违规买股 一公司高管数千万股权激励或泡汤

    张剑峰在公司公告投资参股国都证券前,违规购入总金额52万元的公司股票。如张剑峰被深交所公开谴责,其被授予的价值约3597万元的股票期权激励可能泡汤。

    □本报记者 黄金滔

    违规买自家股票的宝新能源副总经理张剑峰,可能成为因遭到证交所公开谴责而被取消股票期权计划的国内上市公司高管“第一人”,其可能因此损失数千万元。

    记者昨日从深交所获悉,针对宝新能源副总经理张剑峰在公开披露重大信息前违规买入本公司股票问题,深交所快速启动相关处罚程序,日前已向有关当事人发出《处分事先告知书》。目前,深交所正在做进一步深入调查,并将根据调查结果报有关方面做进一步处理。

    据悉,在宝新能源5月31日公告投资参股国都证券前,张剑峰于5月29日上午分两笔购入公司股票23300股,均价22.34元,成交金额52万元。张剑峰上述行为违反了《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》和《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》中的有关规定。

    据了解,在宝新能源首期股票期权激励计划中,张剑峰被授予110万股股票期权,根据《上市公司股权激励管理办法》,在最近3年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的,不得成为激励对象,因此,如张剑峰被深交所公开谴责,将影响到其股票期权计划。

    根据2月16日宝新能源《首期股票期权激励计划》股票期权数量和行权价格调整及有关事项的公告显示：该公司《激励计划》激励对象所获授的股票期权数量由2700万份调整为5400万份；同时每份股票期权行权价格由10.85元调整为5.41元。这意味着以5月31日收盘价粗略计算,张剑峰被授予的股票期权的价值约为3597万元。张剑峰这次违规行为真可谓是“捡了芝麻丢了西瓜”。

    深交所有关负责人强调指出,张剑峰无视法规,在证监会严厉查处违规交易时期违反规定买入本公司股票,性质严重,影响恶劣。交易所将依据规定予以处分。维护市场和交易公平是交易所的职责所在,对于市场上任何利用个人便利或内部信息谋取私利的行为,交易所都将坚决依法打击。此外,深交所通过其网站的“诚信档案”栏目向全社会公布上市公司公司董事、监事、高级管理人员及其亲属买卖本公司股票行为,意在增加市场透明度,让投资者和社会各界进行监督,因此,任何人都不可以抱有侥幸心理。