辽宁荣信电力电子股份有限公司关于
加强上市公司治理专项活动自查报告和整改计划的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证券监督管理委员会证监公司字（2007）28号文《开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（以下简称“通知”）和辽宁证监局辽证监上市字200725号《关于召开辖区推进“上市公司治理专项活动”座谈会的通知》等文件的要求和部署，公司成立了专项工作小组，本着实事求是的原则，严格对照
《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规，以及公司章程、三会议事规则等内部规章制度，并逐条对照通知附件的要求，对公司进行自查，（自查报告内容全文详见巨潮资讯网www.cninfo.com.cn）。
公司《关于加强上市公司治理专项活动自查报告和整改计划》已经第三届董事会第三次会议审议通过，具体内容见附件。
欢迎广大投资者对本公司治理情况进行评议，并提出宝贵意见与建议。
联系人：赵殿波张洪涛
联系电话：0412-8223908
传真：0412-8239366
专项治理信箱：rxpezl@rxpe.com
公司网站：www.rxpe.com(点击投资者关系，再点击“公司治理专项活动”)
广大投资者和社会公众也可以通过电子邮件方式，将相关评议意见和整改建议发至以下部门：深圳证券交易所电子信箱：fsjgb@szse.cn
广大投资者和社会公众还可以通过深圳证券交易所（https://www.szse.cn）下的“公司治理专项活动”专栏进行评议。
特此公告
辽宁荣信电力电子股份有限公司
董事会
2007年7月11日
附件：关于加强上市公司治理专项活动自查报告和整改计划
一、特别提示：公司治理存在的有待改进的问题
1、进一步发挥董事会下设委员会作用
2、加强相关人员学习培训，增强规范运作意识
3、部分公司管理制度需根据最新法律法规加以完善。
二、公司治理概况
(一)股东大会制度的建立健全及运行情况
本公司股东享有《公司法》及公司章程规定的股东权利，同时承担《公司法》及公司章程规定的义务。
公司依法建立了股东大会制度。股东大会为公司的权力机构，公司股东均有权参加。
公司根据《公司法》、《上市公司股东大会规则》等规定制定了《股东大会议事规则》，对股东大会的召集、提案、出席、议事、表决、决议及会议记录等进行了规范。
公司股东大会依法行使职权，公司能够确保所有股东、特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能充分行使自己的权利；公司能够严格按照《上市公司股东大会规则》的要求召集、召开股东大会；股东大会审议有重大影响事项时，向公司股东提供网络形式的投票平台，为股东参加股东大会提供便利,保护投资者决策参与权。
(二)董事会制度的建立健全及运行情况
公司建立了董事会制度，公司董事会由九名董事组成(包括三名独立董事),公司董事会为公司的决策机构，向股东大会负责并报告工作。
公司董事享有《公司法》、公司章程规定的权利，同时承担相应的义务。
公司董事会制定了《董事会议事规则》、设立了公司董事会战略委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会，制定了公司董事会战略委员会等四个委员会的议事规则，建立了独立董事制度，为公司董事会的规范运作奠定了基础。
公司董事能够以认真负责的态度出席董事会和股东大会，积极参加有关培训，熟悉有关法律法规，了解董事的权利、义务和责任，确保董事会的高效运作和科学决策。
(三)监事会制度的建立健全及运行情况
本公司建立了监事会制度。公司监事会由三名监事组成(包括一名职工代表监事),公司监事会负责监督检查公司的财务状况，对董事、总经理及其他高级管理人员执行公司职务进行监督，维护公司和股东利益。监事列席董事会会议。
公司监事会制定了《监事会议事规则》，以规范监事会的工作。
本公司监事享有《公司法》、公司章程规定的权利，同时承担相应的义务，监事能够认真履行自己的职责，能够本着对股东负责的精神，对公司财务以及公司董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。
（四）经理层制度建立健全及运行情况
公司制定了《总经理工作细则》，经理层严格根据《公司章程》和《总经理工作细则》进行规范运作。公司经理层不存在越权行使职权的行为，董事会与监事会能够对经理层实施有效的监督和制约，不存在“内部人控制”倾向。公司经理层通过总经理办公会议，建立了权责明确、奖惩严格分明的内部问责机，能够忠实履行职务，维护公司和全体股东的最大利益，未出现违背诚信义务而得到惩处的情形。
(五)独立董事制度建立健全及运行情况
根据《公司法》、中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》、深圳证券交易所《中小企业板块上市公司董事行为指引》、公司章程以及其他相关规定，公司建立了独立董事制度，制定了《独立董事制度》。公司2006年度股东大会选举梅志明、郝智明、贾莉等3
人为独立董事。现公司独立董事占公司董事会的人数比例为三分之一。
公司于2006年7月建立了独立董事制度以来，公司的独立董事制度对公司完善治理结构发挥着重要的作用。独立董事对公司募集资金投资项目、公司经营管理、发展方向及发展战略的选择提出了积极的建议，并对公司提名、任免董事；聘任解聘高级管理人员；公司董事、高级管理人员的薪酬；偶发性关联交易等进行了审核，发表了独立意见。
(六)董事会秘书制度的建立健全及运行情况
本公司自2000年11月起就建立了董事会秘书制度，董事会聘请了董事会秘书，董事会秘书是公司的高级管理人员，享有《公司法》、公司章程规定的权利，承担相应的义务。
董事会秘书负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。
董事会秘书处理公司信息披露事务，督促公司制定并执行信息披露管理制度和重大信息的内部报告制度、协调公司与投资者关系、筹备董事会会议和股东大会等《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则（2006年修订）》和规范性文件及公司章程规定的职责。
根据《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则（2006年修订）》等法律、行政法规和规范性文件及公司章程的有关规定，公司制定了《董事会秘书工作细则》。
（七）董事会各专门委员会的设置情况
公司董事会下设战略委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会，其设置情况分别如下：
1、董事会战略委员会
战略委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。战略委员会成员由三名董事组成，主任：左强，委员：厉伟、梅志明（独立董事）。
2、董事会提名委员会
提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。提名委员会成员由三名董事组成，主任：贾莉（独立董事），成员：梅志明（独立董事）、马成家。
3、董事会审计委员会
审计委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。公司设立的审计部门对审计委员会负责，向审计委员会报告工作。审计委员会成员由三名董事组成，主任：郝智明（独立董事），成员：贾莉（独立董事）、周爱勤。
4、董事会薪酬与考核委员会
薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，主任：梅志明（独立董事），成员：马成家、郝智明（独立董事）。
(八)公司内部控制制度情况
公司成立以来，一直致力于内部控制制度的制定和完善，建立并逐步健全法人治理结构，建立了包括财务管理制度、人力资源管理制度、营销管理制度、预算管理制度及内部审计制度在内的内部控制制度。
公司现有的内部控制制度是针对公司的实际情况而制订的，涵盖了公司研发、生产、营销、投资决策、预算控制、成本管理、人力资源、文件档案等各个管理环节。内部控制制度有力地保证了公司经营业务的有效进行，保护了资产的安全和完整，能够防止并及时发现、纠正错误，保证了公司财务资料的真实、合法、完整，促进了公司经营效率的提高和经营目标的实现，符合公司发展的要求，在完整性、有效性和合理性方面不存在重大缺陷。公司内控制度得到完整、合理和有效的执行。今后，公司将根据公司业务发展和内部机构调整的需要，及时完善和补充内部控制制度，提高内部控制制度的可操作性，以使内部控制制度在公司的经营管理中发挥更大的作用，促进公司持续、稳健、高速发展。
（九）绩效评价与激励约束机制
公司引入实行美国GE公司的20%-70%-10%绩效考核制度，每年评选20%的优秀员工、70%的合格员工，保持每年10%的人员更新率，确立建设卓越团队的基础管理体系。
公司已实现了高级管理人员持股计划，初步建立了高管层股权激励机制，公司还将根据中国证监会和深圳证券交易所有关规定，进一步完善骨干层的股权和期权激励机制。
（十）信息披露管理
为规范本公司信息披露的管理，提高公司信息披露的质量，保证公司信息披露的及时性、公平性、真实性、准确性和完整性，根据《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司公平信息披露指引》以及中国证监会发布的信息披露的内容与格式准则等法律、法规和规范性文件的规定，并结合公司具体情况，制定了《信息披露事务管理制度》，规定了信息披露的基本原则，信息披露的范围与具体内容，信息披露实施与管理，信息披露的监督，公司信息的保密制度，内部控制的监督机制及其信息披露，子公司的信息披露事务管理和报告制度，股东和实际控制人的信息披露，公司董事、监事和高级管理人员买卖公司股份管理、档案管理文件通报及责任追究处理措施等。
（十一）投资者关系管理
为了加强公司与投资者之间的信息沟通，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益，公司制定了《投资者关系管理制度》、《接待和推广制度》，设立了投资者咨询电话平台、董秘信箱及网络投资者关系互动平台，由公司董事会秘书和证券事务部专门负责投资者关系管理工作。
三、公司治理存在的问题及原因
公司治理的完善和提高是一个持续的过程，随着公司不断发展，对公司治理要求也不断的提高和细化，公司治理也要与时俱进，为公司发展提供一个良好的制度环境。
虽然本公司已建立了符合相关法律法规和公司实际情况的治理框架，实际运作也基本符合监管要求，但公司治理仍然存在不足之处，还需要进一步的探索和完善，不断提升公司治理水平。
（1）进一步发挥董事会下设委员会作用，提高决策效率
公司董事会下设四个专门委员会，并制定了各个专门委员会的议事规则，明确了其职责权限，但各专业委员的的决策功能和工作力度还需要进一步加大，充分发挥专业职能作用，为董事会提供更多的决策依据，提高董事会的决策效率。
（2）加强相关人员学习培训，增强规范运作意识。
随着新《公司法》、《证券法》、《新会计准则》的颁布实施及公司成功实现IPO上市后规范运作的需要，对公司管理层掌握相关法律法规提出了更高的要求，相关人员需要不断学习，熟知各项规章制度，才能不断增强规范运作意识，提高公司治理水平。
（3）部分公司管理制度需根据最新法律法规加以完善。
近期，监管部门对上市公司有关法律、法规和规章做修订，公司部分规章制度需要根据新的规章制度进行修订，如《信息披露事务管理办法》、《募集资金管理办法》，以求进一步完善内部管理制度体系。
四、整改措施、整改时间、整改责任人序
整改措施整改时间责任人号
1进一步细化各个专业委员职责权在日常工作中不董事长马成家
限，充分发挥董事专业背景，加大断完善董事总经理左强
各专业委员会的决策功能和工作副总董事会秘书
力度。赵殿波
2加大相关人员培训力度采取每季度一次副总/董事会秘书
定期和不定期培赵殿波
训的方式
3修订《信息披露事务管理办法》、2007年7月20日副总董事会秘书
《募集资金管理办法》前赵殿波
五、公司治理特色
（1）建立分散均衡、相互制约的股权结构。
公司股权结构较分分散，没有绝对的控股股东，防止一股独大所带来的公司治理问题。
（2）提高外部董事在董事会构成中的比例，形成民主、透明、高效决策机制。
公司董事会成员共九人，其中外部董事6人（含独立董事）外部董事占绝大多数，实现了公司经营管理职能与决策、监督职能的分立，形成了民主、透明、高效的决策机制，保障了公司全体股东的利益，从决策机制上避免了因公司股权结构比较分散、管理层持股比例较大而容易形成“内部人控制”的情况。
（3）公司实施管理层持股计划，使得公司利益、投资者利益和公司管理层利益更加趋于一致，进一步完善公司的治理结构。
（4）坚持四不做原则
即没有高技术含量和核心技术优势的不做；没有市场发展空间的不做；没有高附加值的不做；没有社会价值的不做。
四不做原则执行能够使公司产品在技术、市场、收益等方面得到有力保障，降低企业经营风险，同时兼顾经济利益和社会利益、强调企业社会责任。
（5）制定更严格的风险防范机制
针对当前对外担保对上市公司所造成的危害，公司除了按监管部门要求制定相关决策机制外，另增加更为严格的条款，即对外担保在董事会审议时必须取得全体独立董事的同意方可通过。
（6）企业文化建设
（1）树立了“振兴民族装备制造业，成为受社会尊重的有国际竞争力的公司”经营愿景，挖掘和弘扬企业精神内涵，形成全体员工共同遵守的企业价值观和企业理念，塑造企业“灵魂”。
（2）推进行为文化，公司实行并大力推进“5S”行为管理标准，抓好员工的行为养成规范，建立并完善《员工行为规范》，并抓好推进落实，提高全体员工
自身素质修养。
（3）公司在推进行为文化建设，实行并大力推进“5S行为管理”的基础上，不断提升物质文化，主要是制定公司《物质文化建设标准分册》（CI手册），做好环境刷新和视觉识别系统开发工作，运用物质形象建设手段，营造企业整体文化氛围，提升企业整体形象。
（4）坚持以人为本的原则，提倡和谐平衡的工作与生活的关系，执行成就共享的分配制度，促使社会效益、股东价值与员工利益三者的和谐统一，建设一个内受员工热爱、外受社会尊敬的迅速成长的高科技企业。
以上为我公司治理的自查情况和整改计划，希望监管部门和广大投资者对我公司的治理工作进行监督、批评指正。
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