管理层要求基金公司揭示投资风险

    ●规范对外公开发表与证券投资有关的言论,避免误导投资者

    ●规范基金持续营销行为,对新开户投资者要合规审慎推介产品

    近日,证监会有关监管机构对深圳各基金公司下发通知,要求基金公司把加强投资者教育,充分揭示投资风险作为当前重要任务,并提出六项具体要求,其中特别要求基金公司建立健全各项应急预案及报告制度,一旦发生突发事件,及时向所在地监管机构报告。

    据记者了解,基金公司应急预案所指的情况,主要包括基金的突发巨额赎回,公司高管出现特别情况,以及危机处理等。除此以外,有关监管机构要求,基金公司要规范对外公开发表与证券投资有关的言论,避免出现误导投资者的行为。据了解,近日有关部门已就个别基金公司在投资管理人员参与媒体访谈评论中内部管理失控的情况,对其督察长提出了口头警示。有关部门提出,今后基金公司如再次发生类似情况,将及时采取监管措施,严肃追究有关责任人员的责任。

    监管机构要求,基金公司应规范基金持续营销行为,对新开户投资者要合规审慎推介产品,充分揭示风险,在开户环节设置风险提示内容,提醒投资者认真填写或确认。基金公司网站应在显著位置刊登有关投资者教育与风险提示的公告,建立投资者教育专栏,介绍基金产品的理念、风格和风险特征。基金公司应印制以投资者教育、风险揭示为主旨的宣传材料,并向投资者宣传发送。

    此外,基金公司还被要求刊登以风险提示为主要内容的公益性广告,以帮助投资者认识、了解基金产品及风险特征。

    业内人士认为,近期,随着新基金发行和持续营销活动的大规模推进,新的投资者踊跃入市,基金公司份额增长很快。与此同时,风险也在累积,尽管“基民”的队伍在迅速扩大,但许多投资者并不明白基金为何物,也不明白其中隐含的风险收益关系,甚至不少基民将开放式基金分红与上市公司分红送股视为一体,潜意识里对基金业绩有着太高的预期,基金发行火热的同时也包含了巨大的泡沫。因此,监管部门要求,各基金公司必须把加强投资者教育、充分揭示投资风险作为当前重要任务,切实维护持有人和广大中小投资者的利益。

    业内人士认为,有关监管部门及时出台政策,帮助投资者充分认识基金产品的风险特征,增强风险防范意识,维护证券市场平稳有序发展,体现了对市场的拳拳关爱之心,以及对投资者负责的态度。