2004年,当唐建进入上投摩根公司时,只是一名涉足IT、医药、电力设备等行业的研究人员;2005年,开始担任研究副总监、阿尔法股票基金经理助理,同时负责食品饮料、钢铁、有色及银行等行业研究工作;2006年9月14日,正式成为新募集成立的上投摩根成长先锋基金的基金经理。
但好景不长,唐建操盘时在宏观布局上缺乏明确观念、过于强调个股投资、价值投资重视不够、买卖较为频繁等不成熟做法逐渐暴露。早在去年9月,证监会就曾提醒上投摩根,希望进一步完善对基金经理的权限管理。10月,上海证券交易所也对成长先锋基金经理的投资行为给予了电话提醒。唐建的投资权限受到限制是在今年2月8日。此后,上投摩根公司对唐建操盘的基金增聘了基金经理和基金经理助理,以这种方式行“架空”唐建之实。
根据证监会《关于切实加强基金投资风险管理及有关问题的通知》,管理层将严禁基金公司进行投机操作,并严肃查处“老鼠仓”,视情节轻重采取相应措施,追究相关人员的责任。情节严重的依法给予市场禁入等行政处罚。涉嫌犯罪的依法移送司法机关追究刑事责任。
在基金行业里,所谓的“老鼠仓”是指基金从业人员在使用公有资金拉升某只股票之前,先用个人资金在低位买入该股票,待用公有资金将股价拉升到高位后,其率先卖出个人仓位进而获利的行为。而参与基金投资的机构和普通“基民”的资金则可能因此有被套牢的危险,这显然会对基民的利益造成一定的损害。
今年年初,证监会发文要求基金公司申报员工自己和直系亲属的身份证号码、证券账户的举动被外界解读为管理层试图建立对基金经理“老鼠仓”的监控体系。而唐建“涉嫌利用掌握的信息进行违规投资活动”、“未如实申报个人及家属投资行为”的问题当时并未被觉察。
(杨学聪)
...了上海卢湾区一综合性地产项目50%的股权。这是摩根大通房地产基金在国内首次投资房地产开发项目。此前,摩根大通一直以证券投资者及上市咨询顾问的形象出现在国内资本市场...
2007-05-16 14:29
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