证监会严格监管借壳上市等重组行为

　　中国证监会部署新形势下投资者教育和市场监管工作严格监管借壳上市等重组行为

　　证券时报记者 于 扬

　　本报讯 针对当前市场情况，中国证监会近日发出通知要求，市场各方必须继续深入做好投资者教育，进一步强化新形势下的市场监管工作，切实防范市场风险。

通知指出，针对当前炒作市场重组概念的情况，要严格监管借壳上市等重组行为。

　　证监会通知同时要求，对于投资者教育和防范风险工作存在问题的券商和营业网点，要及时采取监管措施；对信息披露存在严重问题的上市公司，要立即立案稽查；对于存在严重问题的基金公司和代销机构，要采取暂停审批新产品、暂停或取消基金代销资格等措施，并追究相关人员责任。

　　通知要求，各证监局和自律性组织必须从资本市场发展的全局出发，进一步增强对做好投资者教育和强化市场监管工作重要性的认识，增强做好投资者教育工作的主动性。结合近期市场变化和前期投资者教育工作开展情况，各证券公司、基金公司、证券投资咨询机构、期货经营机构和上市公司，要突出重点，强化风险揭示，将投资者教育工作的重点放在向投资者充分揭示风险和真实、准确、完整、及时地披露信息上来。

　　通知还要求，证券公司在向客户提供交易服务和交易产品时，要严格执行开户程序的规定，确保账户资料真实、准确、完整，资产权属清晰，坚决杜绝开户中的弄虚作假。同时要有针对性地做好各类投资者尤其是新入市中小投资者的风险承担能力的评估工作，教育投资者注重长期投资，认识到股票投资是高风险投资，并切实告诫投资者不能将日常生活必需资金和必备资金投入股市。

　　与此同时，各基金公司和基金代销机构要规范营销行为，特别是对新开基金账户的投资者要合规推介产品，引导投资者充分认识基金产品的风险特征，认真做好不同风险承担能力投资者的风险测试工作，建立健全基金销售的适用性管理制度。投资咨询公司要客观公正提供专业咨询服务并承担相应责任，引导投资者树立理性投资意识。期货经营机构要积极宣讲股指期货的风险特征及其与股票现货市场操作的显著差异。

　　此外，各上市公司要按照分阶段披露的原则披露重大事项，做到及时披露、及时停牌、及时复牌。要严格执行相关规定，决不允许募集资金进入二级市场。在股价异常变动时，上市公司应及时、准确、公平地发布临时报告，澄清事实并提醒投资者注意风险，使投资者特别是中小投资者了解上市公司的情况，行使知情权。

　　另外，各证券交易所和登记结算公司要加强对上市公司股价异动的监测和分析，认真落实对股价异动和信息披露的联动监管快速反应机制，督促上市公司及时披露重大敏感信息。证券业、期货业协会要积极发挥行业自律职能，要加快出台投资者教育的工作方案和工作指引，做好对会员投资者教育工作的检查、督促和评估。

　　通知还强调，各证监局要按照整体工作部署，对证券公司等前述各市场主体落实投资者教育、防范市场风险工作情况进行专项现场检查，在近期要完成对辖区1/3重点证券期货经营网点的现场检查。

　　为进一步强化监管，及时惩处市场违法违规行为，通知还要求，继续强化对内幕交易和操纵股价等违法行为的打击力度，尤其是要严查上市公司高管人员、证券从业人员利用内幕信息牟取不正当利益的行为；要针对当前炒作市场重组概念的情况，严格监管借壳上市等重组行为；进一步健全查处市场违法违规行为的快速反应机制，对违规行为和股价异动情况，做到早发现、早介入，发现一起、查处一起，决不姑息，进一步增强监管的有效性，保持强大的执法威慑力。（更多报道见A2版）

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