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证券执法战争

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[刊首语]:没有漫漫黄沙和炮火,可不缺少征尘和硝烟;一片静谧,却难掩涌动的暗流。资本市场从诞生第一天起,就充满了争议。于是,不同的人把这个市场涂抹上不同的油彩。现在,北京金融街的一座大楼里,也有一群人,正以事实为依据、以法律为准绳,进行一场无声的稽查执法“战争”。追寻市场经济法制的轨迹,夜以继日。保持对市场的威慑和警示,维护市场的公开、公正、公平,是这场“战争”的出发点。
解剖证券执法“生产线”
    杭萧钢构案、带头大哥案……恶性违法违规案件被证券监管部门铁腕查处后,必给予市场以威慑与警示。这个查处证券违法违规的“流程”……[详细]
监管关口前移 证券稽查全面推行非正式调查
    中国证监会正把监管关口前移,把“提前介入”这一程序常规化,并且明确“非正式调查”作为稽查工作的一个重要的、必经环节……[详细]

专题稿件提供



专题出品


深度报道
 
证券执法“战法”变迁:由单兵作战到“集团军”
  细细体会,这场“战争”已经历了三个阶段:1998年以前的“单兵作战时代”、1998年-2002年的“由游击战向正规作战转轨时代”、2002年-2007年“由正规作战向集团作战过渡时代”……[阅读全文]
从以毒攻毒到毒发身亡:老庄德隆轰塌回放
  与德隆相比,证券市场上的一切庄家都是小儿科。外界对德隆在1999年的大行情中为何没有退步抽身始终猜测纷纷。不为人所知的是,在1999年底德隆曾经短暂出局“老三股”,但很快又重新更深程度地进入……[阅读全文]
多管齐下 深交所“围剿”违规账户
  不规范开立的账户常常成为违规行为的掩体,因此也是令监管部门感到头疼的难题。但是,在证监会和深交所的一系列措施出台后,作为历史遗留问题的不规范账户问题已经逐步得到解决……[阅读全文]
证券执法战争
准司法权“利刃”

  作为一个行政机构,有限的调查权始终是影响证监会稽查部门办案效率的一个重要因素。准司法权的获得,无疑使得证监会的执法难度降低了不少。[阅读全文]

围剿“八宗罪”

  中国证监会制订的《证券市场操纵行为认定指引(草案)》(下称指引)已经在内部试行,并将于近期发布。当证券交易价格或者交易量偏离真实供求条件下投资人自主买卖所应形成的正常水平时,可以认定交易价或交易量受到了影响。当这种影响程度严重时,可认定形成对交易价和交易量的操纵。[阅读全文]

海外“求法”

  西方发达国家的资本市场实践证明,一个能够实现有效监管的市场,才能够长期健康发展。但是,对于起步较晚的中国证券市场来说,证监执法部门除了要吸收国外监管的成熟经验外,还必须面对现实的中国国情。[阅读全文]

内幕交易稽查新武器

  当市场好转并走向火热时,信息便能以最短距离最快时间转换成金钱,内幕交易随之比前几年更多地孳生。如果说市场操纵是证券市场的大恶,那么内幕交易就是证券市场的最恶。“有证券交易的地方,就有内幕交易”,但是,“假如游戏规则容许某人在牌上作记号,那么还有谁愿意继续玩这种游戏呢?”证监会内部人士表示。[阅读全文]


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·解剖证券执法“生产线”(12/31 15:29)
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