一季度调查基金异常交易共18起

　　□本报记者 周松林

　　上海证券交易所昨日发布了《2006年自律监管工作年度报告》。该所有关负责人向记者介绍，自2004年开始，上证所已连续三年公布自律监管工作年度报告。今年上证所的自律监管将在继续做好上市公司信息披露监管工作的同时，继续加大对市场一线监管的力度。

　　针对今年以来交易日益活跃，不当交易行为也有所增加，监管工作面临新挑战的情况，该负责人表示，今年上证所的自律监管将在继续做好上市公司信息披露监管工作的同时，继续加大对市场一线监管的力度。可以预见，今年上证所提请证监会稽查提前介入或立案调查的案件数量无疑也会明显增多。同时，上证所将依据《证券法》赋予的监管权力，对屡次出现不当交易行为的证券账户实施包括限制交易在内的各项自律处罚措施。

　　首先，加强实时监控，做到及时发现、及时制止异常交易行为。截至今年3月，上证所实时监控系统累计发出报警10多万次，开展重点股票监控31只次，进行异常交易调查处理97件，力度明显加大。同时，电话提醒或警示营业部77家次，向会员公司、各地证监局通报监管信息分别有11家次、19家次，约见会员公司高管人员谈话2次，并通过监控系统密切跟踪、监控个别屡次出现哄抬股价等涉嫌操纵行为的证券账户，一旦查证属实将实施限制账户交易等处罚措施。

　　其次，加强对基金交易行为的监管，尤其重点关注基金集中持股、尾盘异动、内幕交易、利益输送等问题。截至今年3月，针对基金进行的异常交易调查共计18起，占去年29起的62%，电话提醒相关基金公司注意风险、规范操作。对存在风险的情况，向基金公司发出“监管问询函”，要求对其交易行为给予书面说明或约见高管人员谈话。一季度已先后发出“监管问询函”12份，要求基金公司书面说明8次，约见谈话3次。一月份，上证所还对基金在2006年的交易行为情况进行了专题分析，并上报证监会。

　　此外，今年上证所将加强所内联合监管以及所外与深交所、中金所等的监管交流。截至今年3月，上证所市场监察部与上市公司部、会员部联合监管分别有137次、14次，分别为去年全年216次的63%、19次的73%。同时，所内市场监察部、上市公司部、会员部、债券基金部、办公室等部门每月定期召开监管例会，就强化上市公司董事、监事、高管持有和交易本公司股份监管、上市公司资产重组并购涉嫌内幕交易“绿色通道”提前介入等问题进行讨论，完善工作规程。在所外，上证所与深交所已建立了两所市场监察部定期监管信息共享交流的联席会制度，并为应对股指期货推出后对现货市场的影响，与中金所开展了多次业务交流会议，就如何建立证券现货与期货跨市场、跨品种监察信息共享和监管协作机制等议题进行了交流讨论，并已形成了初步框架。

　　像杭萧钢构300亿大单事件这样的案例，在全流通时代对市场监管提出了更高的挑战。