证监会王益案前7官员落马 集中在发行和上市部

　　王益案之前，已有7名证监会官员先后落马：上市部副主任鲁晓龙、上市部副处长钟志伟、发行部副主任刘明、发行部发审委工作处副处长王小石等。

　　证监会成立以来所有涉案官员，大多集中在发行部和上市部两个部门，这两个部门正是权力和市场的紧密结合处。

　　从王小石到王益 证监会“落马”官员集中在权势部门

　　5月13日，国金证券发布重大事项公告，称公司董事长雷波因个人原因正在接受有关方面调查。

　　这是半个月内第二位接受调查的券商高管。4月28日，银河证券总裁肖时庆被刑拘。

　　两人的共同特征都曾供职于证监会，并与2008年落马的前证监会副主席王益关系密切。两人接连“出事”，在证券业界被普遍推测为“王益案”的延续。

　　券商高管接连落马

　　就在被查之前一个星期，雷波还接受了数家财经媒体的专访，畅谈国金证券近年来的骄人业绩和发展前景。

　　采访过雷波的一个记者后来回忆，当时“他气色很好，谈笑风生”，并没有被查的征兆。

　　然而，雷波被调查，在不少证券业内人士看来其实是“早晚的事儿”。

　　生于1958年的雷波，曾任职于证监会，是王益担任证监会副主席期间的秘书，后投奔王益的密友——“涌金系”创始人魏东，2006年2月成为“涌金系”旗下国金证券的董事长。

　　2008年6月，王益在国家开发银行副行长任上被“双规”，事涉资本市场多起要案。今年2月初，王益被开除党籍、开除公职，并移送司法机关依法处理。

　　王益案发后，外界就在猜测雷波或将被牵连。

　　对于此类猜测，雷波还在接受《新京报》记者采访时特意作了公开澄清，称当初担任王益秘书仅是组织安排，且是十年前的旧事。他现在与王益“并无任何业务往来，仅仅是作为昔日老下属和老上级的私人情感联系。”极力撇清自己与王益案的关系。

　　然而，离被指卷入王益案的肖时庆落马才半月，雷波就步其后尘。

　　有报道说，王益、肖时庆、雷波三人在证监会共事多年，关系紧密。肖、雷均被认为是受王益一手提拔，是王益“铁杆部下”。

　　国金证券公告发布的第二天，凤凰网登出了关于“国金证券董事长被调查”的调查问卷，其中一项“国金证券董事长雷波被调查，您觉得是王益案的延续吗？”的问题，截至记者成稿，选择“肯定是”的比例高达88.4%，仅有2.6%的被调查人认为二者“不相关”。

　　肖时庆的被查，之前也无明显征兆。按证监会的人事安排，肖时庆原本将回到证监会任上市部副主任。

　　45岁的肖时庆履历复杂，曾两进两出证监会。肖在证监会工作期间，一直为王益所赏识，先后被擢升为副处长、处长，后来更被提拔为上市公司监管部副主任。2007年起，肖时庆担任银河证券党委书记、纪委书记、总裁，大权独揽。

　　4月28日下午，肖时庆接到来自证监会的电话，称有事要找他谈，让他马上去证监会。就在证监会的一间会议室里，肖时庆被司法部门当场宣布实施刑事拘留，成为王益案发后牵涉出的第一个证监系统内的干部。

　　几乎与此同时，肖时庆在银河证券的办公室和住宅均被查封。事后，证监会内部传出消息称，司法部门从肖时庆家中搜出了超过千万元的巨额现金。

　　5月13日下午5点，肖时庆因涉嫌受贿罪，已经被司法机关依法正式逮捕，目前羁押在河南省。

　　从刑事拘留到正式批捕肖时庆，中间仅有半个月时间，速度之快，出乎市场人士的预料。据知情者分析，肖时庆案进展如此之快，是因为纪检部门对其涉嫌犯罪行为掌握已比较清楚。

　　正是在肖被批捕的同一天，雷波被中纪委派人从北京带走接受调查。

　　王益案漩涡正在扩大。

　　至于该案的牵涉面还会有多广，接受本报记者采访的券商人士表示，业内盛传有一份王益案牵出的证监会及金融圈涉案人员名单，“雷波应该不是最后一个”。

　　 “王益案”回放

　　2008年6月8日是中国传统的端午节，这一天，在浙江省宁波市举行的博鳌现代物流与自由港国际论坛上，时任国家开发银行副行长的王益发表了演讲。这是他最后一次公开活动。

　　从宁波返京的飞机上，王益被中纪委专案组控制，飞机抵达北京后，办案人员随王益至其办公室，正式宣布对他进行“双规”。

　　纪检部门对王益一案初步调查后的定性是：其在担任国开行副行长、证监会副主席期间，利用职务之便，对不法企业主违规发放贷款、帮助企业发行股票等，收受巨额钱物，生活腐化。

　　据有关部门的内部通报，经王益本人供认确定的受贿金额达1000多万元。

　　今年1月22日，最高人民检察院签发逮捕令，以涉嫌受贿罪对王益实施逮捕。这意味着王益案已从党内违纪审查阶段进入了实质性的司法程序。

　　1956年出生的王益，在仕途上曾经少年得意。

　　从北京大学历史系毕业后不久，王益进入中央顾问委员会办公厅，担任了副主任薄一波的秘书。

　　1995年，39岁的王益转任证监会副主席，分管股票发行、基金等最为核心的部门，位高权重。关于他的“告状信有一尺高”。

　　1999年，王益调任国开行副行长。

　　虽然被调离证监会，王益却从未离开过证券市场，他仍与证券业人士过从甚密，并被认为对证监会和证券市场具有隐秘而重要的影响力。一个例证是，仅粗识简谱的王益，近几年在证券业界人士的力捧下，居然成为中国演出频率最高、最能赚钱的“交响乐作曲家”。演奏会所到之处，经常有券商包场。王益被“双规”的缘由，被认为与证券界的多起要案有关。

　　喜欢作曲的王益，为自己的人生谱了一曲先扬后抑的悲歌。

　　单向监管营造腐败温床

　　王益案所引发的连环震荡，让证监会又一次坐到了火山口上。

　　王益案之前，已有7名证监会官员先后落马：上市部副主任鲁晓龙、上市部副处长钟志伟、发行部副主任刘明、发行部发审委工作处副处长王小石等。

　　值得一提的是，1995年，鲁晓龙作为证监会涉案官员第一人被判入狱后，时任国务院副总理朱镕基曾对此事作了很长的一段批示，要求证监机构加强教育，严防行贿受贿行为。

　　不久，中国证监会上市部副处长钟志伟又被逮捕，朱镕基大发雷霆，口头指示说：“如果证监会再出一个，主席马上下台。”

　　钟志伟案后，中国证监会内部气氛一度十分紧张，纪检部门不断开会要求加强对员工的教育。但未出一年，证监会纪检部门再次接到北京市检察院的通知，时年30岁的发行部副处长高良玉涉嫌受贿。

　　至今为止，王益案尚未开庭，雷波、肖时庆接受调查也未有进一步的消息，一切尚无定论。但耐人寻味的是，尽管王益、肖时庆、雷波三人落马之时，都已不在证监会，他们的“案发地”却依然不约而同地指向了证监会。

　　“王益案还只是金融证券高管腐败的冰山一角。王益案牵涉到更多证券业高官，由此将会刮起一场金融监管风暴。”中南财经政法大学社会发展研究中心主任乔新生教授认为。

　　业内人士指出，作为从事监管市场工作的证监会，这个机构自身却不需要来自市场的监督，这种单向的监管模式是造就王益的天然温床。

　　资本市场本是市场化色彩最浓厚的市场，但由于我国资本市场特殊的发展历程，很大程度上带有行政管制的色彩。证监会则拥有成熟市场体制下监管机构所不拥有的权力：决定哪类企业、甚至具体哪家公司可以上市、上市配额、股价高低、股权结构等等。

　　业内人士分析，巨大的权力就意味着巨大的寻租机会，但证监会自身却缺乏外界监督。《证券法》赋予证券监管部门20多项权力，其必须遵守的义务却只有“不得利用职务之便牟取不正当利益”以及“不得在被监管机构中兼职”，而且均无细则。

　　企业为进入市场，获得融资的机会，对证监会工作人员大力进行“公关活动”。证监会的工作人员用以抵挡“公关活动”的武器，只有证监会的内部规定和个人的道德修养。

　　证监会成立以来所有涉案官员，大多集中在发行部和上市部两个部门，这两个部门正是权力和市场的紧密结合处。

　　王益正是在担任证监会副主席期间，利用手中的权力帮助企业发行股票，即使他离开了这个岗位，因为握有人脉，也因为拥有资源，仍然能够在证券市场上“呼风唤雨”。

　　“假如中国证券监管机构不能随意干预证券市场，假如中国证券监管机构不再插手上市公司投资者之间的纠纷，那么，中国的证券市场可能会更加纯净。”中南财经大学教授乔新生如是感叹。(特约撰稿人刘必华法制网实习生　唐慧薇) (来源：法制日报)