广东证监局日前召开了辖区证券经营机构监管工作会议。证监局局长刘兴强强调,辖区证券经营机构要认真吸取教训,守法经营,永远走正道。
    刘兴强指出,面对资本市场发展新形势,辖区证券经营机构要抓住机遇,必须牢牢把握两点:一是认真吸取以往教训,切实增强规范经营意识。 要守法合规经营,永远走正道。向市场要业绩,向管理要效益,向创新要特色。要摒弃"赌徒式"经营方式,改变"靠天吃饭式"发展模式,拒绝"自杀式"恶性竞争做法。二是要苦练内功,不断提高综合竞争力。具体要从转变思想观念、完善治理结构、强化内部控制、推进自主创新、提高员工素质、改进诚信服务等六个方面着力。
    广东证监局副局长侯外林在全面回顾了去年辖区证券经营机构监管工作后,提出2006年的工作思路是:一是打好落实整改"攻坚战",实现证券公司常态监管;二是要抓好基础性制度建设,提高风险防控能力;三是立足辖区实际,大力支持证券公司创新发展;四是进一步加强高管人员的管理,规范高管人员的行为;五是创新检查手段,加大现场检查力度,督促证券机构提高合规经营水平;六是要进一步落实辖区基金公司监管分工协作机制,完善监管方式,推动基金公司不断提高治理结构的有效性、内控制度的规范性和投资行为的合规性;七是大力整治证券咨询市场,营造"绿色咨询"环境;八是加强对会计师事务所与资产评估机构证券期货相关业务的监管。 |