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根据记者了解到的最新消息,在中信证券(相关,行情,个股论坛)等三家券商通过评审成为首批创新试点券商之后,部分业务颇具特色的券商创新试点资格申请的工作也纷纷提速,包括人员安排、制度设计及研究规划等有关创新的各项准备工作正在有条不紊地展开。券商对创新这一制高点的新一轮争夺已经悄然铺开。
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特色券商领跑
业务特色成为相当部分券商加紧备战创新试点的主打牌,这很可能使下一批获得创新试点资格不再是大券商的专利。
贵州省境内注册登记的唯一法人券商华创证券有关人士告诉记者,华创证券以经纪类券商的身份,于9月23日向中国证券业协会报送了关于从事相关创新试点活动证券公司评审的申请材料,已被正式受理。为此,公司已成立了以公司主要领导为组长、相关业务部门负责人为成员的业务创新申报领导小组,按照中国证监会的要求,配合贵州证监局对公司进行摸底调查。并根据公司今后创新业务的要求,从治理结构、内控制度、风险管理、机构设置、人员配备等方面做准备。同时,按照中国证监会对创新试点类证券公司客户资金存管方案的最新要求,对公司现有客户交易结算资金存管系统进行改进。公司将在中国证监会及其派出机构和中国证券业协会的指导下,推进开展业务创新所需的各项准备工作。
华安证券有关负责人则表示,华安证券根据监管机构有关创新试点的通知及规定进行了严格的对照检查,并聘请具有资格的会计师事务所对公司最近半年的会计报表进行了审计,对有关业务经营活动的合规性进行了专项审计,对公司内部控制情况进行了评审。公司申请创新试点类证券公司的相关材料已于国庆节前被中国证券业协会受理。该人士强调,华安证券之所以申请创新试点证券公司资格,除了具备中国证监会规定的基本条件外,非常重要的是公司建设了一个具有特点和优势的证券业务大集中系统,并推出了基于该系统平台的客户资产独立存管方案。
创新设计跟进
部分创新准备更为积极的券商显然很希望,自己的工作能够更接近可操作的阶段。
东方证券的有关人士表示,东方证券是第一家将创新方案连同创新试点资格申请材料一并上报的公司。创新方案共有七大系列、三十七项内容,涵盖了产品、业务、组织和制度等各个方面。由于东方证券完全符合创新试点指标要求,资产质量和经营业绩良好,有信心成为较早通过评审的证券公司之一。创新试点是东方证券进一步完善治理结构、改善盈利模式、提升综合竞争力的重大战略。公司一旦通过评审,就将立即实施创新计划。
广发证券(相关,行情,个股论坛)有关负责人告诉记者,对产品创新非常重视,公司目前成立了由总裁亲自挂帅的金融创新领导小组,各个业务部门和研发中心均参与产品创新的设计工作。他表示,公司产品创新的思路是面向市场,面向客户需要。
长江证券的有关人士称,公司一直坚持规范运作、稳健经营的理念,遵循了客户导向、研究驱动、技术领先、内控先行的业务发展策略,在风险控制和业务创新等方面进行了积极探索。公司已聘请普华永道帮助构建风险控制体系,同时颁布了七条禁令以规范公司经营行为,并通过建立客户资金独立存管方式为客户资产上保险,还建立了产品创新推动机制积极推进业务创新。
招商证券(相关,行情,个股论坛)有关人士也就创新思路谈了公司的看法。他表示,在具体的产品创新上,可先引进成熟市场的成熟产品,比如香港的融资融券业务、私募配售业务、认股权证业务等。在创新业务的规模上,也可以先限定一定的券种范围或一定的额度,在积累了一定经验后再逐步加大规模。
此前,中信证券、光大证券和中国国际金融公司已通过评审成为首批创新试点券商。分析人士指出,目前已递交创新试点资格申请的券商基本上都具有经营稳健和运作规范的特点,其具体证券业务的开展也各具特色,它们的加入无疑将有利于推动券商创新更快地向纵深发展。
