首季97起异常交易被查 上证所挥监管“铁腕”

　　【本报讯】上海证券交易所今日发布的《上海证券交易所2006年自律监管工作年度报告》显示，按照中国证监会的统一部署，2006年上证所自律监管工作取得了显著的成果。通过加大惩戒力度，形成监管威慑，上证所进一步加大了上市公司违规惩戒力度。

　　千余非规范账户去年受限

　　2006年，上证所强化了对市场异常交易行为监管的针对性。上证所市场监察部先后四次集中排查沪市高风险股票情况，通过重点监控、电话提醒、约见谈话等自律监管措施，及时传达了监管信息，有效地防范了新的市场风险。

　　在监管方面，2006年上证所强化会员账户管理，限制非规范自营账户的交易。据统计，到2006年底共有20家会员的1363个非规范自营账户被采取限制交易措施。针对会员存在“机构使用个人账户”、“个人下挂多个账户”等不规范行为，2006年上证所先后向17家创新类、规范类会员发函，要求规范客户的账户使用行为。

　　去年280起异常交易被调查

　　2006年上证所尤其对交易异常强化了监管的针对性。报告显示，上证所去年共调查异常交易事件280起，电话提醒营业部356次，向会员通报监管信息75份，约见了10家会员及上市公司高管人员谈话。为提高证券监管执法效率，上证所市场监察部还积极配合证监会稽查局对21起案件实施了稽查提前介入调查和评估。

　　在交易行为监管上，上证所一方面加强对机构投资者的交易监控和分析，加强对会员自营和集合理财(相关:证券 财经)计划的监控，约见借壳传闻多的会员高管谈话，传达监管信息，并加强对基金、QFII和保险公司交易行为的日常监控，特别关注基金交叉持股、利益输送、尾盘交易、操纵股价等问题。

　　另一方面，大力加强对新产品交易的监控和违规账户的处罚。面对权证交易异常活跃的状况，由专人负责对权证和ETF等新产品进行监控，对不听警告的涉嫌违规账户，上证所适时依据《交易所权证管理暂行办法》等规则，对其实施暂停交易的处罚。对于盘中交易严重异常的权证，上证所果断盘中紧急停牌暂停交易以提示、化解市场风险，维护权证市场的交易秩序。

　　今年加强监管基金异常交易 2007年初以来，市场交投非常活跃，一季度的交易量就接近去年全年。为有效实施今年的自律监管，上证所已经加大一线监管的工作力度。

　　首先，加强实时监控，做到及时发现、及时制止异常交易行为。截至2007年3月31日，上证所实时监控系统累计发出报警10多万次，开展重点股票监控31只次，进行异常交易调查处理97件，占去年280件的35％，力度明显加大。同时，电话提醒或警示营业部77家次，向会员公司、各地证监局通报监管信息分别有11家次、19家次，约见会员公司高管人员谈话2次，并通过监控系统密切跟踪、监控个别屡次出现哄抬股价等涉嫌操纵行为的证券账户，一旦查证属实将实施限制账户交易等处罚措施。

　　其次，加强对基金交易行为的监管，尤其重点关注基金集中持股、尾盘异动、内幕交易、利益输送等问题。截至2007年3月31日，针对基金进行的异常交易调查共计18起，占去年29起的62％，电话提醒相关基金公司注意风险、规范操作。对存在风险的情况，向基金公司发出“监管问询函”，要求对其交易行为给予书面说明或约见高管人员谈话。一季度已先后发出“监管问询函”12份，要求基金公司书面说明8次，约见谈话3次。一月份，上证所还对基金在2006年的交易行为情况进行了专题分析，并上报证监会。