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为进一步强化证券公司高管人员的责任意识，中国证监会日前印发了《证券公司高级管理人员诚信经营承诺书》，根据高管人员职务的不同，分别制定了董事长、副董事长、监事长、总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人诚信经营承诺书。
承诺书分别包括基本信息和诚信经营承诺两个部分。诚信经营承诺除要求高管人员诚信守法、恪尽职守、审慎有效地行使职权、自觉遵守证监会的各项法规、维护所任职公司及客户的合法权益，保证职责范围内公司业务记录、财务信息及其他信息的完整有效，不从事任何与本职工作存在利益冲突的活动、不经营与所任职公司相竞争的业务、不挪用所任职公司及客户的资产、在离任时自觉接受和主动配合离任审计并对发现的问题承担个人责任等外，还要求董事长承诺对公司经营的合规性和客户资产的安全性承担第一责任；要求副董事长承诺按照有关规定和章程，配合董事长工作，在董事长不能履行职责时代理履行董事长职责；要求监事长承诺保证监事会的正常运作，对公司财务及公司董事、经理层人员履行职责的合法合规性进行监督，并向股东会负责，组织对公司高管人员离任审计等等。
（ 责任编辑：张雪琴 ）
