证监会针对做空A股调查扩至海外 新加坡香港机构遭查

　　路透：证监会要求新加坡和香港金融机构提供股票交易纪录

　　中国证监会针对做空A股的调查扩大至海外。

　　路透独家援引三位知情人士称，中国证监会要求新加坡和香港的金融机构提交股票交易记录，以识别海外做空中国A股的投资者。

　　知情人士称，质询针对的是持有海外追踪A股的ETF空头仓位，以及通过QFII和RQFII做空中国股指期货的投资者。

　　路透亦了解到，针对A50期货做空，中国证监会调查范围还包括新加坡中外资机构。

　　上述知情人士分别来自一家中资券商和两家海外金融机构，并表示已经提交有关交易记录。

　　其中一位中资券商人士称，中国证监会直接致电该券商，要求其上报客户沪港通现货持仓总量及QFII、RQFII股指期货空单情况，如涉可疑交易如裸空股指期货需主动上报。

　　尽管自今年3月2日起，香港投资者可通过沪港通做空机制沽空在上交所上市的股票，但港交所对沽空价格和数量均作了限制，如通过沪港通进行的沽空交易，不能进行无担保沽空，每只沽空股份卖出量每日限额1%，10个交易日累计不可超过5%，沽空盘输入价不得低于最新成交价。

　　此外，因现券托管及规则问题，目前香港对沪港通融券沽空业务基本为零。而目前境外投资者参与国内股指期货市场的途径仅有QFII、RQFII渠道，且仅限于套期保值。

　　中国证监会在香港和新加坡并没有监管权限，但可以通过国际合作针对违法行为进行调查。

　　沪港通启动前，中国证监会与香港证监会签订谅解备忘录，双方就调查市场违法行为，可透过对方查询，及使用对方提供的非公开信息及文件。当发现对方市场的违规行为线索，或就此展开调查时，需向对方通报。

　　截至发文，证监会未答复路透关于采访的请求，香港证券及期货事务监察委员会和新加坡金融管理局均拒绝置评。

　　证监会严查股市违规

　　【涉及香港】证监会约谈大陆香港两地券商 查涉沪港通可疑交易 

　　在中国证监会表态将重点针对27日集中抛售股票等有关线索进场核查之后，香港《东方日报》报道称，证监会还急于调查不寻常交易，更不惜"踩界"直接联络香港多家中资券商，要求其高层前赴北京及广州开会，了解沪股通的A股交易情况。

　　【清查配资】证监会核查铭创同花顺 8月券商外部重接不涉杠杆资金 

　　针对场外配资的治理及重建工作仍在进行。

　　7月27日晚，证监会有关负责人表示，当日已组织稽查力量赴上海铭创软件技术有限公司(下称铭创软件)、浙江核新同花顺网络信息股份有限公司(下称同花顺)对场外配资业务的有关线索进行进一步核查。

　　与此同时，随着配资调整工作的收尾，有关第三方交易系统的重建工程也在展开。8月起，证券业协会(下称中证协)将启动对券商接入外部信息系统评估认证的申请，而外部信息系统对券商交易的接入业务将重新启动。

　　但21世纪经济报道记者了解到，在配资业务遭到封堵之下，外部系统"重接"只涉及投资者策略或交易形式的变化，其引入的增量资金有限，更不涉及场外配资等杠杆资金的入市。

　　【集中抛售】谁在集中抛售？证监会进场核查

　　7月28日下午，证监会新闻发言人张晓军表示，根据交易所监控报告和投诉举报反映，证监会已组织稽查执法力量，重点针对7月27日集中抛售股票等有关线索进场核查。7月27日晚间，针对备受关注的一些大户集中抛售股票一事，张晓军表示，不排除存在恶意做空这种可能。证监会正组织力量对有关线索进行核查，一经查实，将严厉惩处。

　　【惩罚措施】证监会：对24个账户采取了限制交易措施  

　　 据中国证监会办公厅新闻办官方微博消息，证监会新闻发言人张晓军今早发表答记者问时表示，沪深交易所对频繁申报或频繁撤销申报，涉嫌影响证劵交易价格或其他投资者的投资决定的24个账户采取了限制交易措施。