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华安上证180指数增强型证券投资基金公开说明书3
2003年12月30日07:30   来源:[ 中财网 ]
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Stock Code:000402
  3.根据有关规定缴纳的保证金;

  4.应收证券交易清算款;

  5.应收申购款;

  6.股票投资及其估值调整;

  7.债券投资及其估值调整和应计利息;

  8.其他投资及其估值调整;

  9.其他资产等。

  (二) 基金资产净值

  基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。

  其构成主要有:

  1.基金持有人申购基金单位所支付的款项;

  2.运用基金资产所获得收益(亏损);

  3.以前年度实现的尚未分配的收益或尚未弥补的亏损。

  (三) 基金资产的账户

  本基金资产使用以基金托管人名义开立的基金托管专户和证券交易资金账户,以"华安上证180(相关,行情)指数增强型证券投资基金"的名义开立基金专用的证券账户、银行间市场债券托管账户,并报中国证监会备案。
开设的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售代理人和基金注册与过户登记人自有的资产账户以及其他基金资产账户相独立。

  (四) 基金资产的保管和处分

  本基金资产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售代理人的资产,并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人和基金销售代理人以其自有的资产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本基金资产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依《暂行办法》、《试点办法》、《基金契约》及其他有关规定处分外,基金资产不得被处分。

  十五、 基金资产估值

  (一) 估值目的

  基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产是否保值、增值,依据经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金单位净值,是计算基金申购与赎回的基础。

  (二) 估值日

  本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常营业日,定价时点为上述证券交易场所的收市时间。

  (三) 估值方法

  本基金按以下方式进行估值:

  1、任何上市流通的有价证券,以其估值日在证券交易所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,以最近交易日的市价(收盘价)估值。

  2、未上市的股票应区分两种情况处理:

  (1)配股和增发新股,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的市价(收盘价)估值;

  (2)首次公开发行的股票,按成本估值。

  3、配股权证,从配股除权日起到配股确认日止,按市价高于配股价的差额估值;如果市价低于配股价,按配股价估值。

  4、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

  5、如有新增事项,按国家最新规定估值。

  (四) 估值对象

  本基金所持有的一切有价证券。

  (五) 估值程序

  在估值日,基金管理人完成估值后,将估值结果以书面形式报给基金托管人,基金托管人按《基金契约》及国家有关规定的估值方法、时间、程序进行复核,基金托管人复核无误后加盖业务章返回给基金管理人。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。

  (六) 估值错误的处理

  当基金估值出现错误时,基金管理人应当立即公告、予以纠正,并采取合理的措施防止损失进一步扩大;估值错误偏差达到基金资产净值的0.5%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案。

  因基金估值错误给投资者造成损失的应先由基金管理人承担,基金管理人对不应由其承担的责任,有权根据过错原则,向过错人追偿,本契约的当事人将按照以下约定处理:

  1.差错类型

  本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或注册与过户登记人、或代理销售机构、或投资者自身的过错造成差错,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由于该差错遭受损失的当事人("受损方")按下述"差错处理原则"给予赔偿承担赔偿责任。

  上述差错的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等;对于因技术原因引起的差错,若系同行业现有技术水平无法预见、无法避免、无法抗拒,则属不可抗力,按照下述规定执行。

  由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错,因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该差错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。

  2.差错处理原则

  (1)差错已发生,但尚未给当事人造成损失时,差错责任方应及时协调各方,及时进行更正,因更正差错发生的费用由差错责任方承担;由于差错责任方未及时更正已产生的差错,给当事人造成损失的由差错责任方承担;若差错责任方已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保差错已得到更正;

  (2)差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅对差错的有关直接当事人负责,不对第三方负责;

  (3)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍应对差错负责,如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失("受损方"),则差错责任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方;

  (4)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式;

  (5)差错责任方拒绝进行赔偿时,如果因基金管理人过错造成基金资产损失时,基金托管人应为基金的利益向管理人追偿,如果因基金托管人过错造成基金资产损失时,基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金资产的损失,并拒绝进行赔偿时,由基金管理人负责向差错方追偿;

  (6)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿,并且依据法律、行政法规、《基金契约》或其他规定,基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任,则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索,并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失;

  (7)按法律法规规定的其他原则处理差错。

  3.差错处理程序

  差错被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:

  (1)查明差错发生的原因,列明所有的当事人,并根据差错发生的原因确定差错的责任方;

  (2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估;

  (3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失;

  (4)根据差错处理的方法,需要修改注册与过户登记人的交易数据的,由注册与过户登记人进行更正,并就差错的更正向有关当事人进行确认;

  (5)基金管理人及基金托管人基金资产净值计算错误偏差达到基金资产净值0.5%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案。

  (七) 暂停估值的情形

  1、与本基金投资有关的证券交易场所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;

  2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人无法准确评估基金资产价值时。

  (八) 特殊情形的处理

  1、基金管理人按估值方法的第四种方法进行估值时,所造成的误差不作为基金单位净值错误处理;

  2、由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误,或由于其他不可抗力原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现该错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。

  十六、 基金收益与分配

  (一) 基金收益的构成

  基金收益包括:基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、银行存款利息以及其他收入。因运用基金资产带来的成本或费用的节约计入收益。

  (二) 基金净收益

  基金净收益为基金收益扣除按照有关规定可以在基金收益中扣除的费用后的余额。

  (三) 基金收益分配原则

  1.本基金收益以现金形式分配,但投资者可选择现金红利或将现金红利按红利发放日的基金单位净值自动转为基金单位进行再投资;

  2.基金收益分配每年至少一次,成立不满3个月,收益可不分配;

  3.基金当年收益先弥补上一年度亏损后,方可进行当年收益分配;

  4.基金收益分配后每基金单位净值不能低于面值;

  5.如果基金投资当期出现净亏损,则不进行收益分配;

  6.每一基金单位享有同等分配权。

  (四) 收益分配方案

  基金收益分配方案中载明基金收益的范围、基金净收益、基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

  (五) 收益分配方案的确定、公告与实施

  本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人核实后确定,在报中国证监会备案后五个工作日内公告。

  (六) 基金收益分配中发生的费用

  红利分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。

  十七、 基金的会计和审计

  (一) 基金会计政策

  1.基金管理人为本基金的基金会计责任方;

  2.基金的会计年度为公历每年1月1日至12月31日;基金首次募集的会计年度按如下原则:如果基金成立少于3个月,并入下一个会计年度;

  3.基金核算以人民币为记账本位币,记账单位是人民币元;

  4.会计制度执行国家有关的会计制度;

  5.本基金独立建账、独立核算;

  6.基金管理人及基金托管人各自保留完整的基金会计账目、凭证(原始凭证由托管行保管)并进行日常的会计核算,按照有关规定编制基金会计报表;

  7.基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方式确认。

  (二) 基金的年度审计

  1.本基金管理人聘请普华永道中天会计师事务所及其注册会计师对基金进行年度审计;

  2.会计师事务所更换经办注册会计师时,须事先征得基金管理人和基金托管人同意,并报中国证监会备案;

  3.基金管理人(或基金托管人)认为有充足理由更换会计师事务所,经基金托管人(或基金管理人)同意,并报中国证监会备案后可以更换。更换会计师事务所需在5个工作日内公告。

  十八、 基金持有人的服务

  基金管理人承诺为基金持有人提供一系列的服务。以下是主要的服务内容,基金管理人根据基金持有人的需要和市场的变化,有权增加、修改这些服务项目:

  (一) 持有人注册与过户登记服务

  基金管理人设立基金注册部,配备先进、高效的电脑系统及通讯系统,尽可能准确、及时地为基金投资者办理基金账户的设立、汇总和存储基金的所有申购与赎回信息,及时准确地对基金投资者的申购、赎回行为进行确认、清算以及基金单位的登记,为基金投资者代理发放红利,建立并保管基金持有人名册等。确保基金持有人的注册与过户登记工作。

  (二) 持有人投资记录邮寄服务

  基金持有人投资记录邮寄服务包括季度对账单和年度对账单。季度对账单在每季度结束后15个工作日内向本季度有交易的投资者寄出;年度对账单在每年度结束后20个工作日内向持有本基金的所有投资者寄送。

  (三) 基金收益分配申购基金单位

  若基金持有人选择本基金收益以基金单位形式进行分配,该持有人当期分配所得基金收益将按红利发放日的基金单位净值自动转基金单位,且不收取任何申购费用。

  (四) 定期定额投资计划

  本基金可为投资者提供定期定额投资计划服务。通过定期定额投资计划,投资者可通过固定的渠道,采用定期定额的方式申购基金单位,该定期申购计划不受最低申购份额限制,具体实施方法以业务规则为准。目前的开通情况详见第四部分重要提示事项。

  (五) 基金转换

  为方便基金持有人,未来在各项技术条件和准备完备的情况下,持有本基金管理人其他开放式基金的投资者可以选择在其他开放式基金(如华安创新基金)和华安上证180指数增强型证券投资基金之间进行基金转换(另行公告)。

  (六) 基金电子交易

  除已开通的网上、电话查询业务外,自2003年4月7日起,华安基金管理有限公司正式开通电子交易业务。通过华安公司网站(www.huaan.com.cn)和华安客户服务热线(021)68604666为基金投资者(目前仅限上海地区的个人投资者)提供申购、赎回等各类在线交易服务。目前的开通情况详见第四部分重要提示事项。

  (七) 后端收费申购

  在技术条件成熟后,本基金将为投资者提供后端收费服务。具体实施办法将另行公告。

  (八) 预约交易

  自2003年10月15日起,华安基金管理有限公司正式开通网上预约交易业务。预约交易业务是指投资者在网上预先设定交易委托成立的条件,当条件满足后交易委托自动生效的一种交易方式。基金网上预约交易业务目前仅限于已开通民生银行(相关,行情)"银基通"资金结算方式的投资者。预约交易的数额限制与日常申购、赎回的数额限制相同。投资者可以同时申请多笔预约交易。预约有效期从预约日起计算,最长不超过一个月。投资者可以撤销尚未生效的预约交易。投资者办理预约交易业务,须通过华安基金管理有限公司网站(www.huaan.com.cn)进行。

  十九、 基金的信息披露

  本基金的信息披露将严格按照《暂行办法》及其实施准则、《试点办法》、《基金契约》及其它有关规定进行。

  本基金的信息披露事项将固定在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。

  (一) 基金的年度报告、中期报告

  1.基金年度报告经注册会计师审计后在基金会计年度结束后的90日内公告。

  2.基金中期报告在基金会计年度前六个月结束后的60日内公告。

  (二) 临时报告与公告

  基金在运作过程中发生下列可能对基金持有人权益及基金单位的交易价格产生重大影响的事项之一时,基金管理人必须按照法律、法规及中国证监会的有关规定及时报告并公告。

  1.基金持有人大会决议;

  2.基金管理人或基金托管人变更;

  3.基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员和基金经理变动;

  4.基金管理人或基金托管人主要业务人员一年内变更达30%以上;

  5.基金所投资的上市公司出现重大事件,导致基金所持有的该公司发行的证券不能按正常的估值方法进行估值,在基金管理人根据国家有关规定进行调整后,调整金额影响到该日的基金单位净值的;

  6.重大关联交易;

  7.基金管理人或基金托管人受到重大处罚;

  8.重大诉讼、仲裁事项;

  9.基金提前终止;

  10.开放式基金发生巨额赎回并延期支付;

  11.开放式基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请;

  12.其它暂停开放式基金申购、赎回申请的情形;

  13.暂停期间公告;

  14.暂停结束重新开放申购、赎回公告;

  15.其他重大事项。

  (三) 基金资产净值公告

  每工作日公告一次,披露公告截止日前一个工作日每一基金单位资产净值。

  (四) 基金投资组合公告

  每三个月公告一次,于截止日后15个工作日内公告。

  (五) 公开说明书

  本基金成立后,于每六个月结束后的一个月内公告公开说明书,并应在公告时间15日前报中国证监会审核。公开说明书公告内容的截止日为每六个月的最后一日。

  (六) 信息披露文件的存放与查阅

  本公开说明书、《基金契约》、《华安基金管理有限公司开放式基金业务规则》文本存放在基金管理人、基金托管人和基金销售网点的营业场所,投资者可在营业时间免费查阅。在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件复印件。投资者也可以直接登录基金管理人的网站(www.huaan.com.cn)进行查阅。对投资者按上述方式所获得的文件及其复印件,基金管理人和基金托管人应保证与所公告的内容完全一致。

  二十、 基金的终止与清算

  (一) 基金的终止

  有下列情形之一的,本基金经中国证监会批准后将终止:

  1.存续期间内,基金持有人数量连续60个工作日达不到100人,或连续60个工作日基金资产净值低于人民币5000万元,基金管理人将宣布本基金终止;

  2.基金经持有人大会表决终止的;

  3.因重大违法、违规行为,基金被中国证监会责令终止的;

  4.基金管理人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任本基金管理人的职务,而无其它适当的基金管理公司承受其原有权利及义务;

  5.基金托管人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任本基金托管人的职务,而无其它适当的托管机构承受其原有权利及义务;

  6.中国证监会允许的其他情况。

  (二) 基金清算小组

  1.基金清算小组

  自基金终止之日起30个工作日内成立清算小组,基金清算小组在中国证监会的监督下进行基金清算。

  2.基金清算小组组成

  基金清算小组成员由基金发起人、基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、具有从事证券法律业务资格的律师以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小组可以聘用必要的工作人员。

  3.基金清算小组职责

  基金清算小组负责基金资产的保管、清理、估价、变现和分配。基金清算小组可以依法以基金的名义进行必要的民事活动。

  (三) 基金清算程序

  1.基金终止后,由基金清算小组统一接管基金;

  2.对基金资产和债权债务进行清理和确认;

  3.对基金资产进行估值和变现;

  4.对基金资产进行分配。

  (四) 清算费用

  清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由基金清算小组优先从基金资产中支付。

  (五) 基金剩余资产的分配

  基金清算后的全部剩余资产按基金持有人持有的基金单位比例进行分配。

  (六) 基金清算的公告

  基金终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基金清算小组公告;清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后3个工作日内公告。

  (七) 清算账册及文件的保存

  基金清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。

  二十一、 基金专用交易席位的选用

  (一) 选择使用基金专用交易席位的证券经营机构的选择标准和程序

  基金管理人负责选择证券经营机构,选用其专用交易席位供本基金证券买卖专用,选择标准为:

  1、实力雄厚,信誉良好,注册资本不少于3亿元人民币;

  2、财务状况良好,各项财务指标显示公司经营状况稳定;

  3、经营行为规范,最近两年未发生重大违规行为而受到中国证监会处罚;

  4、内部管理规范、严格,具备健全的内控制度,并能满足基金运作高度保密的要求;

  5、具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要,并能为本基金提供全面的信息服务;

  6、研究实力较强,有固定的研究机构和专门的研究人员,能及时为本基金提供高质量的咨询服务,包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析、个股分析报告及其他专门报告。

  基金管理人根据以上标准进行考察后确定证券经营机构的选择。基金管理人与被选择的证券经营机构签订委托协议,报中国证监会备案并公告并通知基金托管人。

  (二) 席位租用期限及更换方式

  席位的使用期限暂定为半年。使用期满后,基金管理人将根据各证券经营机构所提供的各类研究报告和信息资讯进行综合评价,包括:

  1、提供的研究报告质量和数量;

  2、研究报告被基金采纳的情况;

  3、因采纳其报告而为基金运作带来的直接效益和间接效益;

  4、因采纳其报告而为基金运作避免或减少的损失;

  5、由基金管理人提出课题,证券经营机构提供的研究论文质量;

  6、开放证券经营机构资料库的情况;

  7、其他可评价的量化标准。

  根据上述综合评价的结果进行排名。在这一过程中,管理人不但对已使用席位的证券经营机构进行排名,同时亦关注并接受其他证券经营机构的研究报告和信息资讯,为半年后的席位更换作准备。

  若证券经营机构所提供的研究报告及其他信息服务不符合要求,基金管理人有权提前中止租用其交易席位。

  (三) 席位运作方式

  根据中国证监会《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》中关于"每只基金通过任何一家证券经营机构买卖证券的年成交量,不超过该基金买卖证券年总成交量的30%的规定,基金管理人将结合各证券经营机构提供研究报告及信息服务的质量,分配基金在各席位买卖证券的交易量。

  (四) 其他事宜

  基金管理人将根据有关规定,在基金中期报告和年度报告中将所选择的证券经营机构的有关情况、基金通过该证券经营机构买卖证券的成交量、支付的佣金等予以披露,并向中国证监会报告。

  第二部分 投资组合

  一、重要提示

  本基金为指数增强型基金,采用增强性指数化投资方法。

  本基金的托管人中国工商银行已于2003年10月17日复核了本公告。

  截止2003年9月30日,华安上证180指数增强型证券投资基金资产净值为1,506,726,937.19元,基金份额为1,576,872,513份,单位基金净值为0.956元。

  二、基金投资组合

  (一) 按投资类型分类的股票投资组合

  (二) 按行业分类的股票投资组合

  (三)债券(不包括国债)合计

  截止2003年9月30日,基金持有债券(不含应收利息)48,248,249.50元,占基金资产净值的3.20%。

  (四)国债、货币资金合计

  截止2003年9月30日,基金持有的国债(不含应收利息)及货币资金合计为361,762,412.88元,占基金资产净值的24.01%。

  三、指数型投资中前十名股票明细

  四、非成分股增强性投资中前五名股票明细

  五、报告附注

  (一)报告项目的计价方法

  本基金持有的上市证券采用公告内容截止日(或最近交易日)的市场收盘价计算,已发行未上市股票采用成本价计算。

  (二)本基金不存在购入成本已超过基金资产净值10%的股票。

  (三)截止2003年9月30日,本基金其他应收应付款项为贷方余额44,023,174.81元。股票市值1,140,739,449.62元、债券市值(不含国债)48,248,249.50元、国债及货币资金361,762,412.88元合计与其相减后等于基金净值。其他应收应付款项包括:深圳交易保证金、应收股利、应收利息、应收基金申购款、待摊费用、应付基金赎回款、应付管理人报酬、应付托管费、应付券商佣金、应付回购利息、其他应付款、卖出回购证券款以及预提费用。

  (四)增强性投资的限制

  本基金以指数化投资为主,增强性投资为辅,为控制因增强性投资而导致的投资组合相对指数标准结构的偏离,本基金选择以"跟踪偏离度"为标准,对增强性投资行为予以约束,以控制基金相对指数的偏离风险。

  本基金以日跟踪偏离度为测算基准,将该指标的最大容忍值设定为0.5%,以每周为检测周期,即本基金将每周计算该指标,计算区间为每周最后一个交易日起前30个交易日(含当日)。

  截止2003年9月30日,本基金前30个交易日的日跟踪偏离度为0.08%。

  除此之外,本基金对增强性投资的其他限制包括:

  (1)投资组合中持有的上证180指数成份股数量不低于120只。截止2003年9月30日,本基金投资组合中持有的上证180指数成份股数量为157只;

  (2)投资组合中投资于股票资产的比例不低于基金资产净值的50%。截止2003年9月30日,本基金投资组合中投资的股票资产占基金资产净值的75.71%。第三部分经营业绩

  一.经营业绩

  最近二个会计期间主要经营业绩数据:

  单位:人民币元

  ?本基金于2003年5月16日公告实施首次分红:以截止2003年5月14日实现的可分配收益向2003年5月26日登记在册的全体基金持有人按每10份基金单位派发现金红利0.50元。

  二.财务报表

  由于自基金成立日2002年11月8日起至2002年12月31日不满3个月,根据本基金契约的规定,该会计期间可并入下一个会计年度。下列财务报表未经审计。

  (一)资产负债表

  单位:人民币元

  (二)经营业绩表

  单位:人民币元

  (三)收益分配表

  单位:人民币元

  (四)净值变动表

  单位:人民币元第四部分重要提示事项

  1、自2003年6月9日起,投资者(包括机构和个人)在交通银行、中国银行、国泰君安(相关,行情)证券股份有限公司、华夏证券(相关,行情)股份有限公司等代销机构的网点首次申购华安创新或华安180的最低金额从原人民币5,000元调整为人民币1,000元。在中国工商银行的网点进行首次申购的最低金额的调整日期,以中国工商银行网点公告为准。

  2、除已开通的网上、电话查询业务外,自2003年4月7日起,华安基金管理有限公司正式开通基金电子交易业务,投资者(目前仅限上海地区的个人投资者)可通过华安公司网站(www.huaan.com.cn<=5($)和华安客户服务热线(021)68604666办理华安公司旗下各开放式基金的申购、赎回等在线交易服务。本公司目前使用"银基通"与"银联通"作为开放式基金电子交易的资金结算方式。

  "银基通"是华安基金管理有限公司与中国民生银行上海分行合作推出的基金电子交易资金结算业务。中国民生银行客户服务统一咨询电话:95568。中国民生银行上海分行"银基通"业务受理网点:

  "银联通"是华安基金管理有限公司与银联电子支付有限公司合作推出的基金电子交易资金结算业务。欲办理本业务的投资者须到指定银行网点办理ChinaPay会员卡申请手续。银联电子支付有限公司客户服务统一咨询电话:8008203816。

  根据基金管理人于2003年9月25日发布的《关于华安特快电子交易业务费率的公告》,从2003年10月8日起,投资者通过华安特快(电话、网上)申购、赎回本基金的费率如下表所示:

  根据基金管理人于2003年10月15日发布的《关于开通网上预约交易及定期定额投资计划业务的公告》,自2003年10月15日起正式推出基金网上预约交易和定期定额投资计划业务。基金网上预约交易业务是指投资者在网上预先设定交易委托成立的条件,当条件满足后交易委托自动生效的一种交易方式。基金网上定期定额投资计划业务是指投资者通过网上申请,约定每期扣款的金额,由华安电子交易系统在投资者指定银行账户内按期自动完成扣款及基金申购申请的一种交易方式。基金网上预约交易与定期定额投资计划业务仅限于已开通民生银行"银基通"资金结算方式的投资者。

  欲了解更多详情,可登陆华安基金管理有限公司网站:www.huaan.com.cn<=5($或拨打华安客户服务热线(021)68604666。

  3、本基金提供"定期定额投资计划"业务,投资者可通过本基金销售机构申请,约定每期扣款时间、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户或资金账户内自动完成扣款及基金申购申请。

  截止2003年11月30日,投资者可以到交通银行、华夏证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司的指定网点及华安基金电子交易平台办理华安上证180指数增强型证券投资基金的"定期定额投资计划"。

  "定期定额投资计划"不受日常申购中"单笔购买金额不低于人民币1,000元"的限制;投资者可自行约定每期扣款金额,每次申购起点不低于人民币300元(含300元)。

  4、根据基金管理人于2003年9月18日发布的《关于基金经理调整的公告》,刘新勇先生、殷觅智先生不再担任本基金的基金经理,聘任王国卫先生为本基金的基金经理,刘光华先生为本基金的基金经理助理。

  5、根据基金管理人于2003年11月22日发布的《关于调整华安创新证券投资基金和华安上证180指数增强型证券投资基金基金份额最小变动单位的公告》,自2003年11月24日起,华安上证180指数增强型证券投资基金基金份额的最小变动单位由1份基金单位调整为0.01份基金单位。第五部分其它应披露事项

  最近三年基金管理人、基金托管人及其高级管理人员没有受到过中国证监会及工商、财税等有关机关的处罚。

  特此公告。

  华安基金管理有限公司

  2003年12月30日

  附件

  1.华安基金管理有限公司客户服务热线:(021)68604666

  2.华安基金管理有限公司上海投资理财中心

  上海市浦东南路360号新上海国际大厦(相关,行情)2楼(200120)

  机构及大额个人投资者咨询电话:(021)68863400

  3.华安基金管理有限公司北京投资理财中心

  北京市西城区金融街(相关,行情)23号平安大厦106室(100032)

  机构及大额个人投资者咨询电话:(010)66216611

  4.华安基金电子交易平台

  华安基金管理有限公司网站:www.huaan.com.cn<=5($

  5.中国工商银行

  截止到2003年11月30日,中国工商银行37家一级分行遍布全国所有省、市、直治区(除西藏)的17000多个理财网点办理本基金的代理销售业务。投资者可以拨打中国工商银行客户服务统一咨询电话:95588。

  6.交通银行

  截止到2003年11月30日,交通银行以下110个城市的指定网点办理本基金的代理销售业务:上海、杭州、富阳、建德、桐庐、萧山、余杭、临安、南京、沈阳、重庆、江津、武汉、郑州、广州、顺德、南海、西安、北京、天津、青岛、深圳、遵义、大庆、常州、武进、嘉兴、海宁、福州、福清、长春、哈尔滨、阿城、贵阳、海口、琼山、三亚、济南、无锡、江阴、宜兴、温州、合肥、长沙、兰州、厦门、宁波、慈溪、奉化、余姚、扬州、乌鲁木齐、苏州、昆山、常熟、张家港、吴江、石家庄、鹿泉、昆明、玉溪、南通、太原、晋城、绍兴、上虞、嵊州、诸暨、新昌、轻纺城(相关,行情)、成都、都江堰、南宁、徐州、芜湖、镇江、丹阳、鞍山、延边、宜昌、岳阳、潍坊、淄博、威海、烟台、济宁、泰安、唐山、包头、攀枝花、南昌、大连、辽阳、洛阳、抚顺、吉林、秦皇岛、丹东、锦州、柳州、黄石、新余、九江、中山、桂林、湖州、泰州、靖江、景德镇、安庆。投资者可以拨打交通银行客户服务统一咨询电话:95559,或拨打各城市分行咨询电话。

  7.国泰君安证券股份有限公司

  截止到2003年11月30日,国泰君安证券股份有限公司以下28个省、市、自治区98个主要城市的160家营业部办理本基金的代理销售业务:北京、通州、怀柔、天津、石家庄、太原、晋城、呼和浩特、济源、赤峰、沈阳、大连、长春、吉林、桦甸、舒兰、哈尔滨、齐齐哈尔、深圳、平湖、广州、汕头、顺德、海口、琼海、儋州、福州、闽清、永泰、厦门、泉州、南宁、南昌、九江、庐山、浔阳、鹰潭、余江、贵溪市、宜春、萍乡、高安、抚州、南丰、上海、南京、无锡、溧水、常州、徐州、邳州、杭州、宁波、绍兴、衢州、台州、天台、仙居、合肥、济南、临沂、青岛、郑州、荥阳、武汉、荆州、襄樊、宜昌、长沙、常德、桃源、衡阳、衡阳县、株洲、株洲县、成都、金堂、泸州、纳溪、贵阳、清镇、昆明、丽江、个旧、芒市、文山、重庆、石柱、华岩、奉节、巫山、西安、兰州、敦煌市、嘉峪关、酒泉、张掖、乌鲁木齐。投资者可以拨打国泰君安股份有限公司咨询电话:(021)962588、8008206888,或拨打各城市营业网点咨询电话。

  8.华夏证券股份有限公司

  截止到2003年11月30日,华夏证券股份有限公司以下22个省、市,69个主要城市的123家营业网点办理本基金的代理销售业务:北京、上海、天津、重庆、深圳、广州、南海、清远、潮州、揭阳、海口、沈阳、大连、鞍山、锦州、长春、大安、哈尔滨、阿城、武汉、黄石、荆州、宜昌、襄樊、老河口、十堰、长沙、株洲、张家界(相关,行情)、郴州、贵阳、成都、邛崃、简阳、泸州、广元、涪陵、綦江、合川、黔江、南京、江宁、常州、泰州、兴化、苏州、连云港、杭州、宁波、福州、福清、厦门、南昌、吉安、赣州、瑞金、南康、济南、淄博、烟台、青岛、石家庄、辛集、保定、西安、兰州、金昌、昆明。投资者可以拨打华夏证券股份有限公司统一咨询电话:400-8888-108,或拨打各城市营业网点咨询电话。华安上证180指数增强型证券投资基金公开说明书第一部分华安上证180指数增强型证券投资基金公开说明书第二部分华安上证180指数增强型证券投资基金公开说明书第三部分华安上证180指数增强型证券投资基金公开说明书第四部分中财网(2003年12月30日)
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