确保股指期货平稳推出 证监会查处违规期货公司

　　□本报记者 商文

　　中国证监会日前对浙江金迪期货经纪有限公司挪用客户保证金，及允许客户在保证金不足情况下进行期货交易案进行了查处。

　　据介绍，2004年3月至2004年12月，金迪期货上海营业部在客户保证金不足的情况下，允许客户继续进行期货交易，金迪期货从交易中非法获取手续费收入2万余元。

同年10月19日，公司上海营业部某客户可用资金余额为负3800余万元，而当日公司全部自有资金余额为1000余万元，公司实际挪用其他客户保证金2790余万元，同样的情况还存在于2004年10月20日至11月1日期间。

　　根据《期货交易管理暂行条例》和中国证监会的有关规定，金迪期货的行为已经违规。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，证监会决定如下：给予金迪期货警告，没收违法所得，并处20万元罚款；对金迪期货总经理徐根雪、交易结算部经理吕仙英分别处以4万元罚款，对金迪期货上海营业部总经理申唯正处以2万元罚款，对上海营业部风险控制负责人朱亚光处以1万元罚款。

　　中国证监会重申，各期货公司要共同维护我国期货市场健康发展的大好形势，牢牢确立依法经营、规范发展的意识，加强内部控制，在市场开发、期货交易等活动中，要充分做好对客户的风险揭示和风险管理工作，高管人员要增强责任意识，切实履行职责，严禁透支交易、挪用客户保证金等违法违规行为。

　　为此，中国证监会将坚定不移地严格执法，对破坏期货市场秩序、损害投资者合法权益的违法违规行为，采取行政处罚及非行政处罚等监管措施予以严厉打击，发现一起，查办一起，并严肃追究相关责任人的责任，决不姑息，确保股指期货 的平稳推出和商品期货的健康发展。