长江证券积极清理不规范客户账户

　　□本报记者 陈捷 王宏斌

　　随着中国证监会对杭萧钢构及相关高管开出罚单，“杭萧钢构案件”再次引起普遍关注。而在三月下旬，杭萧钢构因股价异动而成为市场热点时，长江证券也因下属营业部名列该股交易排行榜而引发了一些媒体的猜测。

长江证券与杭萧钢构股价异动究竟有何关系？记者昨日就此专访了长江证券的有关负责人。

　　这位负责人介绍说，在杭萧钢构的股价异动过程中，长江证券确有下属营业部交易量上榜，但须澄清的是，长江证券自身并未炒作杭萧钢构股票，上榜的交易纯属客户所为。而且，事件并不像有的媒体报道的那样有两家营业部涉及巨额交易，而是只有杭州建国中路营业部发生了客户大额交易杭萧钢构股票的情况。

　　该负责人称，目前已经查清，2月12日至3月16日，该营业部有个别客户动用大量资金通过“拖拉机账户”买卖杭萧钢构股票。在这一事件中，该营业部在账户管理环节存在的违规行为是，没有按照规定要求对不规范的客户账户进行及时清理，也没有对未及时清理的“拖拉机账户”实施买入限制，致使客户使用“拖拉机账户”买入杭萧钢构股票得以实现，造成该营业部交易量进入相关排行榜，引起了上证所的关注。公司在收到上证所的通知后，立即组织调查，并责成该营业部对客户的“拖拉机账户”进行清理，由此导致客户将杭萧钢构股票卖出，该营业部交易量也再次上榜。其后，公司组织该营业部的员工加班加点，已经完成了全部不规范账户的清理工作，对相关责任人也进行了行政处分，并将进一步追究其责任。

　　据悉，中国证监会浙江监管局在对杭萧钢构股价异动案件进行调查后，针对长江证券杭州建国中路营业部客户账户管理上的不规范行为，对其提出了限期整改的要求，并开出了“停止该营业部代理客户开设证券账户权限三个月”的处罚。该负责人称，对于监管机构的上述决定，公司将坚决执行，积极整改。

　　这位负责人说，长江证券很重视客户账户的管理。早在2004年即着手账户清理工作，但是尽管公司三令五申，还是有个别营业部存在重业务开拓、轻账户管理的情况。

　　“我们要吸取教训，提高认识，在全公司范围内加大整改的力度。”这位负责人表示。他说，公司目前正在加速推进第三方存管的实施，而账户清理始终是工作的重心之一。公司已于4月1日发布了《长江证券有限责任公司账户清理公告》，目前已按计划对各营业部柜面交易系统内仍未清理和规范的非实名制账户及联通账户采取限制转托管、限制撤销指定、限制存取款和限制买入交易等账户控制措施，直至这些账户按要求明确账户资产形成权属关系，签署相关文件，公司将在上半年完成此项工作。

　　

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