部分咨询机构“拉大旗作虎皮”

    借新基金建仓诓骗投资者部分咨询机构“拉大旗作虎皮”

    证券时报记者金木付建利

    今年新基金发行开闸以来,新基金首发大获丰收,募得近1000亿资金。

随着这些新基金相继进入建仓期,有市场人士认为,新基金的建仓品种可望成为领涨龙头。记者获悉,一些证券咨询机构利用散户急欲跟风新基金建仓步伐的心理,大肆宣扬已知晓新基金建仓标的,从中牟取非法利益。

    佯称掌握新基金建仓品种

    目前股市处在一个热点切换频繁、股民选股难度加大的阶段,有市场人士认为,根据以往经验,新基金建仓品种往往会有不同程度的上涨,于是一些证券咨询机构以千亿新发基金建仓对象作为诱惑客户的饵料,诱骗投资者。成都一家证券咨询机构广告词就这样宣称：“想知道手中的重仓股是否进入基金建仓名单么？想获得下一只基金即将建仓的股票么？请赶快资询×××,仅限前3000名,送完即止。”

    本报记者昨日致电成都这家证券咨询机构,接电话的人士称,该机构对新基金的建仓品种十分了解,登记完客户的资料后,“师傅会给打电话的人进行一对一指导,收取一定的咨询费。”

    一位基金业内人士称,一家基金公司选择投资哪只股票都有严格的操作流程,内部控制非常严格。一方面新发基金建仓不可能泄露给外围机构或个人,如果外泄,则肯定是违反规定,涉嫌内幕交易。另一方面,尽管该机构研究的股票有可能成为新发基金建仓对象,但对外宣称就是新基金建仓对象,这显然是言过其实,有诱骗客户之嫌。

    针对目前一些非法证券咨询机构假借基金名义进行宣传或者诈骗,易方达基金公司日前曾公告表示,“我司发现近期市场上有冒用我司名义进行非法证券活动的情况,我司为此郑重提醒广大投资者,我公司从未面向公众开展代理个股买卖和股票投资咨询业务,也从未与任何机构或个人合作开展上述活动。”鹏华基金也发布类似公告提醒投资者不要上当。

    研究员也做操盘手

    根据有关规定,证券从业人员不能买卖股票,但是一券商的股票经纪人向记者透露,该券商的研究员也给大客户操盘。其流程是经纪人负责拉资金在100万以上的大客户,这些客户一方面没有时间买卖股票,或者没有经验,于是有委托别人操盘的需求,然后经纪人和券商研究员合作,经纪人负责接洽客户,然后介绍给研究员,每拉一个客户,研究员会给该经纪人1000元提成,而其介绍的客户和券商研究员则按照股票收益进行四六分成。在这样的操作模式下,一些券商研究员发现一只股票,一般情况下都会先建好仓,然后出研究报告,甚至卖给公募基金经理。

    无独有偶,在深圳新洲的一家仅有5人的小证券咨询机构里,一位姓周的年轻人向记者信誓旦旦地称：“我知道新基金在哪些股票上建仓,至于途径,有很多,但不方便透露。你把钱交给我帮你炒股就行了,四六分成,包赚不赔！”

    业内人士提醒投资者,股票投资切勿轻信各种小道消息和非法证券咨询机构的不实宣传,而应该注重公司基本面的了解,对于部分机构佯称知晓新基金建仓品种,从而诱导客户买卖股票,投资者可以打电话或者通过其他方式向监管机构进行举报。