9月23日,证监会有关部门负责人通报3起内幕交易案和1起侵占上市公司利益案的调查情况。
经行政调查发现,上海金臣纺织品有限公司及其法定代表人张萍作为华芳纺织(600273.SH)的董事,参与华芳纺织2007年定向增发工作。
第二例内幕交易是上海宏普实业投资有限公司涉嫌内幕交易。调查结果显示,宏普实业作为*ST宏盛科技(600817.SH)第一大股东,在上市公司董事长被刑事拘留的消息公开披露前,大量抛售持有股票,规避损失数百万元。
第三例是根据相关机构提供的线索,证监会于2008年12月对鲁润股份(600157.SH)等涉嫌违法违规立案稽查。调查发现,1999年至2000年,鲁润股份发布重组浙江广联信息网络有限公司公告及公布1999年利润分配方案前,鲁润股份和民营企业主谢金效作为内幕信息知情人,大量买卖鲁润股份股票。
同时,被收购方浙江广联信息网络有限公司及个人丁新辉作为重组信息知情人,在内幕信息敏感期大量买卖鲁润股票。上述交易行为均涉嫌内幕交易。
根据日常监管发现的线索,证监会上海监管局于2008年5月对ST建通(600149.SH)涉嫌违法违规立案稽查。经行政调查发现,公司及其原董事长何强等人存在重组时置入上市公司的资产严重不实、长期隐瞒实际控制人身份、大量占用上市公司资金、虚增2007年度利润及未按规定披露关联关系及关联交易等违法违规行为,不仅违反证券法律法规,其中部分行为还涉嫌犯罪。
前述有关部门负责人表示,上述四起案件均已完成行政调查,涉嫌犯罪的证据材料已移送公安机关。对涉及违反行政法律法规的行为,证监会将依法做出行政处罚。
最新消息显示,公安机关接到上述案件后,迅速采取措施,积极开展刑事侦查工作,目前相关案件的犯罪嫌疑人已经被公安机关采取强制措施,有的案件已经移送起诉。
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