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证券公司将为其大小非账户1月内减持超过1%负责

  并非只有大小非股份的持有者需要为自身违规减持“买单”,为其卖出股票的证券公司也难逃干系。昨日,一券商内部人士向记者透露,监管层已对规范大小非解禁做出新规定:如果证券公司的大小非账户1月内减持超过1%,该证券公司将承担相应责任,并必须协助客户将卖出股份买回。


  “交易所已向证券公司下发了正式文件,证监局对此也进行了口头警告。”深圳一位券商营业部主管向记者证实,这一新规已经实施超过半个月。

  此前,虽然证监会曾发文对大小非本身做出限定,但依然有多家公司股东接二连三地出现违规出售公司股票事件。

  据上述内部人士透露,监管层警告称,如果大小非减持超过1%并且券商没有警示,则券商负重要责任;如果券商警示后大小非仍然减持违规,则券商负连带责任。“由于文件中并没有明确责任的范围,我们都在猜测"相关责任"究竟是什么,最坏的猜测是监管层会在对券商打分时扣分。”

  这一新监管举措显然让证券公司非常紧张。在北京某券商营业部,现在已经派出一个人专门盯着大小非的减持,一旦接近违规线就通过打电话沟通或者发出书面通知。

  该营业部内部人士透露:“我们通过不断的沟通交谈,敦促大小非不要违规触线。但是如果大小非非要卖出,我们也没有权利采取冻结账户这类措施阻止他们减持。而且不少大小非减持冲动非常强烈,我们的压力确实很大。”

  “将监督大小非减持的责任下放到证券公司,有利于加强对大小非违规的监管。证券公司作为中间商,对旗下大小非账户非常清楚,可以实时"盯住"每一位大小非的减持情况。”分析人士指出,一旦发生违规减持情况,券商营业部还需要协助客户将违规卖出的股票买回,这使证券公司愿意多下力量敦促大小非不要违规减持。

  而在规定实施的半个月以来,大小非违规减持明显有所收敛,同时在事后处理上也更为快速。如5月22日曝出违规减持当日,力元新材股东随即将违规卖出的股份全部买回。(记者陈洁) (来源:北京商报) 搜狐证券声明:本频道资讯内容系转引自合作媒体及合作机构,不代表搜狐证券自身观点与立场,建议投资者对此资讯谨慎判断,据此入市,风险自担。
(责任编辑:何建烨)

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