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近期，中国证监会网站上开辟了券商“行业动态”栏目，该栏目首先推出申银万国证券公司作为经验推广券商。该栏目说明指出，选择进行经验推广的券商的标准是在创新发展、风险防范、合规经营、客户服务等方面进行积极探索和尝试的证券公司。在目前证券行业普遍陷入困境之际，申银万国为什么能成为首家经验推广券商呢？
勇于创新的老券商
申银万国是全国成立最早的证券公司之一，为证券市场的发展作出了卓越的贡献。自1996年合并成立至今，公司累计实现交易总额64900亿元，发行承销总量885亿元，累计上缴利税75亿元。申银万国致力于推动证券市场的创新发展，曾经创造了新中国证券史上第一只A股、B股、可转债等许多市场“第一”。在近年来的一些金融创新领域，公司创建并巩固了先发优势。代理QFII交易的市场占比达到40%，列业内第一；代办股份转让交易的市场占比达到21%，列业内前茅；开发设计了以资产证券化产品为代表的七大系列40多个创新产品。
据申银万国四川总部何沙总经理介绍，公司目前经营正常，业绩良好。2004年，按照新的《金融企业会计制度》统计，公司2004年营业收入10.40亿元，净利润0.19亿元。（按2003年证券公司会计制度同口径，利润总额1.6亿元）。其中，营业费用8.25亿元，同比压缩了0.71亿元，降幅达7.92%。
2004年，公司实现业务总量7504亿元。一级市场业务，完成IPO主承销项目3个，承销金额6.12亿元；副主承销和分销项目7个，市场融资额21.63亿元；分销了36期各类债券（不含分销央行票据），国债金融债累计承销110.86亿元。在二级市场业务中，A股沪深交易市场占比4.39%，居全国第三位，比2003年上升一位；B股市场占比7.71%，居全国第二位，比2003年上升一位；交易总量市场占比3.81%，居全国第六位，比2003年上升一位。
规范经营
严守“三条铁律”
申银万国严格遵守中国证监会“三条铁律”，没有挪用客户保证金、客户标准券和客户托管资产的行为，最大程度地保护了客户利益，得到了上级监管部门的肯定和推介。2004年8月，公司成为中国证监会网站上首家推介经营管理经券商。1月20至22日，中国证监会根据我公司合规经营的实际情况，对我公司客户资金独立存管方案进行评审并获得好评，这是我国未申报创新试点券商中的一家，显示了证监会对公司坚持合规经营、注重基础管理的肯定与支持。
据介绍，公司目前主要问题集中反映在客户资产管理历史遗留问题上。对此，公司正本着对股东负责、对投资者负责和对证券市场稳定负责的态度，积极稳妥地进行处置。
从目前的宏观环境、市场状况以及券商补亏能力来看，要完全解决历史遗留问题仍需要一段时间，但公司仍然坚持证监会的三条铁律“不挪用客户保证金、不挪用客户券和不挪用客户委托资产”。同时，公司严格执行中国证监会有关客户资产管理业务的规定，积极准备产品创新，开展规范的委托理财业务，通过平稳减仓，压缩总盘、资产重组等一系列积极稳妥的整改措施，使风险处于可控、可测、可承受状态，并力争尽早解决历史遗留问题。
申银万国四川总部何沙总经理介绍说，为了尽快实现“国内领先、国际知名、成功上市”的战略目标，目前，公司董事会、股东大会已正式通过、正在积极进行增资扩股和发行债券工作，以充实资本实力，改善资本结构，提高公司赢利能力。同时，上海市委市政府以及证券监管部门明确表示（2005年1月20日市长召开专门办公会决定）对公司增资扩股、发债以及金融创新给予支持和帮助，“申银万国的前途十分光明。”
（ 责任编辑：孙可嘉 ）
