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深交所总经理张育军:深交所探索自律新机制
2003年11月24日14:05   [ 何晓晴 ] 来源:[ 粤港信息日报 ]
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  深圳证券交易所总经理张育军21日在2003年度深圳证券经营机构监管工作会议上指出,在市场经济体制逐步由政府主导向市场主导转型进程中,自律组织的作用至关重要。自律监管在证券监管体系中处在一个基础性地位,是市场经济体系运行的一个重要环节。要充分发挥自律监管的优势,应强化自律组织的地位和作用,完善自律监管体系,努力探索自律监管的新机制、新途径。

  张育军说,从世界范围看,发达市场都建立了多层次的证券监管体系,如美国证券监管分为政府监管、自律监管和受害者司法救济三个明显的层次。

  一般而言,自律监管具有五大优势:第一,低成本。自律监管的成本基本上由市场自身承担,可以节约有限的政府资源;第二,契约性。自律组织与监管对象是契约关系中的平等主体,自律组织更易于吸收市场各方的意见和建议,自律规则也更易于落实;第三,专业性。自律组织拥有一批具有专业知识、技能和经验的人士,能够发挥专业优势;第四,及时性。自律组织可以在第一时间了解市场的变化、问题的产生和症结所在,并迅速作出反应;第五,灵活性。自律组织可以灵活地调整自律规则以适应市场的变化,而无需经过严格的立法程序。总的来看,自律监管应该成为政府监管的基础,而不是政府监管的补充,二者具有相互不可替代的功能和作用。

  张育军表示,深交所作为最重要的自律组织之一,下一步在会员自律监管方面将采取这么几条措施:一是进一步完善自律监管组织体系,优化治理结构;二是在三大业务规则基础上,根据市场需求改进自律规则;三是推进会员诚信建设。通过建立会员诚信档案和诚信记录,与证监会、协会共享会员诚信信息;四是进一步做好会员监管信息服务工作。通过丰富信息内容,拓展信息覆盖的深度和广度,强化信息实效性和针对性,提升信息服务价值;五是加强与会员的沟通与交流,更好地发挥会员的功能与作用。

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