1月31日，国务院“九条意见”发布，沐浴着大力发展资本市场的春风，6月25日，深交所如愿以偿将中小企业板推出来了。但就在半年多的时间里，海南非上市公司却不得不面临无人监管的局面。而有意冲中小企业板而来的企业，更是迷茫：改制设立申报无门。
企业正常经营受影响
2003年11月4日，海南省政府下文撤消经贸厅。作为海南非上市公司监督管理部门——海南经贸厅所属的股份制企业监督处（简称股企处）也随即被撤消。
一时间，本报不断接到海南非上市公司咨询电话：股东大会及董事会材料交给谁备案？谁又是海南非上市公司监管部门？有事到底找政府哪个部门？
最让因非典而出名的海南中和药业股份有限公司着急的是，老股东们看好公司前景，纷纷要增资扩股，但因股企处撤消，没有主管审批部门，工商部门不得不告之无法办理增资变更手续，这直接影响了公司经营发展计划。
琼海万泉河温泉旅游开发股份有限公司（万泉河）很庆幸自己在股企处撤消前办理了缩股变更。而海南天涯海角股份有限公司则没有这么幸运，公司回购注销股本计划只能搁置等等再说。
“无政府”状态不仅对非上市公司经营有影响，就是上市公司也不例外。
罗顿发展（600209）2003年的10转增7的股本增加注册变更，到现在仍未得到办理，公司董秘不得不常在省政府、证监局、工商局几个部门间奔走相告。其后的海虹控股（000503）10送3转增7，燃气股份（000793）10送2转增8等，办理手续也受影响。
中小企业板的推出，让海南在线拟改制上市的一些海南企业为这之冲动。记者从海南工商局了解到，有近10多家企业前来咨询要求设立股份有限公司，但皆被告之暂不受理。
市场上有消息称，急着想设立股份制的公司不得不去转向收购现有非上市公司的“壳”。
行政不作为 股民也着急
对于企业正常经营受影响，海南工商局内资处王处长向记者解释说，《公司法》及其配套法规《公司登记管理条例》，规定了股份公司的设立以及增加注册资本，必须经过国务院授权的部门或省级人民政府批准。股企处作为省政府职能部门，撤消后，出现了权力真空。海南工商局也很着急，在《行政许可法》实施之际，做了一些力所能及的变通处理。如海南中海能源股份有限公司更名华能海南中海发电股份有限公司（中海发电），在得到该企业承诺待职能部门明确后再补办有关批文手续，工商局就先行给予了变更办理。据了解，海虹控股、燃气股份得到了类似的变通办理。但股份公司的设立，只能暂停受理。
业内有关人士指出，政府撤消股企处，又不指定新的职能部门，出现这么久的权力真空，影响股份制企业正常的经营，这是行政不作为的表现。
海南非上市公司多数属定向募集的股份公司，有很多的内部职工股，股民遍布全国各地，非上市公司年报的批露让他们定期能了解公司经营状况，本报就有很多这样外地订户，他们就是为了了解所持非上市公司股票。没有了股企处，他们也很着急，对于非上市公司不规范地方以及自己权益受到侵害时，找不到投诉职能部门。如有的公司不定期披露信息，不开股东大会，办公场所甚至没有人办公等。
多数非上市公司倾向需要一监管部门
谁来监管海南非上市公司？除法规上需要职能部门审批外，多数非上市公司倾向需要这样的监管部门来服务。
万泉河董秘苏福良对此深有体会，他是海南非上市公司董秘联谊会副理事长，股企处撤消后，很多公司董秘纷纷打电话给他，反映工作感到不方便，特别是当一些大的政策出台以及股东意见很大的时候，由于缺乏联络和指导，不知工作如何做，有迷路感。公司若不规范，没有批评，对改进工作是没有好处的。
中海发电董秘王先生告诉记者，股企处作为海南非上市公司监管部门曾发挥了很大的作用，一直走在全国的前列。督促非上市公司对中小股东负责，有利于非上市公司规范化运作，作用是显而易见的。要监督，更要的是服务，非上市公司需要这样的机构部门。
海南拟上市公司中的尚准备上市仅有5家，海南海峡航运股份有限公司是其中之一，即将完成辅导。公司董秘林先生说，股企处对公司改制设立起了很大作用，让公司从成立一开始就很快进入角色，加速走向资本市场，就是不谈监管，单从证券行业管理角度，股企处的服务作用是非常大的，特别是对新设立的股份公司。当然，对一些不思进取，得过且过，对股东不负责的股份公司，少了个监督的婆婆，无疑是个好消息。
据了解，在1993年底《公司法》出台前，海南就先行制定了《海南经济特区股份有限公司条例》法规规章，在全国率先对股份制进行立法规范，是股份制改革的先行者。海南曾与国家体改委合作培训出了我国股份制改革人才的“黄浦一期、二期”，一批公司成功地上市融资。在建省之初的几年里，有过企业改制的辉煌，重视资本市场发展，批设了100多家定向募集股份公司，为建省之初的海南经济发展做出了重要贡献。
其它省市的做法
记者从北京产权交易所了解到，北京市政府经贸委撤消后，北京255家非上市公司遇到的情况同海南一样。据了解，成都、武汉也有类似情况。该所有关负责人告诉记者，他们拟与市上市办、国资委发起非上市公司股权服务平台，来加强对非上市公司管理与服务。
广东省与江苏省对非上市公司监管仍由经贸委牵头预审，报省办公厅或会同上市办、工商局批复，其他方面工作则完全市场化。浙江杭州市非上市公司由市上市办负责监管，有关负责人表示，《公司法》很快就要修改了，今后对股份公司将没有前置审批，市场化是大势所趋，政府只从宏观面上调控。他称，或许海南已走在改革的前列。
2004年2月至4月，海南证监局对海南上市资源进行了调研，调研报告建言省政府应建立负责企业上市工作的专门机构，制定本地企业上市的规划，与政府其他部门达成共识，形成合力共同推动和培养企业走向证券市场。还应该建立专门的职能机构，对上市公司反映的突出问题，及时调查，提出解决办法，报省政府统一协调解决。这让人似乎又看到了股企处的身影。
日前，记者在海南省政府金融办了解到的新消息是，省政府为大力发展资本市场，增强对金融、保险、股份制企业的服务，已要求人行、银监局、保监局、证监局提交有关报告，省政府将于八月份开会定夺有关事宜，届时非上市公司监管等问题会上有分晓。
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