山东证监局五项措施加大中介机构监管

    为做好新旧会计准则的衔接工作,山东证监局日前组织召开了辖区证券、期货相关机构2006年年报审计工作会议。这是该局首次召开由各类市场主体及其审计机构共同参加的年报审计工作会议。

    山东证监局副局长陈家琰在会上提出,2007年将实施五大措施加大中介机构监管,保证和提高中介机构的执业质量。

    陈家琰指出,山东证监局将继续加强对从事证券、期货业务的中介机构的监管,通过加强制度建设、落实监管责任制、完善综合监管体系、实行监管与服务并举以及加大违规责任追究力度等五项措施,进一步创新监管手段,切实提高有关中介机构的执业水准。

    陈家琰表示,对于会计师事务所执业过程中存在的问题,山东证监局将视情节轻重采取谈话提醒、责成注册会计师追加必要的审计程序、重新评估其专业意见、记入诚信档案、向中国证监会提出不适宜从事证券期货相关业务的建议或立案稽查等监管措施,同时将有关情况通报相关部门,严格追究相关会计师事务所和注册会计师的责任。