为切实保障投资者的资产安全、维护投资者的合法权益,长城证券有限责任公司(以下简称“我司”)根据中国证监会《关于做好证券公司客户交易结算资金第三方存管有关账户规范工作的通知》(证监发2007110号)、中国证券登记结算公司《关于进一步规范账户管理工作的通知》(中国结算发字2007130号)、《不合格账户规范业务操作指引(第1号)》以及深沪证券交易所《关于加强账户交易管理工作的通知》等的有关规定,就规范不合格账户的有关事项向投资者再次公告如下:
一、不合格账户的定义
1、身份不对应的不合格A股账户是指:资金账户名称、有效身份证件号与关联的A股账户在登记结算系统中注册的名称、有效身份证件号不一致,包括一个资金账户对应一个不同名称或有效身份证件号的A股账户,也包括一个资金账户对应多个不同名称或有效身份证件号的A股账户。
2、身份虚假的不合格A股账户是指:资金账户名称、有效身份证件号虽然与关联的A股账户在登记结算系统中注册的名称、有效身份证件号一致,但A股账户实际控制人并非该账户在登记结算系统注册资料中记载的持有人,包括机构以个人或其他机构名义、个人以他人或机构名义开立的A股账户。
3、代理关系不规范的不合格A股账户是指:投资者委托他人代为签订委托交易协议书或代为办理证券交易、存取款等业务,但缺少有效授权委托书的A股账户。
4、资料不规范的不合格A股账户是指:证券公司根据其掌握的投资者资料可以确认投资者资金账户与A股账户为投资者本人使用,但是存在账户关键信息不全、不准确,或关键凭证缺失等不规范情形的A股账户。关键信息包括投资者名称、证件类型、证件号码,关键凭证包括有效身份证明文件复印件、证券账户卡复印件。
5、其他不合格A股账户指:上述四种不合格A股账户以外的不符合合格账户条件的A股账户。
二、对剩余不合格账户我司采取的措施
1、我司已多次在《中国证券报》、《证券时报》等中国证监会指定媒体和我司网站、营业部现场进行公告,提醒不合格账户持有人尽快到开户营业部办理账户规范手续。
2、未按照中国证监会、中国证券登记结算公司和我司公告要求及时办理规范手续的不合格账户,我司已于2008年2月1日对其采取禁止买入卖出交易、禁止转托管、禁止撤销指定交易、禁止存取款等限制措施。
3、对不合格证券账户中不能规范为合格账户的,我司将督促投资者清空证券,按照监管部门要求通过中国证券登记结算公司开户系统直接注销该证券账户,对应的资金账户余额取出后同时在柜台系统中注销。
4、对无法与投资者取得联系,或投资者不配合进行账户规范的,我司将对证券余额为零的不合格A股证券账户通过中国证券登记结算公司开户系统予以注销,并对资金余额为0的资金账户在柜台系统中进行注销。
5、2008年4月30日前,我司将剩余不合格证券账户上报中国证券登记结算公司,登记公司于5月1日起对未按期规范的不合格A股账户将作中止交易、另库存放处理。
三、不合格账户的规范途径及具体方式
1、2008年7月31日前,投资者必须本人前往我司开户营业部办理账户规范手续。
(1)个人投资者请携带本人有效身份证件、证券账户卡及我司要求的相关资料到营业部办理相关手续;
机构投资者请授权代理人持证券账户卡、营业执照(副本)、组织机构代码证、法定代表人身份证明书、法定代表人有效身份证件、法定代表人授权委托书、代理人有效身份证件及我司要求的相关资料到开户营业部办理相关手续。
(2)投资者办理账户规范工作的具体方式可向我司开户营业部咨询(咨询电话详见附件)。
2、从2008年8月1日起,不合格A股账户持有人确认账户资产或申请使用账户,应按《关于进一步规范账户管理工作的通知》(中国结算发字〔2007〕130号)的要求,取得我司审核同意并报当地证监局备案后,由投资者本人持书面申请材料到中国证券登记结算公司办理。具体办理方式详见登记公司指引。
但有以下情形之一的,经我司审核同意后,由我司向中国证券登记结算公司申请办理解除登记结算系统中止交易、另库存放的限制手续,投资者无需再到登记公司办理账户规范手续。登记公司审核后解除该账户在登记结算系统的限制措施并及时反馈我司。我司收到中国证券登记结算公司解除限制措施的反馈信息后,在柜台系统解除该账户的限制措施并及时予以规范。
(1)因我司过错造成投资者资料不规范的,由我司向中国证券登记结算公司提交造成投资者资料不规范的情况说明。
(2)投资者不合格A股账户仅持有长期停牌股份、限售股份等证券的,由我司向中国证券登记结算公司提交相关情况说明。
(3)中国证券登记结算公司认可的其他情形。
四、注意事项
1、不合格账户被另库存放、中止交易后,投资者将不能进行证券交易、资金存取、转托管、撤销指定交易等业务,直至该账户规范后才能恢复。
2、投资者在办理不合格账户规范手续,并经审批恢复交易后,不能即时使用该账户,按有关规定和手续要求,在下一交易日才可正常使用。
3、不合格账户申请恢复交易,投资者必需签署第三方存管协议,建立资金第三方存管关系。
4、账户规范工作是落实《证券法》,切实保护投资者权益的重要举措,希望投资者给予积极配合,由此带来的不便敬请谅解。由于投资者未能及时配合账户规范工作而造成的一切后果,均由投资者自行承担。
五、有关不合格账户规范清理工作的相关情况,可通过以下途径进行咨询及投诉:
1、咨询途径:
(1)长城证券网站:www.cgws.com“第三方存管专栏”;
(2)长城证券客户服务中心电话:400-6666-888;
(3)长城证券各营业部咨询电话。
2、投诉电话:0755-83516170。
特此公告
长城证券有限责任公司
二○○八年三月
附:长城证券各营业部咨询电话
长城证券深圳振华路第一营业部:0755-83276967、83276994、83276970
长城证券深圳振华路第二营业部:0755-88821186、83645265、83645120
长城证券深圳东园路营业部:0755-82063340、82276578
长城证券北京
中关村大街营业部:010-82533107、82533102、82533101
长城证券北京阜城门北大街营业部: 010-68338352、68336062
长城证券海口龙昆北路营业部:0898-66787663、66786740
长城证券南昌福州路营业部:0791-6360232、6362232
长城证券青岛台东一路营业部:0532-83809715、83809674
长城证券上海宣化路营业部:021-62122071、62122070
长城证券上海东大名路营业部:021-65952789、65952373
长城证券沈阳和平北大街营业部:024-62250361、62250385
长城证券西安沣镐东路营业部:029-84291888、22848573
长城证券成都万和路营业部:028-86250333
长城证券重庆前进路营业部:023-68400011
长城证券大连水仙街营业部:0411-83608764
长城证券武汉江汉北路营业部:027-85802980、85802994
长城证券广州天河北路营业部:020--38816731、38816796
长城证券南京广州路营业部:025-84711854、84715654
长城证券长沙五一中路营业部:0731-4444213、2227711
长城证券昆明西昌路营业部:0871-5376918
长城证券南宁民族大道营业部:0771-5882595、5873115
长城证券苏州吴中东路营业部: 0512-65621881、-65620700
长城证券杭州文华路营业部:0571-88937955,88937966
长城证券郑州健康路营业部:0371-65327518
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(责任编辑:李瑞)