采取有效措施加强和改进监管工作,已经使山东证监局站在一个新的起跑线上。

    山东证监局副局长尹奉廷说,经过探索和努力,山东已逐步实现了机构监管工作的七个转变。

一是公司法人监管工作由偏重具体业务监管向重点推动公司整体水平提高转变。二是高管人员任职监管由偏重准入时的形式审查向在监管每个环节抓好资格管理方面转变。三是与营业部沟通方式由偏重单向下发通知向双向交流与探讨方面转变。四是营业部现场检查由随机抽取向依据风险状况进行有针对性的选择方面转变。五是营业部整改和风险处置由偏重营业部自身解决问题向发挥总部作用方面转变。六是风险化解工作由偏重事后处理向事前防范方面转变。七是业务活动监管方式由对违法违规业务活动调查处理向抓责任追究与结合抓好警示教育和强化业务培训方面转变。

    七个转变的实现,大大提升了山东证监局工作的主动性、有效性和权威性。