深圳创新规范类券商过半

    本报记者 陈劲 深圳报道

    联合证券日前通过规范类券商评审。至此,深圳17家券商中已有创新类券商5家,规范类券商4家,获得创新类、规范类资格的券商已经过半。

    这5家创新类券商分别为中信证券、国信证券、招商证券、平安证券和国都证券,4家规范类券商分别为第一创业证券、长城证券、五矿证券和联合证券。另据记者了解,还有多家券商正在加紧申报创新类资格和规范类资格,部分券商有望在近期拿到审核批文。

    由于原南方证券、大鹏证券、汉唐证券等公司问题的集中爆发,深圳券商一度被看作券商综合治理重灾区。而今除2家公司正在按照既定方案解决历史遗留问题外,其余公司的风险问题已得到全面解决,深圳券商正在开始步入规范发展的良性循环。

    来自深圳证监局的统计数据显示,截至2006年底,深圳辖区17家证券公司总注册资本208.18亿元,较05年增加34.61亿元,增幅20%；总资产1307.73亿元,较05年增加818.44亿元,增幅167%；净资产289.15亿元,较05年增加147.37亿元,增幅104%；净资本240.68亿元,较05年增加149.32亿元,增幅163%；客户交易结算资金余额910.88亿元,较05年增加667.11亿元,增幅274%；托管市值4128亿元,较05年增加2526亿元,增幅158%；股票基金交易额为31951亿元,较05年增加22783亿元,增幅249%；承销总额782亿元,较05年增加606亿元,增幅343%；实现营业收入140.04亿元,较05年增加114.93亿元,增幅458%；实现净利润61.83亿元,较05年-2.05亿元增长31倍。

    除了财务状况的好转,深圳券商在创新发展方面也取得了可喜成果。从2005年到2006年12月末,深圳创新券商累计创设各类权证12.55亿份额,累计实现创设差价收入2.08亿元；发行并管理集合资产管理计划7只、集合资产管理规模余额110.52亿元,发行资产证券化项目2只、规模36.58亿元,累计实现资产管理收益2.97亿元。

    同时,深圳券商还积极推进多家银行的客户交易结算资金第三方存管体系建设,着手客户融资融券业务试点的方案设计与系统开发等准备工作；控股期货公司3家,在境外设立金融机构或分支机构2家；3家创新类证券公司收购或参与托管了5家高风险证券公司、167家营业部。

    与此同时,深圳券商的风险处置亦取得阶段性成果。据统计,截至2006年底,深圳券商已全面完成账外账清理及并账,合计并入账外债务28.84亿元,并入亏损12.38亿元,证券公司家底基本清晰,财务信息基本准确。客户交易结算资金缺口基本弥补,共计归还保证金13.48亿元。同时,还解决抵押、担保性质的客户交易结算资金2.8亿元,客户交易结算资金受限问题基本清理完毕。

    违规业务方面,截至2006年底,深圳券商的违规受托理财规模由79.22亿元下降到1.9亿元,降幅达到98％。未完结的受托理财业务正按既定方案清理。违规国债回购23.14亿元全部清理完毕。7家公司所集中持有的20只股票全部清理,违规集中持股问题得到全部解决。

    此外,深圳券商还清理股东及关联方资金占用13.7亿元,解决并补足了5.1亿元的虚假注册资金。实施增资扩股,收到资金共计88.45亿元。实施债务重组,在全国率先实现了证券公司借入次级债模式,充实流动资金共计6亿元。