权威人士：利剑出鞘遏制违法违规

    对某些个案处理属于常规监管一部分,投资者没必要草木皆兵

    证券时报记者 肖 渔

    本报讯 “对于目前市场上存在的违法违规行为,监管部门一直在积极调查并随时掌握整体局势,并将坚决予以遏制,对此投资者要有信心”。

    近一段时间,股市的连连暴涨让投资者兴奋不已。但与此同时,伴随着某些个股的异常火爆,其背后的虚假重组、虚假信息披露、虚构业绩、操纵股价等行为也逐渐浮出水面,这些曾经在牛市中十分普遍的现象依然存在———杭萧钢构股价不顾调查连续涨停、众多上市公司高管违规持有公司股票、基金老鼠仓行为被曝光……频频出现的越线违规行为正在不断地挑战着监管的权威,它使监管层正面临着后股改时代市场监管的全新课题。

    不过,对于市场中出现的这些问题,来自监管层的声音表明,面对违规行为的挑战,监管部门正着手应对,“加强监管”已经成为最近管理部门最常提及的词语。“要消除监管盲区！”证监会主席尚福林在不久前公开指出,打击高管违规持股,提高证券期货监管水平,是未来证券期货监管系统的重要工作。

    在具体措施上,证监会火速制定并发布《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》,该《管理规则》将有效遏制上市公司董事、监事和高级管理人员超比例转让所持公司股份或在六个月内进行短线交易的违法行为。

    在杭萧钢构案件发生不久,证监会上市部有关负责人即召集媒体,公开表达“誓要还原事件真相”的决心,上周末,监管部门已作出决定拟对杭萧钢构实施行政处罚,涉嫌犯罪人员将被限制处境。

    “投资者在关注市场违规行为的同时,也要看到市场整体制度建设已经取得的成就,这些案件毕竟只是个案,对此投资者要有信心。”某监管部门人士表示。据悉,通过已建立起来的证券交易所、证监局、证监会“三点一线”的监管责任制,监管部门可以密切关注到上市公司二级市场股价异动情况和信息披露联动的问题,包括券商借壳上市在内的所有股价敏感信息,都已在监管范围之内。

    针对外界议论的当前基金业的一些问题,该人士特别指出,监管部门不可能不作为,目前的基金监管环境和制度体系和几年前已经不可同日而语,监管部门完全能掌控基金业的整体局势。

    据了解,早在前年,证监会就制定出《证券投资基金监管职责分工协作指引》明确了证监会基金监管部、各地证监局、交易所等各部门的职责分工,以全面掌握基金公司的几乎所有重大动向。透过这一体系,监管部门已经掌握了个别基金经理“老鼠仓”、内幕交易等违法违规行为的确凿证据,据悉,其调查结果都会在后续时间正式对外披露。

    此外,监管部门已要求各基金公司严格建立三套体系：

    一是科学的估值体系,以解决择股问题；

    二是系统的交易体系,以解决择时问题；

    三是统一制衡的交易执行体系,以解决风险控制问题。在这种科学的体系建设下,基金公司完全能够将暴露的风险和问题充分进行化解。

    据有关监管人士表示,类似这样的工作早已融入在平时的监管工作之中,因此,现在即便是出现一些问题,也绝没有到需要“专案组”调查的地步。对于某些个案的处理,也只是监管部门常规性监管工作的一部分,投资者没必要草木皆兵。

    链接

    ●2月1日,证监会发布《上市公司信息披露管理办法》。

    ●4月4日,证监会对杭萧钢构的股价异动实施立案调查。4月12日,证监会又以同样的理由,对三普药业进行立案调查。

    ●4月9日,证监会在其网站发布《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》。

    ●4月18日,上交所对东方证券上海宝庆路营业部某证券账户股票交易权限予以限制。

    ●4月27日,证监会经调查认定上市公司杭萧钢构在安哥拉住宅工程合同信息披露方面违反了有关证券法规。相关行政处罚事先告知书已经送出,涉嫌犯罪人员的证据和线索已移送公安机关。

    (王 俊)