中国民族证券有限责任公司关于对剩余不合格账户实施中止交易措施的公告

　　尊敬的投资者：

　　根据中国证监会《关于做好证券公司客户交易结算资金第三方存管有关账户规范工作的通知》（证监发2007110号）、中国证券登记结算公司《关于进一步规范账户管理工作的通知》（中国结算发字2007130号）与《关于发布〈不合格账户规范业务操作指引（第1号）〉的通知》（中国结算发字2007191号）以及沪深证券交易所《关于加强账户交易管理工作的通知》等有关规定，中国民族证券有限责任公司（以下简称“我公司”）全面开展了不合格账户的规范与清理工作，并得到了广大投资者的理解与支持。为切实保障您的资产安全、维护您的合法权益，我公司将对剩余未规范的不合格账户提前实施“另库存放、中止交易”措施，现对相关事项公告如下：

　　一、不合格账户的定义

　　不合格账户包括资料不规范、身份不对应、虚假身份、代理关系不规范、其它不合格五大类别：

　　1、资料不规范账户：指账户关键信息，包括客户姓名、证件类型、证件(营业执照)号码、资金账户信息、对应证券账户名称或有效身份证号码不全或不准确的账户；

　　2、身份不对应账户：指资金账户与对应证券账户名称不一致，包括一个资金账户对应一个不同名称证券账户，一个资金账户对应多个相同类别、相同用途、不同名称证券账户；

　　3、虚假身份账户：指以他人名义开立的账户，包括个人以他人或机构名义、机构以其它机构或个人名义开立的账户(依据有关规定开立的合法名义账户除外)；

　　4、代理关系不规范账户：指代理开户和代理操作，但授权代理手续不规范或代理要件不全，资产权属状况不清的账户；

　　5、其它不合格账户：指上述四种不合格账户以外的不符合合格账户条件的账户。

　　二、不合格账户的限制措施

　　1、我公司已分别于2007年5月发布《中国民族证券有限责任公司第三方存管条件下账户清理公告》、2007年12月17日发布《中国民族证券有限责任公司关于全面实施客户结算资金第三方存管的公告》、2008年1月15日发布《中国民族证券有限责任公司关于规范不合格账户的公告》、2008年2月26日发布《中国民族证券有限责任公司关于规范不合格账户的公告》，提醒不合格账户投资者尽快至我公司开户营业网点办理账户规范手续。目前仍有部分不合格账户投资者未按照中国证监会和我公司公告要求及时办理不合格账户的规范手续，我公司已对该部分剩余不合格账户采取限制转托管、限制撤销指定交易、限制存取款、限制证券买入等控制措施。

　　为不影响您的正常交易和资金存取，请不合格账户持有人务必尽快到开户营业部办理账户规范手续。自2008年3月15日起，剩余不合格账户将被提前移出我公司柜面交易系统，作“另库存放、中止交易”处理。

　　对于未完成规范手续且无证券余额的不合格证券账户，我公司将通过中登公司新意开户系统直接予以注销。对于账户内的剩余资金，我公司将按监管部门要求统一存放；对于资金余额为0的资金账户我公司将在柜面系统中直接注销。

　　2、剩余不合格账户在2008年4月30日前规范为合格账户的，我公司将取消限制性措施，恢复账户交易功能。剩余不合格账户在2008年4月30日前未能规范为合格账户的，我公司将根据中登公司的要求和安排，将该部分不合格账户报送至中登公司作“中止交易、另库存放、集中存管”处理。

　　3、2008年7月31日前，我公司将继续对不合格账户进行规范，不合格账户持有人仍可到开户营业部办理账户的规范手续。剩余不合格账户在2008年7月31日前规范为合格账户的，经我公司确认，并向中登公司申请，可撤消另库存放的限制处理，恢复账户的交易功能。在此期间，如果监管部门对不合格账户申请恢复交易的时间另有安排的，则按照新要求办理。

　　4、按照中国证监会和中登公司要求，自2008年8月1日起，不合格账户持有人需要确认账户资产归属或申请恢复使用账户的，须严格按照国家有关规定，履行法定程序，凭有效的法律文书等证明文件经我公司审核同意并报当地证监局备案后，由投资者本人持书面申请材料按所持证券账户所属市场类别分别到中登公司上海分公司（地址：上海市陆家嘴东路166号中国保险大厦）或深圳分公司（地址：深圳市深南中路1093号中信大厦）办理有关账户资产的确认或账户激活等业务。

　　三、不合格账户实施“另库存放、中止交易”后的风险揭示

　　1、根据中登公司相关规定，被实施“另库存放、中止交易”的不合格账户，在被规范激活前将不允许进行证券交易及资金划转。

　　2、我公司将尽力通过各种渠道向客户传达本公告内容，客户未按我公司以前多次公告要求及时办理相关手续而引起的一切后果（包括但不限于价差买卖损失、时间损失以及所发生的费用）均由客户自行承担。

　　四、不合格账户恢复交易功能的业务办理流程

　　1、个人客户持本人有效身份证件和证券账户卡，机构客户请授权代理人持证券账户卡、营业执照（副本）、法定代表人身份证明书、法定代表人有效身份证件、法定代表人授权委托书、代理人有效身份证件到原开户营业部办理不合格账户规范手续。

　　身份不对应、虚假身份（非实名）、代理关系不规范等权属关系不清晰的账户，投资者还须出具能证明其本人和相关人员身份、资产投入情况、资产权属关系等有效证明文件，涉及他人的须请被涉及人到场证明并出具承诺书。

　　2、我公司营业部通过另库存放信息查询确认无误后，由客户填写相应业务申请表办理账户规范和清理手续。

　　3、营业部应严格审核投资者申请材料，必须对原不合格账户（即账户资料不规范、身份不对应、虚假身份、代理关系不规范等原因）作相应的规范手续后方可恢复账户功能。

　　4、营业部履行经办、复核、审批后，为客户办理账户功能恢复手续，并打印业务回单。

　　五、注意事项

　　1、不合格账户被“另库存放、中止交易”后，将不能进行证券交易、资金存取、转托管、撤销指定交易等业务，直至该账户规范后才能恢复。

　　2、投资者在办理不合格账户规范并恢复手续后，不能即时使用该账户，按中登公司有关规定和要求，在下一交易日才可正常使用。

　　3、不合格账户申请恢复交易，必须建立资金第三方存管关系。

　　4、我公司禁止员工为投资者代办账户规范相关手续。

　　本公告依据中国证监会、中国证券登记结算公司、沪深证券交易所的有关规定依法发布，并向当地证监局备案后，在指定报刊和经营场所发布。

　　不合格账户的清理、规范和中止交易，是国家有关法律法规的明确要求，也是切实保护投资者权益的重要举措，希望广大投资者给予充分理解和积极配合。我公司将为客户尽快办理账户规范、第三方存管签约和恢复账户使用等手续，一如既往地竭诚为客户服务。

　　特此公告。

　　中国民族证券有限责任公司

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