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花旗没看上农行 瑞士银行下周将品尝QFII大餐
2003年6月30日11:54   [ 袁朝晖 鞠娟 ] 来源:[ 证券市场周刊 ]

  对于中国的投资者而言,QFII将与我们一样成为在这个变幻莫测的市场中摸爬滚打的“兄弟”,同时,在QFII的操作中涉及到的四个主体(QFII、托管行、券商和登记结算公司)也都在紧锣密鼓地为QFII的亮相做着充分的准备

  ■花旗没有看上农行

  原打算本月登陆A股市场的瑞士银行有限公司(UBS Limited)却迟迟未见“身影”。据瑞士银行内部人士透露,其原因在于花旗银行的清算系统方面有一些具体细节问题需要解决。花旗银行新闻发言人郭晔则表示,花旗银行的清算系统是没有问题的,但是,由于其中的操作细则还有待各方面的协调,所以具体下单入场尚须等待,花旗银行将会尽快处理好相关问题。与中资托管行的畅通渠道相比,外资银行还要进行更多的准备工作。据知情人士分析,根据证监会的规定,外资托管银行在进行QFII业务的实际操作流程中,要利用中资银行作为清算过程的一个环节。也就是说,花旗银行作为外资托管行在人民币清算时必须要通过中资银行,而现在只有中国农业银行一家获得QFII清算行资格,显然,从业务合作的熟悉度考虑,外资银行有所等待的心理也许是造成目前资金入场进程较为缓慢的一大原因。

  内部人士透露,从目前的情况看,瑞士银行很可能在下周就正式下单进场,首先品尝A股市场的QFII大餐。

  对此,瑞士银行北京代表处首席代表杨凯表示,当前在瑞士银行、托管行和券商之间还需要一些具体的细节工作需要完成,所以具体的下单还要等一等,对于具体时间他不便做出回答。

  其实,瑞士银行争做“第一单”之心已经人尽皆知。从5月26日得到中国证监会的批准,瑞士银行迅速行动。6月6日,国家外汇管理局批准瑞士银行QFII投资额度3亿美元。

  6月24日,国家外汇管理局批准瑞士银行在花旗银行上海分行开立一个QFII人民币特殊账户,该账户为QFII中的第一个人民币特殊账户。并明确花旗银行上海分行应督促瑞士银行有限公司按照《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》、《合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理暂行规定》及有关规定限定的人民币特殊账户使用范围使用该账户。至此,对于QFII而言,还差最后一个证券账户的开立了。

  野村证券北京办事处首席代表川田保承认,同瑞士银行的快速推进相比较,野村证券的步伐是有些缓慢,但是,野村证券正在稳妥地推进QFII的进程,这也是野村证券一贯稳健的风格。对于大家比较关注的内地券商的选择,他透露,对象已经敲定,将在下周对外公布,这也意味着野村证券的QFII开始正式进入实际性操作阶段了。川田保还指出,野村证券将会汇聚北京、上海、香港和东京总部的精锐人员共同对QFII进行操作,其中将由设在东京的中国业务部门进行总负责。

  托管行券商紧锣密鼓

  郭晔表示,花旗银行在QFII托管方面具有丰富的经验、强大的运作系统和先进的技术能力,目前,花旗在中国的运作、技术系统、客户服务和产品的设计方面已经全部准备就绪,并有一组精英团队长驻上海,专项负责QFII工作。

  被汇丰银行选为QFII托管行的中国建设银行基金托管部负责人表示,所有准备工作已经就绪,客户申请也已向证监会递交,根据规定在15个工作日内将给出答复。他进一步指出,建行在清算系统上比较迅捷,因为在此前建行在国内的证券市场业务中已经积累了丰富的经验,并且对国内市场的理解要比外资有着得天独厚的优势。

  该负责人认为,汇丰银行的这单业务对建行开拓全球托管业务是一个开始,虽然中国的资本市场还不成熟,但在银行的服务提供上还是在积极努力向国际水准靠拢。“实际上,我们和外资银行相比最缺乏的是客户资源,通过这次QFII,我们将会在服务上做到使全球客户了解和认同建行的服务。”另据透露,建行对QFII的业务十分重视,从国际业务部、机构业务部等多个部门专门抽调相关的人员进行具体工作,而且,这支队伍以后将长期保留,专门负责QFII的运作。

  对于托管行从QFII中分得几许“佳肴”,建行显然看得更为长远。“QFII委托建行当然要收取相应的费用,但我们不能只看到暂时的一笔收入,而要努力打开面向境外客户的大门。”除了必须的手续费收入,建行还将向客户提供一些软性服务,如对政策方针的理解,宏观信息等等优势项目。作为国内首家QFII境内证券投资代理商,申银万国也是厉兵秣马,枕戈待旦。申银万国曾向瑞士银行提供了一份涉及多个行业的30家上市公司名单,经瑞士银行筛选后确定了其中的14家,涉及行业包括银行、钢铁、交通运输和消费品。

  此外,本月23日至26日,瑞银和申银万国在新加坡、中国香港两地进行中国上市公司推荐,首批有14家国内上市公司参与,它们分别来自银行、钢铁、交运、消费品等行业,约有40余家海外基金公司参加了此次推介会。从了解的情况看,申银万国有关QFII投资代理业务的所有准备工作已经全部完成,其中包括与登记公司、托管银行等系统对接的一系列技术准备工作。近几天来公司一直在反复进行实战演练,申银万国国际业务部负责人陆文清表示:“只等瑞银第一单了。”此外,中国证券登记结算公司的工作人员向记者表示,登记结算公司的主要工作是进行账户管理、对账、记录等工作,因此,QFII的实行,对于登记结算公司相对而言影响不大,不需要做太多的准备。“在功能上,QFII和A股市场没有什么本质上的不同,但是,作为QFII毕竟有它自身的特点,比如像存在着托管行等等问题。”他认为,尽管没有足够的经验,但是所有具体问题都会在实际操作中逐步得到解决的。

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