深圳全面推行券商合规试点

　　2007年辖区券商综合治理告捷，证券行业进入常态监管阶段。在此背景下，深圳证监局及时转换监管思路，全面推行证券公司合规试点。

　　根据未经审计的月报统计数据，截至2007年11月底，深圳辖区17家证券公司净资产合计868.5亿元，较年初增长了1.9倍；净资本合计755.7亿元，较年初增长了2倍，各项风险控制指标全面达标。

辖区大部分公司都在资本、人才、资质、组织形式、运营管理等方面为创新发展做积极的准备，多家公司已形成上市计划，1家公司已经完成增资扩股，3家公司已上报了增资扩股申请。全部公司实现了合格账户第三方存管上线。

　　为推动证券公司建立合规管理体系，深圳证监局将实行两项制度： 一是责任减免制度。凡是证券公司合规、检查部门发现了问题，堵塞了制度漏洞并主动及时地报告了监管机关，深圳证监局将依法对公司从轻或免于处罚。二是合规评价制度。深圳证监局要对合规工作做得好的公司给予扶持，实行绿色通道制，优先考虑他们的创新发展和业务拓展，简化他们的行政许可审批程序。

　　对于证券公司建立合规管理体系，深圳证监局局长张云东提出，一是创造条件，早启动，早建设，早受益。二是合规管理体系建设要设立合规部门、制定合规制度、进行合规检查、上报合规报告。三是公司股东、董事会、经营层及各个部门应予以大力支持和配合。四是各公司在合规负责人的选择上要慎重，要与深圳证监局及早沟通。五是要加强合规宣导，培育合规文化，营造合规环境。

　　深圳证监局希望各公司安排好IT治理的各项工作，加强信息技术系统治理的组织体系建设，全面建立IT管理的规划、决策机制，加大信息技术投入，强化信息技术风险的防范。

　　在明确监管工作重点的基础上，深圳证监局提出了2008年监管工作的四项要求：一是做好分类评价、账户规范、责任体系建设、董事、监事、高管人员管理和投资者教育等五项基础工作；二是鼓励自主创新实现做优做强；三是深化年报审计，合理分配利润；四是强化营业部管理。

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