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国企改革进程中，中国国有经济布局调整的趋势是什么？国企改制的方向是什么？国企改制和国有产权流动如何实现规范推进？由国务院发展研究中心企业所和国务院国资委研究中心主办的“中国国企改制与产权交易高峰论坛”，云集相关政策推动者、制定者、研究者以及成功实现改制和产权转让的企业就这些问题进行深入的探讨和交流。搜狐财经作为今年独家发起“国企产权改革大讨论”的媒体,协办并独家现场直播本次论坛，搜狐财经从论坛现场发回报道。以下是中国石化集团公司党组成员、副总经理刘根元的演讲。
刘根元：女士们，先生们，上午好！按照论坛安排，下面我就石化集团近年来坚持深化改革与促进再就业有机结合，积极推进主辅分离业改制，加快企业结构调整的做法和体会做一个专题发言。
首先向大家介绍一下石化集团的基本情况，中国石油化工集团公司是国家在原中国石化总公司基础上于1998年7月成立的特大型石油石化企业集团，是国家独资设立的国有公司、国家授权投资的机构和国家控股公司。石化集团1999年底开始整体重组改制，集中主业的优良资产于2000年初创立了中国石油化工股份有限公司，当年10月在境外发行H股并在纽约、香港、伦敦上市，进入国际资本市场；2001年7月在国内发行9股并在上海上市。中国石化是目前唯一在境内外四地上市的中国企业，股权结构和融资渠道进一步多元化。股份公司主要从事石油和天然气勘探、开发；石油化工产品生产；以及原油、石油化工产品进出口和对外合资合作等业务。存续部分主要包括暂未上市的石油石化生产，工程技术服务、辅助生产、多种经营、生活后勤和社会服务等业务。在国家的关心和支持下，经过多年德改革和发展，石化集团公司已成为国内实力较强的特大型企业集团，职工总数由1999年的122万人减少到2003年末的22.5％；天然气产量占全国的15.6％；原油加工量占全国的51.7％；2003合并报表全年实现销售收入4667亿元，实现利税708亿元。美国《财富》杂志按2003年销售收入排序，中国石化列世界500强第54位。
石化集团与许多国有大中型企业一样，在进入市场经济的今天，产其计划经济体制下形成的人员多、包袱重、业务庞杂、竹叶不突出、劳动生产率低等问题严重制约了企业的竞争力，特别是整体重组后这些问题在持续部分显得尤为突出。为了妥善解决这些历史遗留问题，2002年初以来，石化集团认真管事落实中央深化国有企业改革的部署，坚持减员增小雨促进再就业相统一，以积极推进主辅分离辅业改制分流安置富余人员（简称“改制分流”）为主渠道，深化改革、加快调整。在国资委、劳动保障部、财政部、国家税务总局等国家部委以及国务院发展研究中心的关心、帮助和指导下，经过试点探索、逐步推广，到今年11月底，已累计有291个单位平稳实现改制，分流职工3.5万人，分流的职工用身份转换的经济补偿作为对新公司的投入又成为新公司的股东。这些改制企业至今运行良好，也不存在管理层收购问题。
一、试点现行、摸索经验，合理确定改制分流范围，建立健全政策体系
1、根据国企改革方向，积极试点探索改制分流
2002年初，石化集团根据十五届五中全会《决定》“从战略上调整国有经济布局，要同产业结构的优化升级和所有制结构的调整完善结合起来，坚持有进有退，有所为有所不为”的要求，开始积极稳妥地进行改制分流试点，探索减员增小河促进再就业有机结合的途径。经过调查研究、反复推敲，寻找理论依据和实际操作空间，制定制订试点占侧，确立了“严谨规范、积极稳妥、有限结构、独立经营、职工自愿”的总体原则和“先易后难、先小后大、先试点后推广”的试点要求，选择管理基础较好、有生存发展潜力的55个单位进行改制分流试点，取得了良好效果，病灾实践中积累了工作经验。
2、根据企业发展定位，合理确定改制分流范围
根据石化集团发展定位，确定了油田、炼化、销售、工程四大业务板块的核心和主观业务，明确除核心业务和主观业务以外，其他业务讲通过多种渠道逐步有序退出。与“三类资产”向对应的辅业、多种经营及部分板社会职能，包括餐饮、娱乐、商贸、旅游、医院、物业、机械、运输、检维修、设计、监理等均属于改制分流范围，要以改制分流为主要渠道进行分离。最近，国资委正式公布了第一批49家中央企业的主业范围，石化集团的主业更加明确，对我们继续推进主辅分离辅业改制是一个非常好的导向。
3：根据国家法律法规，健全改制分流政策体系
改制分流涉及面广，政策性强，必须可行的政策做支撑。在认真学习领会国家有关法律法规的基础上，紧密结合企业实际，石化集团研究制定了一套比较完整的改制分流政策，包括《改制分流实施意见》、《资产负债处置的具体规定》、《规范劳动关系的有关规定》等。特别是在资产、负债和土地处置以及职工劳动关系处理等难点方面，制定了详细政策，并在实践中不断调整完善、增强可操作性。为了帮助企业做好宣传动员工作，还专门印发了《改制分流工作宣传教育提纲》。
二、坚持稳妥、规范、有情操作，维护职工合法权益
1、以领导干部带头为示范，带动职工投身改革。
一个单位能否顺利改制，领导干部带头至关重要。石化集团党组明确号召和鼓励各级领导干部带头参加改制，于改制职工一道共同创业。一批处级，科级干部响应党组号召，积极投身改制，起到了良好的示范作用。如第二建设公司原总工程师于晓光同志是集团公司党组管理的高层管理人员。二建公司下下属建筑公司改制初期，有76％的职工愿意参加改制，但随着工作进入实施期，由于对本单位领导缺乏信心，愿意参加改制的职工减少到24％。在这种情况下，于晓光同志主动放弃在二建公司的职务，请缨到建筑公司带领职工改制，增强了广大干部职工参加改制的决心和信心，最终该单位职工百分之百参加改制，对二建公司改制分流工作整体推进也起到的积极作用。其鲁石化公司已累计有几十名处级干部到改制单位与职工一起改制，带动齐鲁石化公司改制分流工作取得了较大的进展。
2，以转变职工观念为基础，引导职工参加改制。
职工的理解支持是改制分流。由于改制分流涉及国有单位职工身份的转换，关系职工的切身利益，引导职工支持改革需要做过细的工作。仅仅靠说教是远远不够的，必须让职工知道，改制分流不仅是大势所趋，也是辅业单位生存发展、职工长远利益得到保障的根本出路。因此，在宣传改革方向，营造改革氛围、讲清讲透政策的同时，石化集团及时总结推广了试点单位帮助职工算清“三笔帐”（也就是改制单位的“老帐”、“改制帐”改制新“新帐”的有效做法。鉴定了职工投身改革的信心，增强了职工参加改制的决心。，收到乐观很好的效果。
3、以做好四个规范为准则，确保改制分流取得实效。
为强化改制分流的效果，石化集团在工作中坚持四个规范，一是做到产权关系规范，经过规范的产权转移程序，在改制分流业务领域内，国企资产应推出的尽量推出。二是做到资产，负债及土地处置规范。严格照章操作，确保国有资产不流失。三是做到劳动关系规范。四是做到市场运作规范，原主题企业和改制企业各自按市场规则独立运行，不“奥藕断丝连。
4、以处理劳动关系为重点，切实维护职工合法权益。
妥善处理好改制单位各类职工的劳动关系，是职工关心的焦点。石化集团在工作中，一是严格履行民族程序，改制方案必须经改制单位多数职工同意后才能事实。二是积极鼓励职工参加改制，自愿参加改制的职工，改制企业必须确保继续就业，并签订三年以上期限劳动合同。三是及时做好咱们改制职工各项社会保险关系接续，党团工会关系移交，认识档案转移等工作，解除其后顾之忧。四是改制单位的内部退养职工，共伤职工，重病职工，离退休人员可以留在言主题企业管理，体现有情操作。
5、以“扶上马，送一程”的为手段，帮助改制企业自立生存。
为使改制分流工作按照中央要求健康向前推进，石化集团党组明确提出，在国家允许的范围内，制定政策要尽可能有利于改制企业和参加改制的职工充分考虑政策的导向作用。石化集团规范采取了一系列措施对改制企业进行扶持，帮助其尽快实现自立生存，一是改制过程中，注意保持改制单位生产经营的连续性，实现平稳转换，做到改革改革，生产经营两不误，二是改制时将内部退养职工等特殊群体人员留在原主体企业，减轻太之企业负担增强竞争力量三是改制后，在经营业务，原料供应，功用工程等方面，坚持质量，价格同等条件下对改制企业实行优先。四是在改制企业建章立制、深化改革、申请所得税减免优惠政策等方面积极给予支持和帮助；五是搭建平台，组织同类型改制企业相互交流，共谋发展打击。目前我们已经组织召开了一已改制和拟改制的医院、机械企业座谈会，帮助改制企业分别成立了行业协会，还在聘请专家做了财务管理知识、专业管理知识讲座，提高改制企业同志的管理水平。通过上述措施，真正左舵实施改制分流不“甩包袱”，促进改制企业发展得更好。
三、圆柱体企业结构得到调整优化，改制企业随着体制的变革，转换经营机制，显现出勃勃生机
1、改制分流促进了石化集团产业结构、资产结构、组织结构和队伍结构的调整优化
一是促进了产业结构的调整优化：已经实现改制的单位均属于石化集团的非核心、非主观业务，改制后石化集团在业务上去枝强干，核心业务和主观业务更加突出。
二是促进了资产结构的调整优化：改制单位的资产经审计、评估后规范改制，使石化集团整体资产结构得到调整，盈利能力不断增加。
三是促进了组织结构的调整优化：随着改制分流的推进，企业的管理幅度逐步减小，为进一步精简组织机构，提高管理效率了有利条件。不少企业结合改制分流大力精简机构、压扁管理层、实施专业化重组，取得了显著效果。如燕山石化公司结合改制分流工作，对两级机关在界定职能、理清流程的基础上大幅度调整机构设置，机关处室由37个减少至28个，机关管理人员由600人精减至406人，两级机关工件烧86个部门、683名管理人员。今年考虑到改制分流、移交办社会职能等工作已经取得了较大进展，石化集团要求所属企业结合资产重组、结构调整精简压缩中层管理干部20－25％，目前这项工作正在稳步推进。
四是促进了队伍结构的调整优化：2001年底石化集团春需部分从事非核心，非主观业务的职工共有20.1万人，2003底已减少到17.8完人，今年年底预计可进一步减少到14完人左右。同时，2003年底大专级以上文化程度的职工比例较2001年提高了3.4个百分点，中级及以上专业技术植物的职工比例提高了2.4个百分点。
2、改制分流促进了改制企业转换机制、提高效益、子粒生存
辅业单位改制后，随着体制的变革，积极转换机制、开拓市场，运行普遍良好，显现出了勃勃生机。主要表现在：
一是依法立制，健全法人治理结构。改制分流为改制企业建立科学的法人治理结构创造了条件。改制企业严格按照《公司法》规定民主选择产生股东会、董事会、监事会和经营管理者，制定公司章程，构建起有效行使决策，监督和执行权的法人治理结构，党团和工会
组织液同时成立。原属四川维尼纶厂的建安公司，改制时职工要求四川维尼纶厂持有20％的股权，一年多以后，随着对企业发展前景一致看好，改制企业股东大会表决通过，收购了四川维尼纶厂的全部股权。国有资本全部退出。
二是自我约束，经营决策科学高效，与改制前相比，改制企业经营决策完全自主。由于企业决策与企业前景和职工利益息息相关，防范风险意识，自我约束意识明显增强，决策程序更规范，更慎重，每一分钱都要用在刀刃上，每一批投入都要追求产出的观念强了。原属高桥石化公司的化工运输公司改制后，因业务需要，急需改装三辆自修车，以前至少要两个月，现在只用一周就完成了改装。
三是转变观念，职工企业目标一体，改制后，职工由原来的企业职工身份转变为股东加职工的双重身份，使职工个人利益与企业利益，个人目标与企业目标一体化，思想观念和工作态度明显转变，对企业的生产、经营、决策，效益，发展管理等各方面表现出钱所惟有的关系。企业的凝聚力不断增强，效益即使，服务意识大大提高。像齐鲁职工亿元改制后，过去挂号是一个小窗口，现在改成的柜台式服务。患者形象地说：过去看人看不清，说话听不清，现在直接见面。拉金的不仅仅是距离，还拉住了患者的心和市场。
四是因企制宜，内部改革不断深化。改制前，多数改制企业实行与母体石油石化主业一样的方式和制度，组织机构、用工机制、分配机制难以适应企业自身生产经营的特点。改制后，改制企业普通因企制宜地加大的各项内部改革力度。多数改制企业将机构作为改制后的一项重大改革，压缩管理人员，降低管理费用，提高管理效率
五是开拓市场，经营业绩显著提高。改制企业进入市场接受风浪的洗礼，紧迫感和危机意识明显增强，以及适应市场，开拓市场占领市场，取得了良好的经营业绩。
六是增加就业，创造良好社会效益。许多改制企业转换经营机制，提高服务水平，社会效益明显。在发展的同时，也创造了更多的劳动岗位，据进您8月对已经完成改制的291家了解，用工总量已由改制前的3.27万人增加到3.80万人，改制后新增了16.2％的就业岗位。经过两年的实践我们对虎胡锦涛总书记在去年全国再就业工作座谈会上指出的实行主辅分离，辅业改制，应成为今后国有企业分流富余人员的重要形式，这既可以使企业集中资源做大做强主业，切实解决主业不突出和富余人员的问题，提高竞争能力，又可以使多数富余人员不进入下岗行列，只变更劳动关系就能在由辅业改制的企业中继续就业，寻求新的发展有了更深的领会和理解。
改制分流是一项新的国有企业改革举措，由于情况复杂，缺乏工作经验等原因，工作中遇到了一些问题，如859号文件规定的改制分流优惠政策只到2005年底，由于改制分流工作周期较长，很多单位在政策时限之前难以完成改制。我们希望国家的859文能够延长，以帮助国有企业改制分流。
对国有单位主办国有企业实施改革也是大势所趋，但是目前没有政策依据，我们希望国家能够尽快出台，帮助国有企业实行改革改制。经营者在中间承担很大的风险，应该给予适当的政策。
我们希望在这方面国家也能够明确一些奖励的政策，另外一些单位改制以后原有的职责得不到地方政府的确认，这对改制的企业今后的发展造成一定的障碍。我们希望在这方面有所突破。
改制企业属地化管理在党团工会感到转移，离退休管理移交等方面难度大等，希望国家有关部门研究出台指导性政策。
同时我们希望能够得到国家和社会舆论的支持，借此这次论坛我们衷心希望各界政府和社会舆论都能够理解支撑，继续帮助国有企业营造在改革的政策和舆论氛围方面，帮助我们创造这方面的良好条件。
女士们，先生们，石油石化工业是我们国民经济的支柱产业，石化集团作为国有骨干企业，我们将按照中央经济工作会议明确的深化国有企业改革要求，以三个代表重要思想为指导，继续大力推进主辅分离改制分流工作，深化改革，加快发展，调整结构，提高效率。为国民经济持续快速健康协调发展做出更大的贡献。谢谢大家。
主持人陈小洪：刚才中石化集团的刘总做了一个很好的发言，他结合中石化的改制情况介绍了他们的经验，介绍了他们的做法，也介绍了他们的成果，他们还提出了很多需要进一步研究的政策问题，还包括各媒体的理解问题。我们大家可能有很多问题想跟他交流，我们现在有十分钟的时间可以向刘根元副总提出问题，进行讨论交流。
提问：刘总，我想提一个小问题。是长信基金的，您今天讲了很多在政策方面改制的一些好处，或者一些经验，看了您这个材料，我们想关心一下在操作层面，具体小的企业可能现在效益不是太好，中石化在小资产处理上怎么操作的。比如你介绍维尼仑这个案例。这里面给人一个印象，这种股权处理上随意性很大，我不知道目前企业改制资产到底怎么界定的，股权怎么处置，到底是什么政策。请您介绍一下细的内容。
刘根元：刚才说到四川维尼纶厂，我们改制过程中对资产过程中规定，你这个企业原来有多少资产，经过我们总部确认的资产评估公司进行评估，评估下来以后这个资产与人员应该给他的补偿，资产大体上的金额，这个情况下资产怎么处置，我们资产多的企业可以收回，不能给它，资产不给它当然母体继续给它，或者给它一部分资产，或者给一部分资金。对于四川维尼纶厂资产比较多，我们给它退出来。按照国家的规定，我们希望这个企业的资产全部退出来，但是这个企业的职工当时有点担心，国有资产全部退出，他们怕将来的生存，或者与四川维尼纶厂的关系断了以后，他们节的可能厂里对他们规范的支持不到位，他们有点怕。在这个情况下，就是一般情况下如果改制职工希望你国有资产保留一部分的话，我们规定最好不要超过20％的国有资产在这个改制企业里面持股，这些都是通过章程，股东大会原来定下来的。所以引出来刚才说的，四川这个厂经过一年多的运作以后经济效益很好，内部经济体制也比较活跃，职工的信心，就是对这个改制企业将来的信心大大增强，他们觉得我不到三年我完全可以把股权，有资金，有信心把它买回来，然后四川维尼纶国有股全部退，我们在这个非常规范，而且明确要求希望你一开始不要持股，即使职工担心，也让这些股三年后退出来，就是用改制资金买回来。
提问：提两个问题。我是国资委三级企业。我这里理解不知道对不对，您讲的改制不是讲的海外上市改制，只是指二级企业，三级企业改制对吧。
刘根元：对。
提问：我理解你改制主要方式是职工持股，如果职工持股以后谁是里面的大股东。你们采用职工持股这个方式，但是根据我们的经验、教训也好，它不具备可持续发展，最后很多一些做法都失败了，我不知道你们也是采用我们理解的撒胡椒面的做法？
刘根元：我们现在按照经贸委当地文件的精神，原来的职工用他身份转变的这一部分价值，作为在改制企业持股的股权，这样一来，几乎每个职工，因为都有，三十年工龄，二十年工龄，把它折下来。总体来说在改制企业持股情况确实比较平均，差距很好，就是工龄差距有一点点，但是很小，但是我们也有一些改制的企业，刚才我前面说到，就是资产比较多，人比较少，我们政策规定里面允许大家用现金来购买改制企业原来多余的资产，这个购买也是非常公平公开，不是说仅仅几个所谓的管理层想买就买，不是这样的，而是基本上大家都可以买。当然也有个别的企业他们通过内部资产认购的办法明确，比如说你经营者可以多买一点，但是这个都是经过股东代表，大家一致通过的认购资产的办法。这样做确实从客观上，从我们现在已经改制的291个单位来看，有一部分经营者也跟我们反映，他们因为股权比较分散，所以决策一些大的事情比较难形成统一的意见，这确实是个问题。但是我们也觉得在目前的情况下，如果一开始我们总部制定一个规定，经营着也多少多少，持大股，可能面上推开改制的进程，或者对职工的理解接受上还有障碍。
提问：在改制中有职工持股这种做法，职工应该说是分社会化一个群体，你们在处理职工的投资关系和劳动关系的时候，我想应该遇到一些问题，你们是怎么处理的？另外对投资者的权益，你们作为职工这个投资者的权益你怎么保护的？
刘根元：劳动关系我们完全按照规范的劳动要求，就是原来在母体的劳动关系，我们也按照这个规定支付一定身份转换的补偿金，你拿这个补偿金跟改制单位签新的合同，跟原来的劳动单位解除劳动关系，劳动关系的解除和重新签订我们都是非常规范的，而且经过公证处的公证。而且我们设置每年多少钱，算出来多少钱，你张三多少钱，李四多少钱，我们评估以后的资产量化给他，然后他在新的改制企业里面资产组成上面他签上名，比如他有三万，五万，这是一个股权。然后在年底的时候经过股东大会决定，我今年我有多少利润，到底是分红，还是不分红，这全部由股东大会来决定，我们有的改制企业分红觉得很高兴，我做了小老板，很高兴，有的单位决定我分红，我作为企业以后的资金，这完全由股东大会决定，到底是分红，还是不分红，这样保证了他们的权益。
（ 责任编辑：谢剑 ）
