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5月30日，北方证券被托管的第一天。
证监会的托管公告是在5月27日张贴的。“鉴于北方证券严重违规经营，为维护证券市场稳定，保护投资者和债权人的合法权益，根据国家有关规定，中国证监会决定自5月27日收市后委托东方证券对北方证券经纪业务以及所属证券营业部进行托管。”
而东方证券在5月30日张贴了《告客户书》，“对于个人债权，按照国家四部委发布的《个人债权及客户交易结算资金收购意见》以及实施办法进行妥善安置，而机构债权将按照有关规定公正处置。”
托管事件
东方证券终于有了“用武之地”，在其成立托管小组3个月后，作为创新类证券公司，顺理成章地接管了北方证券。
“公司派出100多名员工参与这次托管，”东方证券的人员告诉记者，每个营业部至少派驻3个人，北方证券一共有20家营业部，加上总部办公室，一共派有100多人。
“我们只是接管北方证券的经纪业务。”东方证券的陶晋先生表示，只是保证(北方证券)金融运行的稳定，保证经纪业务的连续性。
从目前的情况来看，营业部的问题主要是，由于没有资金，一些营业部被房东断水断电。东方证券原本计划让北方证券各营业部5月30日必须上报材料，但由于客观原因一些营业部没有按时上报。
据悉，在托管期间，证监会还将组织“清算组”。这几天证监会也派出了一个五六个人的现场组，协调东方证券的托管工作。
消息人士称，北方证券的托管是在5月27日召开的上海证监局局长张宁主持的会议上决定的，随后上海证监局一位副局长到北方证券宣布了这一消息。
随着这一声宣布，北方证券似乎也走到了自己的尽头。“在托管结束后，由证监会决定营业部的归属。”陶先生表示。不过按照惯例，一般都由托管券商接收。况且北方证券的营业部分布在全国，而东方证券的营业部局限于上海一隅，收购北方证券的经纪业务，将加快东方证券的营业部扩张。
除经纪业务外，北方证券的其他业务不尽如人意，如投行业务才刚刚起步。
北方证券被正式托管后，机构投资者也开始焦急不已。5月30日，就在记者采访过程中，多位机构代表聚集北方证券会议室商讨债务债权问题。
窟窿有多大？
一个广为关注的焦点是，北方证券到底有多大窟窿？问题出在什么地方？
北方证券前身为工商银行沈阳市沈河票券公司，1991年更名为沈阳北方证券股份有限公司，2000年12月增资扩股至3.6亿，2002年12月再次增资到10个亿，成为综合类券商。现主要股东为江苏东方国际集团有限公司，安徽皖能电力(行情 - 论坛)、武汉华信高新技术股份有限公司等。
公开资料称，北方证券由于挪用客户保证金等违规问题而被证监会施以托管“重刑”。
有意思的一个说法是，2005年4月4日，证监会向各证券公司下发了《关于推动证券公司自查整改、合规经营和创新发展的通知》，再次重申杜绝新增挪用客户交易结算资金，严禁从事违规资产管理业务。其后证监会在监管过程中发现，北方证券近期存在新增挪用客户交易结算资金等严重违规问题，为此证监会对北方证券采取了行政处置措施。
市场人士分析，北方证券就是两个问题，一是委托理财的问题，一是保证金的问题。
据记者掌握的一份北方证券3月份递交上海金融办的材料显示，公司透支保证金达5.59亿元(属于柜台透支)，导致客户资金流动性严重不足。据知情者称，北方证券挪用保证金共9个亿左右，但这种说法没有得到北方证券的证实。从2004年8月之后，委托理财出现偿付困难，目前北方证券的委托理财漏洞高达25.19亿元。同时公司国债欠库2.19亿元。北方总的窟窿已经超过30亿元。
与此同时，北方证券面临相当多的官司诉讼。
记者在不久前参加了华夏银行(行情 - 论坛)起诉北方证券的官司。而在委托理财债务当中，涉及的企业主要有上海机场(行情 - 论坛)、新申达、上海外经贸、原水工程以及上海市多家农信社。其中上海机场和新申达已经起诉。4月份，绿园农信社和长宁区新泾农信社也将北方证券诉之法庭。据悉，上海多家农村信用社委托北方证券的资金高达5.79亿之多。
祸起泰山石油(行情 - 论坛)
北方证券祸起炒作泰山石油。一位老员工表示，如果不炒作股票，公司会活得很好。
在泰山石油2002年半年报中，流通股股东还没有北方证券的踪影，但2002年底，北方证券因持有1517万股成为泰山石油第一大流通股股东。
此后，北方证券持股不动一年多，但在2004年6月底，突然增持至1949万股。
按照当时的股价，北方证券持有的股票市值在2亿元左右。有市场人士称，北方证券及其关联单位东方控股掌控泰山石油超过90%。
2004年北方证券的年报显示，会计师事务所在审计中发现，疑似非经纪类帐户879个，除211个确定为经纪类帐户和436个确认为非经纪类帐户之外，还有232个无法确定帐户性质。
同时，北方证券被发现有大量以其他公司名义或个人名义签订的委托理财合同。
2004年12月30日下午，泰山石油被一笔大卖单打至跌停，此后，泰山石油连续9个跌停。股价从10元左右跌至3.52元，仅以此计算，北方证券年底持有的1544万股损失1个多亿。
“目前公司持有的股票已经全部被冻结。”资料显示，3月份，北方证券还拥有泰山石油4600万股，以期望在泰山石油重组时，股价能够回升，进一步减少损失。5月31日，泰山石油当日股价跌至2.99元。
事实上，在2004年，北方证券多次以股票质押方式进行融资。2004年6月间北方证券向中国农业银行上海分行借款9000万元，期限半年。12月30日质押股票被强行平仓。
牵涉大股东
大股东的实际控制人蒋学明通过东方控股以委托理财的方式占用北方证券的资金。“把北方证券当成了提款机。”
事实上，蒋学明原本是一个做实业的人，他拥有数条高速公路，在实业界成绩令人刮目。而投资北方证券完全是“一不小心”，此前北方证券原总裁董杰在私下场合向记者表示。
在初尝二级市场的甜头之后(大约1999年)，蒋一头扎进了泰山石油，结果深陷泥潭。2000年北方证券增资扩股时，江苏东方国际通过战略伙伴合作控制北方证券，成为其炒作泰山石油的主要平台。
蒋主要的公司东方控股集团注册资金6亿元，大股东是江苏金不换集团，持股58.34%，而蒋学明本人又持有金不换集团90%的股份。而北方证券的大股东江苏东方国际集团的控股股东也是金不换集团。
从5月27日起，连续数天，记者和东方控股联系采访蒋学明，据称，蒋已经好几天没来办公室了。
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