江苏国投：弃购三新股系工作失误

　　昨日，证券时报独家报道了江苏省国际信托有限责任公司在“高报不买”涉嫌违规尚无定论之时，再次获配三只创业板新股受质疑一事。当记者就此事跟踪报道时，江苏国投工作人员回应：此前同时放弃三新股网下配售事出有因。

　　江苏国投在中国证券业协会网上公布的询价对象 单位联系人赵清表示，本月初一天之内同时放弃3只新股网下配售资格纯属工作失误，原因是两批新股发行时间挨得太近，公司资金调拨失误，从而导致因“未缴纳申购款”和“申购资金不足”等原因缺席了卓翼科技、亚太药业和七星电子3家公司的网下配售。该工作人员透露，事实上，当时江苏国投在参与前一批新股网下配售后，账户剩余的资金只够卓翼科技、亚太药业和七星电子3只新股中的其中两只网下配售，不过有关方面拒绝了江苏国投只参与两只新股，放弃其中一只新股网下配售的提议。有关方面要求，假如配售机构参加了同一批次的多只新股网下配售，那么在配售过程中就必须在同时及时缴纳申购款项，不得进行选择性获配。

　　就记者提出的江苏国投是否受到监管方面纪律处分的问题，上述工作人员没有正面回答，只表示“由于确实事出有因，已经与监管方面进行了充分沟通，并在公司内部进行了处理。”记者查询了当时的新股发行时间安排，在卓翼科技、亚太药业和七星电子3家公司发行的前一日，确实也有3家公司新股发行，江苏国投成功获配其中两只。

　　市场人士认为，按照江苏国投的说法，监管方面拒绝其只参与其中两只新股，放弃另一只网下配售的做法是合理的。其目的就在于防止询价机构在配售过程中“高报不买”或进行选择性配售，有利于维护网下询价和配售工作的合规及公平。虽然事实表明江苏国投此前缺席三只新股网下配售事出有因，但上述工作失误还是暴露了公司管理上的缺位。

　　对于江苏国投此次网下获配三只创业板新股之事，记者联系了其中某新股的主承销商，一业务人员告诉记者，他们一般的做法是，对参与每只新股发行的询价机构名单与中国证券业协会公布的询价对象名单进行逐一核对，只要是不符合相关规定的机构将会被剔除。她表示，在受理江苏国投的网下配售过程中，并没有发现相关不符合规定的信息，因此江苏国投网下获配成功没有问题。另一新股主承销商工作人员则称，只要相关询价价格在该券商以往的新股发行项目中没有“高报不买”等违规“前科”，对于此类机构符合规定的配售行为是允许的。假若询价机构有违规“前科”，那么对“首犯”可能会采取打招呼的方式进行提醒，再犯的话将会向监管机构进行汇报。“我们没有资格停止或者不允许配售对象参与配售的资格。”上述人士表示。 (来源：上海证券报)