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原海通分析师叶志刚被处罚

2012年02月21日09:54
来源:解放网-新闻晨报

  晨报讯 中国证监会有关部门负责人20日表示,近日证监会对时任海通证券机械行业首席分析师叶志刚操纵市场案作出行政处罚,没收叶志刚非法所得32.5787万元,并处以100万元罚款及5年市场禁入。这是第一起遭处罚的证券公司行业分析师利用职务便利从事“抢帽子”操纵案件。

  这位负责人介绍说,经查,叶志刚2006年1月进入海通证券研究所工作,2008年4月被聘为海通证券研究所首席分析师五级,职责是从事机械行业研究,撰写研究报告。2006年9月至2009年4月期间,在海通证券研究所将叶志刚所撰写的研究报告发送客户前,叶志刚利用本人及所控制的刘某、任某某证券账户,多次买入研究报告所推荐的G机电、厦工股份中联重科华仪电气云内动力等多只股票,并在研究报告发送后再卖出该种股票,从中获利。这位负责人证实,案件举报人是叶志刚前女友。对于罚款额是违法所得额的3倍左右,证监会相关负责人表示,名牌分析师利用自身在行业内的优势地位,知法犯法,对市场造成极其恶劣的影响,理应依法从重处罚,以儆效尤。

  公开资料显示,叶志刚,上海交通大学工学博士。2006-2007年连续两年带领海通研究所机械小组进入《新财富》主办的最佳分析师评比“机械行业”前三名;2008年1月获《21世纪经济报道》主办的首届“21世纪金牌分析师”评机械第二名。2009年8月,叶志刚被监管层调查,本人与工作电脑一同被带走。海通证券相关人士称,“这案件是很早以前的事,叶志刚被调查后就离开了海通证券。”

(责任编辑:金永明)
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