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莫名其妙近80万资金不翼而飞 股民状告天同证券
2004年1月19日09:39   来源:[ 央视《经济信息联播》 ]
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  股市有风险,入市炒股难免有赚也有赔,但山东日照一位投资者在股市里的损失来得莫名其妙。从2001年底到2003年8月的近两年中,她没有做过一次股票交易,自己账上的近80万资金却不翼而飞。5天前,这位投资者把她所在的证券营业部告上法庭,经济频道记者前往山东进行了调查。

  2001年9月,杨媚从海南搬家到山东日照,同时把股票帐户转至天同证券日照开发区营业部,并存入96万元资金。在同年11月前陆续取出16万之后,杨媚称她没再动过帐面上剩余的80万资金,从头至尾没有做过一次股票交易。然而2003年10月,当她再次要用钱时,却发现账上的钱变成了缩水的股票。

  当事人杨媚:再取款没钱了,一打,只剩下3000多块钱了。

  这张对帐单显示,杨媚80万资金变成了61万的股票和3500多元的账上资金。事发后,杨媚曾与天同证券日照营业部进行交涉。

  当事人杨媚:他们先是说不清楚,第二天又问,他们说是我自己做的。

  天同证券日照营业部交易部工作人员:挪用不可能。密码只有她自己知道。

  因为得不到满意答复,杨媚于2003年10月把天同证券日照营业部告上法庭,要求赔偿各项损失。

  谁动了保证金 双方各执一词

  1月14号,日照的地方法庭第三次开庭。法庭上,天同证券和杨媚各自举证。到底是谁动了近80万的保证金,成为双方各执一词的焦点。

  根据交易流水显示,从2001年底到2003年8月,杨媚底名下共有交易记录150多笔,包括了所有现场和非现场的交易方式。对此天同证券的说法是,交易密码只有投资者自己才知道,因此股票交易都是杨媚自己做成的。并且认为投资者杨媚自己要承担举证责任,但是对于可以导致杨媚败诉的相关资料,如办理交易的委托书等,天同证券都不予提供。

  而证券法上有明确规定,这类资料要保存20年,但在法庭上,天同证券的说法却是因管理不善这些资料都丢失了。

  在天同证券日照营业部,记者被告知总经理赵圣东出差了,手机也无法打通。不过法庭上,杨媚提供了一段和赵圣东通话的录音,在对话中他们提到了一个叫王丙辰的天同证券日照营业部的员工。

  记者:确定是王丙辰干的吗?

  天同证券日照营业部总经理赵圣东:确定。

  这位叫王丙辰的员工在天同证券日照营业部的柜员号为0118,杨媚交易流水中大部分的交易都是由他完成的。但是王丙辰已于去年6月辞职,而现在去向不明。

  1月14日,在经过近三个小时的庭审后,法庭最终采信了杨媚提供的证据,认定天同证券挪用杨媚资金的事实成立,并判决天同证券赔偿原告各项经济损失21万余元。庭审后,被告天同证券的律师表示要上诉。

  天同证券的前身是1991年成立的山东证券,在陆续整合山东地方各零散的券商后,2001年它注册资本金增加到20.36亿,同年更名为天同证券。目前它拥有营业网点72家,覆盖山东。

  记者:这里是位于济南的天同证券总部,董事长段虎等公司领导并没有接受记者的采访,他们表示对这件事尚不知情,同时表示了对这件事的重视,将尽快进行调查。

  挪用客户保证金现象为何屡禁不止

  截止到今天,记者还没有得到天同证券何时上诉的确切消息。因为1月14号法庭的判决不是终审,这起挪用资金案还没有最终的结果。但是从中国券商行业的整体来看,挪用客户保证金这种被中国证监会定义为“盗窃”的违法行为,在一些证券公司仍频频出现。

  1993年国务院发布的《股票发行与交易管理暂行条例》和1999年实施的《证券法》,都明令禁止券商挪用客户保证金,但挪用的情况的屡禁不止一直是中国券商的顽症。

  据有关资料统计,证券公司客户保证金被挪用的比例在1997年达23%,1998年为18%,1999年为16%,2000年仍达2.33%。按2000年客户交易结算资金余额3730亿计算,挪用资金总额就在86亿左右。2001年据中国证监会公布的数字,挪用客户保证金的券商仍有27家,占到券商总数的25%以上。

  而年初被行政接管的南方证券,2002年挪用客户保证金就达19.17亿;去年年末被撤销的新华证券,挪用客户保证金也在10亿以上。那么券商挪用客户保证金的现象为什么屡禁不止呢?

  天相投资顾问公司董事长林义相:券商为什么敢这么做呢?一个是他们认为监管者不会查,券商挪用保证金相当于把投资者当成了人质,监管者会投鼠忌器;二是即使查了,也是国家财政担着,违规者自己没有损失。

  曾担任过华夏证券副总裁的林义相认为,券商的国有垄断性质不改变,不引入真正意义的竞争机制,券商挪用客户保证金的现象就不能避免。另外,对那些违规的券商必须进行严格处罚。

  天相投资顾问公司董事长林义相:目前为止,还没有一起案例,是单独因为挪用客户保证金而被处罚的。而如果不追究当事人责任的话,就不会有负责任的当事人。

  《经济信息联播》播出时间:首播经济频道每日21:00-21:30

  

2003十大新民企领袖 2004中国新视角高峰论坛
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