广东2007-03-08(中国商业电讯)－－为进一步提高技术系统管理水平，保障市场的安全运行，及时化解市场交易风险，深交所今天颁布了《深圳证券交易所会员交易及相关系统管理指引》（以下简称“指引”）。
该《指引》是继《会员管理规则》颁布后，深交所推出的面向会员专门针对技术风险管理的工作指引。
证券市场自2006年以来，市场成交量屡创新高，对会员的技术系统形成了一定和冲击和压力。由于过往几年市场的持续低迷，部分会员对技术系统重视与投入不够，对交易风险认识不足，出现诸如成交急速放大时系统瘫痪、在新股申购过程中无法实施前端监控、在权证行权期不能支持行权等技术事故。一些会员技术人员相对老化和短缺，对复杂的集中交易系统的知识和使用经验不足，难以提前发现问题和解决问题，甚至在应急处理（如系统调优）时由于处理不当而引发新的故障。
从去年一年会员技术系统运行情况统计看，按《指引》所划定的重大技术事故标准，会员出现严重故障导致全部营业部无法交易达15分钟以上的有9家，出现严重故障导致30％营业部无法交易达30分钟以上的会员有6家，出现严重故障导致部分营业部无法交易达60分钟以上的会员有3家，出现严重故障导致某种重要交易渠道无法交易达60分钟以上的会员有6家，发生其他对新股申购、权证行权、结算等业务造成严重影响事故的会员有4家。个别会员不重视交易所组织的新业务技术测试，使本可预先发现的技术问题暴露在实际交易过程中。也有不少会员在出现严重的技术故障时却未能及时向交易所报告，失去了应急处理的时机，造成了比较被动的情况，给投资者造成了损失，也给市场的安全运行造成了影响。
因此，我们认为切实提高新形势下会员技术系统管理和安全运行水平，建立并完善会员交易及相关系统的规范制度以及系统运行的应急处理机制，对于防范和化解市场交易风险至关重要。《指引》从具体内容上，首先确立了会员技术联络人制度，技术联络人由会员的总工程师或技术主管担任，负责组织、协调和处理与本所相关技术事宜。会员技术联络人的确立将密切本所和会员在技术系统的战略规划发展和日常管理方面的沟通和合作，有助于实现会员和交易所在技术发展上的共同进步，也为落实各项技术管理措施奠定基础。其次，《指引》对会员交易及相关系统管理提出了明确的管理要求；第三，强化了会员技术系统测试管理，把测试管理和交易权限授予相结合，更加注重实效；第四是明确了重大技术事故标准和报告处理程序，强化了会员发生技术事故的报告义务，使交易所能够及时掌握情况，为会员提供可能的协助，化解风险。第五是优化了向会员提供的应急处理机制，实现会员了两级灾备网关启动程序的无缝衔接，同时还改善了场内应急报盘终端备份，供会员在无法使用常规手段报盘时应急使用。目前，深交所正在积极研究远程应急报盘手段。届时，深市的场内应急报盘方式有望过渡到更为便利的远程实时电子报盘方式，进一步提高时效性。
除了对会员技术系统管理提出规范要求外，为使自身交易系统在速度、容量、功能和安全性方面达到一个更新的高度，更好地满足市场发展需要，深交所在交易系统基础建设上也不断加大投入。通过自主开发，建成了深交所实时交易灾难备份系统，实现了突发灾难情况下交易数据的零丢失、系统运行的无缝切换；完全仿真交易生产系统的独立测试系统的推出，实现了生产系统各项业务在独立测试系统上的测试；会员网上业务平台的全面改版和升级，实现了会员会籍、席位、报表报送等业务的网上无纸化和公开办理。诸如此类的技术改造，对深圳证券市场的快速发展起到了强有力的助推作用。
近期，深交所为适应市场急速扩大的交易规模，又在对交易系统进行扩充和硬件升级工作，使交易系统整体撮合能力再提高60％，每秒可以处理2万4千笔交易，加上对交易系统进行的优化，系统日总委托量可达到10亿笔，总成交容量可达到1亿笔以上，为交易所业务、制度的创新预留更大的处理空间。
深交所有关负责人表示，证券市场的发展壮大，多层次市场的建设有赖于技术系统的稳定健康发展，也有赖于交易所和全体会员的共同努力，深交所将一如既往地做好基础建设工作，从服务市场的角度出发，完善技术系统的管理和服务机制，保障市场稳定健康发展。
关于深圳证券交易所
深圳证券交易所（以下简称“深交所”）成立于1990年12月1日，是不以营利为目的，实行自律性管理的法人，由中国证监会直接监督管理。深交所致力于多层次证券市场的建设，创造公开、公平、公正的市场环境。主要职能包括：提供证券交易的场所和设施；制定本所业务规则；接受上市申请、安排证券上市；组织、监督证券交易；对会员和上市公司进行监管；管理和公布市场信息；中国证监会许可的其他职能。联系方式：
深圳证券交易所 网址：https://www.szse.cn/main/Default.aspx
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