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7月12日下午，证监会专门小组对交银施罗德基金公司的筹备情况作了现场验收，不出意外，交银施罗德设立基金公司的申请很快就会得到批复，最迟7月底就可拿到批文开业，办公地点设在上海浦东陆家嘴(行情 - 留言)交银金融大厦内，与交行总行共处一楼。
据知情人士透露，交银施罗德基金的高层人选已经基本敲定，交通银行牵头负责筹备工作的基金托管部总经理谢红兵将担任交银施罗德的董事长，总经理则由施罗德投资方面派遣，投资总监将圈定南方基金投资总监李旭利，市场部总监由证监会基金部监管三处处长莫泰山出任，同时，莫还将兼任副总职位。
南方基金管理公司曾经于4月2日发布了基金经理变动的公告：聘任姜文涛为天元证券投资基金经理，免去李旭利天元证券投资基金经理职务。这一变动似乎对李旭利履新交银基金的说法做了佐证。
市场传言莫泰山由于证监会事务繁忙，可能并不能马上履新。当记者致电莫泰山问及是否会赴任时，莫泰山笑答：“现在还不能告诉你，不过以后可以多联系。”
“这三家银行基金(公司)的股东背景都很强，而且会非常稳定，另外，银行明显的渠道优势也有利于公司的长期发展，所以不怕吸引不到人才，很多基金公司的人过去，只能平级变动，甚至原来是市场部副总级别的过去只能担任渠道总监的职位。”上述知情人士说。
对于投资部门来说，交银施罗德可能会沿袭南方基金投研一体化的成功模式。“投研人员肯定是最晚到位的，但是好在每家基金公司首发的只有一只股票产品，所以相对不会造成很大影响。”某基金公司人士说。
对于首批银行基金公司的产品设计和发行，管理层寄予了很高的希望。
7月13日，经中国证监会批复，首只银行号基金——工银瑞信核心价值股票型证券投资基金获准募集。该基金的托管人为中国银行。虽然还未正式发行，但是与其接触频繁的专家表示，这将是一只股票型基金，其股票资产配置的比例将在70%以上，最高达到95%。
此前的7月6日中国人民银行行长助理刘士余在工银瑞信基金管理公司开业典礼上说，经银监会、证监会、央行的批准，工行、交行、建行出资设立的基金公司将分别于今年7、8、9月推出各自的第一只基金产品。据悉，目前三家银行已与相关监管机构签订了“军令状”。
“证监会给三家银行基金公司都下了发行的死命令，工银瑞信首只基金至少要发50亿，交银施罗德的首只产品至少要发30亿，建银信安首只基金也至少要发到50亿。但是，这些指标只是底线，管理层希望三家银行基金发行结束后最好能形成250亿的资金直接注入股市。”上述知情人士告诉记者。
截止到去年的数据显示，工行、交行、建行的基金销售网点分别是2万个、近3000个、2.4万个，证监会的这一“指令”也是按照其网点数量与销售能力相匹配的原则确定的。
早在一个月前，记者就获悉监管层对加强机构投资者进入股市的力度提出了一些新要求，要求基金公司直销以及代销渠道提升销售能力，做好股票基金的发行工作，并对股票型基金的审批大开绿灯，暂停对货币市场基金——银行系基金公司优势品种的审批。
“近期，南方高增长基金首发12.76亿，天同基金大约发了3亿多，国联安目前也只发了4个多亿，银行基金公司虽然有网点优势，但是逆市发行，能发到南方的2倍——25亿也就非常不错了。”银河证券资深研究员王群航认为。
银行广布的销售网点自然配备了庞大的员工队伍，为了完成硬性指标，当年初推开放式基金时给银行员工下销售任务的故伎又得重施。据记者了解，很多银行员工早年自己或者拜托其亲戚朋友购买的开放式基金的净值依然在面值以下，某银行员工表示：如果上面要求，只能出掉老的，再买新的。如果这样操作，只不过让市场里面现有的资金先撤出来，再换个入口进去，形成不了有效的资金增量。
一旦“三剑客”完成了发行指标，巨额托管资产所产生的托管费用将给托管行贡献不菲的收益。工银瑞信首只股票基金产品的托管行已确定为中行，交银施罗德、建银信安是否也会进行交叉托管值得关注。
（ 责任编辑：陈晓芬 ）
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