宝新能源副总违规买股将处罚 股权激励受阻

　　本报讯　针对宝新能源副总经理张剑峰在公开披露重大信息前违规买入本公司股票问题，昨天，深交所有关负责人表示，对当事人已快速启动相关处罚程序，并已向有关当事人发出《处分事先告知书》。深交所同时表示，目前正对宝新能源高管买股做进一步深入调查，还将根据调查结果报有关方面做进一步处理。

　　深交所的初步调查显示，在宝新能源2007年5月31日公告投资参股国都证券前，张剑峰于20007年5月29日上午分三笔购入公司股票23300股，均价22.34元，成交金额52万元。张剑峰上述行为违反了《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第十三条第三款和《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》第十九条第三款之规定。

　　据了解，在宝新能源首期股票期权激励计划中，张剑峰被授予股票期权，根据《上市公司股权激励管理办法》，在最近3年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的，不得成为激励对象，因此，如张剑峰被深交所公开谴责，将影响到其股票期权计划。

　　深交所有关负责人表示，张剑峰无视法规，在中国证监会严厉查处违规交易时期违反规定买入本公司股票，性质严重，影响恶劣。交易所将依据规定予以处分。

　　此外，深交所通过其网站的“诚信档案”栏目向全社会公布上市公司董事、监事、高级管理人员及其亲属买卖本公司股票行为，意在增加市场透明度，让投资者和社会各界进行监督，因此，任何人都不可以抱有侥幸心理。

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　　上市公司违规信息披露将公开致歉

　　本报讯　今后上市公司如违反信息披露原则将向社会公众投资者致歉。

　　为了加强对违规公司的监管，昨天，深交所发布了《关于中小企业板上市公司实行公开致歉并试行弹性保荐制度的通知》（以下简称《通知》）。

　　《通知》对于受到证监会公开批评、深交所公开谴责以及信息披露质量较差的上市公司，责令其采取多种方式向社会公众投资者公开致歉，并就违规原因、违规事项对上市公司的影响、后续整改措施等作出公开说明。

　　同时，对于存在上述违规行为以及实际控制人发生变更的公司，鼓励其在法定保荐期结束之后，继续延长保荐期，对于法定保荐期已经结束的，要求其重新聘请保荐机构进行持续督导。