全国政协委员、上海证券交易所总经理朱从玖在“两会”上接受记者采访时表示,上证所年内将推出公司治理指数,以推动公司治理,提高上市公司质量。对此,上证所负责此项工作的副总经理周勤业日前透露,为了保证公司治理指数能在今年年内顺利推出,上证所打算引入“好人举手”制度,让愿意进入这个指数的公司自己提出申请,在此基础上进行样本股的挑选。

    据悉,上证所已把年内推出公司治理指数,作为落实国务院34号文件及证监会制定的关于提高上市公司质量26条意见的重要举措。“作为交易所,我们一直在致力推动公司治理问题的解决,持续不断地探询解决问题的方法。”周勤业表示。上证所推出公司治理指数的设想由来已久,早在两年前中化国际率先聘请国际独立评级机构对其进行公司治理评级时,上证所就有意借此机会推动上市公司治理评级,并进而推出公司治理指数。然而由于种种原因,这项工作近两年一直未有突破性进展。

    据周勤业介绍,今年推进这项工作的一个重要“抓手”就是引入“好人举手”制度,即哪家公司愿意进入这个指数的先自己提出申请。据业内人士分析,该项制度一旦推行,估计沪市800多家上市公司中至少有200家会来申请,如果各地证监局再进行动员的话,应该会有更多公司“举手”自荐。相信采用这种方式,会得到一个相对较大的样本范围。

    在“好人举手”基础上,让谁来投票评选是个关键。对此,周勤业认为,应该让最了解公司的人来投票。至于谁最了解这些公司,可以是基金管理公司的分析人员,也可以是证券公司中从事自营的投资人。理由很简单,这些人在投资一个公司股票前,通常要对目标公司进行深入调研,因此他们是最了解上市公司的群体。同时,一批证券分析师也是这一环节的主体。周勤业强调,这一过程中监管系统最好不要过多介入,让市场的力量来决定。

    当然,评选必须有个指标体系。据周勤业透露,目前该指标体系基本上随着《公司法》的进行已经修订完毕,其中大多数是硬指标,是从公司的信息披露中可以找到的硬指标。比如有没有聘请独董、独董人数是否达到要求、信息披露是否合规,有没有被公开谴责、公开批评等。总之,上证所会把各种指标的权重设计好,有一批是硬指标,无需投票；需要投票的主要是一些软指标。投票的结果自然会有个排序,这个排序可以让各地证监局来认定,让他们通过平时的日常监管来确认这家公司是否可以成为样本股。最后,还要将结果交给指数专家委员会进行评定。

    据周勤业分析,公司治理指数一旦形成,肯定会有基金愿意做相关产品,从而形成资金集聚效应和公司治理溢价,这将进一步促进“好人举手”,使上市公司对提高公司治理质量有更大的积极性,尤其是那些有意愿而未被评上的公司将会主动总结改进,这就形成了良性循环,将有力推动上市公司质量的提高。