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证监会主席沉联涛表示，对於有意见认為证监会不可拥有民事罚款权来惩处违规公司，但基於国际大趋势，各国各地监管机构都有罚款权惩处违规公司，例如英国及美国证监会等，其罚款额甚至可高达数亿元，故香港证监会亦应被赋予民事罚款权。
他又强调，该会建议的罚款上限只為1000万元，相对现时公司的规模，有关数额并不算很高。
罚款上限1000万不算高
证监会早前就赋予部分《上市规则》法定地位的諮询发表意见，指证监会应被赋予民事罚款权，罚款上限建议為1000万元，有关諮询期现已完结。他又认為，若事件可以用罚款解决，可避免事件拖得太久或将事件送交法庭审理，减少诉讼费的支出。不过，他补充指，若违规事件严重及复杂，仍会将事件移交内幕交易审裁处，甚至法庭审理，并不会单纯「罚款了事」。
至於将来有部分的《上市规则》成為法例后，证监会与港交所（388）会如何分工，沉联涛表示，这方面目前仍与港交所商讨，暂时倾向三分之一的上市规则赋予法律效力，交由证监会执行，餘下非法律部分的仍由港交所执行。
国际证监年会下月召开
身兼国际证监会组织技术委员会主席的沉联涛表示，国际证监会组织年会下月将在斯里兰卡召开，目标主要加强各地区监管组织跨境合作，以打击跨境违规事件。
他表示，目前各主要国家及地区包括香港，已经签署跨境多边备忘录，以互相交换讯息，加强打击跨境违规。但亚洲多个主要国家，例如新加坡、中国、韩国及日本等，仍未签署这份备忘录，故他希望在今年年会中，有更多会员国家签署。
加强合作打击跨境违规
若公司违规又牵涉到内地的资料，他指，这情况是需要中国证监会协助，取得举证的证据，来检控在港上市的内地公司，但由於中国仍未签署跨境多边备忘录，故在交换讯息上仍有一定限制。他希望内地可尽快签署跨境多边备忘录，以便利两地互相合作打击跨境违规事件。
对於如何帮助投资者跨境追收资產的问题，沉联涛称，由於涉及复杂的法律问题，故需要作详细研究，国际证监会组织现时已成立小组，希望处理有关问题，但未达成共识。此外，国际证监会组织06年的年会将会於香港举行。
（ 责任编辑：张雪琴 ）
