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华尔街丑闻47名经纪人被捕 诚信危机困QDII
2003年12月1日13:57   [ 刘影 朱金福 黄嵘 ] 来源:[ 中国经营报 ]
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  本报记者刘影朱金福黄嵘上海报道

  华尔街又一次笼罩在丑闻的阴霾下。因近日爆发的集体欺诈案,11月26日,负责监督期货市场的美国众议院农业委员会主席鲍勃·歌德雷特表示,美国国会将重新审视现有规范,可能于明年召开相应的听证会。

  从安然、世通和环球电讯的财务丑闻,到华尔街股票分析师的不法行为,再到这一次的知名大行身陷金融欺诈案。当金融市场的诱惑力超过了法律制裁的威慑力,即使在美国较为健全的法律体系下,还是一而再,再而三地出现丑闻。

  上海市复旦大学国际金融系孙立坚教授指出,较成熟的美国市场,我国新兴的金融市场在监管方面更显薄弱,此案对中国开展境外金融业务起到了警示的作用。金融监管将面临更多挑战

  “从此次事件来看,FBI的调查耗费长达18个月,可见如今的金融欺诈水平越来越高明,这就对我国的金融监管提出了更高的要求。”孙立坚教授认为。

  我国缺乏对国际金融市场风险的控制能力。“国际金融市场上的交易品种多种多样,交易方式也五花八门。”孙教授说:“国外进行证券交易操作,很多业务‘能不能做’,‘该怎么做’,有时候完全是由国外的现场操作员自己决定,以中国现在的监管水平,类似于本次的交易欺诈行为肯定防不胜防。”

  孙教授认为,追问到这一不道德交易的责任,国际媒体和众多评论家们只认为是几个交易员的个人行为,并没有把此事件归结到整个美国社会的信用诚信上。这主要是因为美国是一个成熟的金融大国,它的信用已经在国际上确立了良好的地位。

  中国则不同,现阶段的中国还只是刚刚走向国际,世界还不很了解中国,如果在QDII或其他海外业务上出了重大问题,肯定会危及到整个国家的信用形象,进而增加我国在境外开展业务的交易成本。

  诚信危机令QDII难产

  孙指出,各国监管机构都需要应对手段多样的金融犯罪,发展中的中国也不例外。以QDII为例,现在我国面临人民币升值的压力,QDII应该是缓解人民币升值压力的一种有效途径,我国之所以迟迟不肯推出的重要原因之一是担心监管失控影响国家的信用形象。

  例如,现在我国债券在境外的评级为BB级,信用级别相对较低,在这样的情况下,如果我们的交易员为了牟取私利,做出违规交易的话,将对我国的信用评级造成负面影响,增加交易成本,从而造成国家经济利益的严重损失。

  其实,不止是QDII,其他境外投资业务也同样受到金融监管能力的限制。眼下,我国外汇储备急剧增加,但国家对如何有效利用外汇储备却表现得犹豫不决。专家也指出,国家的监管水平和交易员的职业道德是主要原因之一。

  事件回放:华尔街47名外汇交易员涉嫌欺诈落网

  11月18日,一场突如其来的风暴席卷华尔街。下午3时许,美国联邦调查局(FBI)大批探员突袭纽约市世界金融中心,并逮捕了47名外汇交易经纪人。

  涉案的外汇经纪人被指控涉嫌证券及外币诈欺,他们大都来自世界知名银行。据统计,摩根大通、瑞士银行、法国兴业银行、德累斯登佳华和以色列贴现银行等华尔街巨子均受牵连,美国联邦储备银行下属外汇委员会的一位前任成员也遭到指控。

  根据美国法院公布的文件显示,FBI从线民处得知外汇市场有诈欺行为后,从2002年春就开始着手调查,这场名为“钱币行动”的调查为期长达18个月。FBI通过虚设一只避险基金,秘密调查并搜集到让诈欺指控成立的相关证据。最后,对华尔街展开的一系列拘捕行动将该行动推向高潮。美国联邦检查官詹姆斯·科伊表示,整个突袭逮捕行动除了在华尔街,并在新泽西州和康乃迪克州也同时进行。

  至此,一场手段高明的货币和证券诈欺案水落石出。

  据报道,银行和数千名投资者成为本案的受害者。一些全球最大的银行受了“不道德从业人员”的欺骗,银行和散户被骗走起码数百万美元。据麦迪逊·迪恩公司的员工透露,仅该公司客户被骗金额可能就高达400万美元。

  美国司法部的指控显示,犯罪嫌疑人的基本罪行有两种:

  第一种是某些经纪人以进行数千万美元的外汇交易为名,保证会有持续的获利为饵,向散户投资人募集资金。事实上,所谓交易并未进行,散户的钱被其据为己有。

  第二种犯罪类型中,涉案外汇交易员在操作各银行间的交易时串谋,虽然表面上看其做出的外汇交易都是在正常交易区间内进行,但利润却向着预先设定好的方向流动,最终流到他们自己控制的一个账户上。利润到手后,就会在有关交易人中进行分配。

  美国政府调查部门认为,有证据显示,华尔街上这样的外汇欺诈犯罪行为可能已进行了20年。由于涉案人员多是华尔街上名不见经传的小人物,每次的交易金额并不大,给公司带来的损失也不高,使得他们从事了多年的违法交易一直未被发现,甚至那些受损的大银行自己也没有产生怀疑。

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