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访大成基金公司督察员杜鹏:四道防线防风险
BUSINESS.SOHU.COM 2004年5月31日19:01 [ 周文亮 ]
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  大成基金公司一向以严格的风险控制体系著称,2004年初大成基金公司完成重组后,公司管理层把风险控制放在了一个更高的位置。大成基金又在风险控制方面有何新的举措?记者采访了大成基金负责风险控制工作的督察员杜鹏。

  杜鹏说,目前在新任总经理于华的带领下,公司各项业务工作有序开展。近期公司决定聘任国内外著名的会计师事务所和律师事务所对我公司现行制度进行评估检查,并将根据最新的基金法律法规、评估结果以及参考国内外最新的有关投资决策、风险控制、投资授权、关联交易等方面制度,其中一个重要的部分就是风险控制制度的完善。

  据悉,大成形成了风险控制由最高管理层自上而下推动以及业务部门、员工自下而上自觉履行风险管理的良好控制环境。内控机制按照不同层面设置了四道防线:岗位自控、部门互控、监察检查、董事会合规审计委员会和公司风险控制委员会,形成了严密的公司内控体系。为确保公司及基金运行的合法合规和公司制度的有效执行,我们实行事前防范为主、实时监控为辅、事后监察为补的全过程监察稽核,进一步为制度执行与公司运作提供了保障。

  杜鹏说,现在,风险控制委员会被赋予了极高的权利,包括每两个月制定“股票投资限制表”,对各基金投资组合进行风险评价以及制订了“一票否决制”和“刹车装置”等。



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