经济观察网 记者任洁中国证监会有关部门负责人宣布，中国证监会近日已对王建超等4名上市公司高管违规买卖股票的行为作出行政处罚决定，同时被罚的还有3名保荐代表人（简称“保荐人”），这也是自保荐制度2004年实施以来，证监会首次对保荐代表人开出罚单。

　　业内人士指出，监管机构近期不断加强对股市中违规操作的监控和处罚，对即将推出高风险的创业板有警示作用。

　　据负责人介绍，经查，2007年8月至2008年11月，王建超在任安徽海螺水泥股份有限公司副总经理期间，个人证券帐户有16个交易日违规交易过“海螺水泥”股份；2008年11月，卢宪斌在任甘肃水泥集团股份有限公司监事期间，违规买卖“祁连山”股票；2008年12月，夏世勇、李建军在任股份有限公司副董事长和董事、总经理期间，分别违规买卖“金发科技”股票。4人的行为违反了《证券法》第四十七条相关规定，构成了违法行为。

　　证监会分别予以王建超、卢宪斌警告并处以5万元罚款，分别予以夏世勇、李建军警告。同时对卢道军操纵市场一案作出行政处罚决定。

　　负责人指出，由于上市公司董事、监事和高管人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东在决定公司重大问题上有较多的表决权，对公司经营情况有第一时间知晓的便利条件，为了防止其利用优势地位或者信息优势，损害其他中小股东的利益，证券法禁止上述主体从事短线交易，对其在规定期限内买卖本公司股票的行为进行限制。

　　卢道军案则是卢道军利用“张春梅”、“李丽虹”账户组，不以实际成交为目的频繁大量申报和撤单“四维控股”股票，影响了其他投资者对该股票供求和价格走势的判断，诱导其跟进买入，逐步推高股价，影响股票价格和交易量，构成了“操纵证券市场”的行为。卢道军被没收34.96万元违法所得，并处以34.96万元罚款。

　　此种操纵方式已被明确列为创业板上市首日重点监控的对象之一。

　　中国证监会宣布，注册保荐代表人的条件之一是具有三年投资银行业务经历，林霖和王志妮都对其个人经历进行了虚假陈述，证监会决定撤销其保荐代表人资格。张庆升在2006年和2007年两次变更保荐代表人资格时，没有说明其同时在其他商业机构任职。证监会表示，12个月内不受理其具体负责推荐。