就业界普遍关注的券商综合治理问题,有关权威人士日前透露,目前深圳地区的券商综合治理工作力度大、速度快,效果非常明显。一些证券公司的整改和重组已经取得了重大进展,各方正积极推进有关工作,力争深圳地区今年6月底前实现证券公司全部达到常规监管状态的目标。

    据介绍,2005年6月底,深圳地区共有6家公司净资本不达标,经过半年多的治理,截至2006年2月底,净资本不达标的证券公司减少为4家,且均已提出解决方案。证券公司挪用保证金金额大幅减少,而且存量已经不大,不会对后续的综合治理工作带来太大压力。证券公司协议占用国债问题已基本解决。证券公司此前存在的账外经营问题已全面解决,目前已按相关要求实现并表。证券公司的结算备付金分户工作也已经全部完成。

    另据了解,深圳地区的证券公司委托理财清理进展明显,大部分证券公司已经于2004年、2005年清理完毕。截至2006年2月底,深圳地区尚有3家证券公司存在违规保本保底资产管理业务,但较2005年初的规模已下降了七成。此外,在2005年时,深圳地区有7家公司存在集中持股情况,但截至2006年2月底,区内证券公司已不存在集中持股情况。

    据悉,深圳地区证券公司分类管理工作也取得了明显效果,目前已有中信证券等5家公司获得创新试点类资格,第一创业、五矿证券、中山证券等3家公司已着手申报规范类证券公司资格。对于创新试点类公司,有关部门将支持其开拓新业务、做大做强；对于基本具备创新试点类及规范类条件的公司,有关部门将支持其申请创新试点或规范类券商资格,督促该类公司以评审为契机进一步完善公司治理结构、内部控制、风险管理,通过日常监管、现场检查等,防止出现新增违法违规问题。