本报讯(记者 高阳)首个证券分析师参与的“抢帽子”市场操纵案昨日被证监会通报,时任海通证券机械行业首席分析师叶志刚以“抢帽子”手法买卖个股,被没收非法所得近32.6万元,并处罚款100万元以及5年市场禁入。
证监会相关人士透露,这一案件的举报人是叶志刚
前女友。据介绍,在收到举报材料后,证监会对叶志刚进行立案调查。经查实,曾任职于海通证券首席分析师五级的叶志刚,于2006年9月至2009年4月期间,在自己所撰写的海通证券研究所研究报告发送客户前,利用本人及所控制的刘某、任某某证券账户,多次买入研究报告所推荐的“G机电”、“厦工股份”、“中联重科”、“华仪电气”、“云内动力”等十余只股票,并在研究报告发送后卖出这些股票,从中获利。
证监会相关负责人称,叶志刚的行为是典型的“抢帽子”操纵市场案,其特征是证券公司行业分析师利用职务便利从事“抢帽子”操纵。叶志刚作为行业首席分析师,海通证券又是大券商,知法犯法。
此外,叶志刚在被调查时极不配合,甚至与相关当事人串供,一度给调查带来困难。因此,证监会对其给予了较重处罚。
●名词解释
所谓“抢帽子”,一般是指中介机构事先买入或持有相关证券,随后通过公开渠道对该证券做出评价或推荐、预测,吸引其他投资者进入,通过股价波动获利的行为。是目前股票市场操纵案的一类主要模式。