因地制宜多措并举 青海资本市场获新突破

　　专访青海证监局局长王建军

　　随着青青稞酒的成功上市，青海资本市场时隔四年又迎来了一家新的上市公司，并且，成功实现了青海中小板上市企业零的突破。在青青稞酒上市之际，记者专访了青海证监局局长王建军。

　　王建军表示，近年来青海资本市场在不断发展、成熟的过 程中，虽然取得了一定的成绩，但也存在一些问题，如企业规模偏小；企业内部管理水平偏低，人才缺乏，尤其缺少懂法律、懂金融的专业人才；企业运作有待规范，部分企业基本上沿袭原国有集体企业的体制，前期在公司设立或产权更迭中操作不规范，有的至今相关手续仍不完善；另外还有部分企业家思想意识不够开放，对资本市场的认识不够深入。

　　“虽然目前青海省内企业上市还存在这些困难，但青海资本市场还是存在较大的机遇”，王建军说。

　　第一，西部大开发的政策机遇。

　　第二，青海独特的资源优势和后发展优势。

　　第三，青海省拟上市企业的独特性优势。青海部分企业重点发展沙棘、枸杞、冬虫夏草等高原特色植物，具有明显的资源品质优势。

　　“监管部门正在开展一系列有针对性的工作，全力推动优质企业上市”，王建军表示。

　　首先，加强宣传、营造良好的外部环境。青海证监局结合第二轮西部大开发和青海省“十二五”规划，联合省金融办等相关政府部门，针对不同梯队的拟上市后备企业，结合企业遇到的难点问题，加强对企业上市的指导和培训。

　　其次，规范当先，积极提高拟上市企业质量。重点关注公司法人治理结构的合理性。注重拟上市公司的规范运作，把上市公司中实行的内控指引精神，创造性地引入到拟上市公司的培育工作中。并且，督促中介机构在拟上市工作中勤勉尽责。通过有针对性的专项培育，拟上市企业对自身存在的深层次问题有了充分的了解，企业能够对照上市条件对自身存在的问题进行整改，完善了法人治理结构、建立健全了财务管理制度。

　　第三，积极协调，做好各项基础性工作。紧紧抓住国家扩大创业板规模和实施创新型企业发展战略的契机，协同有关部门积极参与行业整合。根据中国证监会对主板和中小板探索实行分行业审核的新思路，指导企业聘请相关专家对拟上市企业的行业地位、规划、前景等进行把关。

　　据了解，目前青海的拟上市企业中，已有5家企业发布了拟首次公开发行股票接受辅导公告。另有几家企业已经聘请辅导机构开始尽职调查。

　　据王建军介绍，除重点扶持企业上市外，青海证监局在发挥上市公司的再融资平台作用、引导公司在内部规范运作、募投项目选择等方面也下了很大功夫。

　　青海证监局认真研究债券发行上市、交易结算、审核流程改革以及和债券市场互联通道、资源统筹等方面的改革制度，充分利用大力发展债券市场的机遇，指导上市公司转变观念，加快发展。积极支持符合条件的上市公司通过配股、定向增发、发行公司债等多种形式再融资，筹措发展资金，提升上市公司自主创新能力，拓展发展空间。

　　据了解，2011年，青海辖区上市公司再融资85.15亿元。其中，西宁特钢和西部矿业发行债券融资50亿元、三普药业定向增发融资14.64亿元，贤成实业两次定向增发共20.51亿元。

　　(赵航) (来源：证券日报)