证监会布控证券期货业反洗钱

    大额可疑交易10月起必须上报

    证券时报记者 于 扬

    本报讯 证监会昨日发出通知,要求各券商、基金公司、期货公司做好大额交易和可疑交易报告报送及其他反洗钱相关工作。

    通知要求,各券商、基金公司、期货公司要做好大额交易和可疑交易报告报送工作,尽快从工作制度和技术上做好充分的准备。所有机构须在2007年10月1日前完成报送准备,并从10月1日起正式向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易和可疑交易报告,并应从10月1日起,将可疑交易报告向中国证监会报送,具体报送办法另行通知。

    通知还要求,各证券、期货经营机构应在2007年9月1日前报送反洗钱内部控制制度；已经报送的机构,要结合有关反洗钱法规以及即将颁布的《金融机构客户身份识别和客户身份资料交易记录保存管理办法》等规章和办法,对现有内部控制制度做进一步修改、充实和完善。

    据了解,中国证监会将于今年10月份对证券期货经营机构开展反洗钱工作的情况进行一次专项检查。(通知全文见A2版)