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深圳石化工业集团股份有限公司2006年年度报告

深圳石化工业集团股份有限公司2006年年度报告
目 录
§1 重要提示 1
§2 公司基本情况 1
§3 会计数据和业务数据摘要 2
§4 股本变动及股东情况 3
§5 董事、监事、高级管理人员和员工情况 5
§6 公司治理结构 6
§7 股东大会情况简介 7
§8 董事会报告 7
§9 监事会报告 11
§10 重要事项 12
§11 财务报告 13
§12 备查文件目录
1
深圳石化工业集团股份有限公司
2006 年年度报告
第一节 重要提示
公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本公司董事长厉怒江先生和会计机构负责人伍贤标先生保证年度报告中财务 报告的真实、完整。 本公司年度财务报告已经华证会计师事务所有限公司审计并出具无法表示意 见的审计报告,本公司管理层对相关事项已作详细说明,请投资者注意阅读。 第二节 公司基本情况 一、公司基本情况 公司法定中文名称:深圳石化工业集团股份有限公司 公司法定英文名称:Shenzhen Petrochemical Industry (Group) Co., Ltd (英文 名称缩写:SPEC) 公司股票上市交易所:代办股份转让系统 A 股简称:石化A3 A 股代码:400032 B 股简称:石化B3 B股代码:420032 公司注册地址:深圳市红荔西路石化大厦 邮政编码:518028 公司电子信箱:spec0013@vip.sina.com 公司办公地址:深圳市深南中路2201 号嘉麟豪庭B 座1701 法定代表人姓名:厉怒江先生 公司董事会秘书:刘渝敏小姐 联系电话:86-755-33364392 传真:86-755-33364390 电子信箱:spec@sina.com 联系地址:深圳市深南中路2201 号嘉麟豪庭B 座1701 公司年度报告备置地点:本公司董事会秘书处 信息披露媒体:代办股份转让网站:Http://www.gfzr.com.cn 国信证券网站http://www.guosen.com.cn 公司年度报告备置地点:本公司董事会秘书处 2 公司股票交易场所:代办股份转让系统 A 股简称:石化A3 A 股代码:400032 B 股简称:石化B3 B股代码:420032 公司首次注册或变更注册登记日期、地点: 公司于1988 年9 月20 日经广东省工商行政管理局核准开业登记,公司名称 为:“深圳市石油化学工业股份公司”,1990 年10 月9 日重新登记注册名称为:“深 圳市石油化学工业公司”,1999 年7 月6 日变更为现有名称:“深圳石化工业集团 股份有限公司”。 企业法人营业执照注册号:4400001008296 税务登记号码:04001088 第三节 会计数据和业务数据摘要 单位:人民币元 项目 本期数 上年同期数 净利润 -48,972,525.42 -51,242,502.29 扣除非经常性损益后的净利润** -48,972,525.42 -51,243,413.51 净资产收益率(%) --- --- 每股收益 -0.16 -0.17 经营活动产生的现金流量净额 24,701.85 -17,698.48 本期数 期初数 股东权益 -3,059,468,225.30 -3,010,495,699.90 每股净资产 -10.08 -9.92 调整后每股净资产 -10.08 -9.92 ** 扣除的非经常性损益项目和金额 项 目 金 额(元) 营业外支出 -- 股权投资转让收益 -- 计提的各项资产准备 -- 处理固定资产的损益 -- 小计 -- 3 第四节 股本变动及股东情况 一、 股本变动情况 1、股份变动情况表 本次变动前本次变动增减 本次变动后 一、未上市流通股份 1、发起人股份 164,546,553 0 164,546,553 其中: 国家持有股份 境内法人持有股份 164,546,553 164,546,553 境外法人持有股份 其他 2、境内法人股份 54,724,424 0 54,724,424 3、内部职工股 4、优先股或其他 未上市流通股份合计 219,270,977 0 219,270,977 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 51,324,002 0 51,324,002 2、境内上市的外资股 32,760,000 0 32,760,000 3、境外上市的外资股 4、其他 已上市流通股合计 84,084,002 0 84,084,002 三、股份总数 303,354,979 0 303,354,979 2、股票发行与上市情况 到本报告期末为止的前三年,本公司未发行任何种类的股票,公司股份 总数与股份结构也未发生变化。 二、 股东情况介绍 1、 报告期末股东总数 截止2006 年12 月31 日,本公司在册股东(包括法人和自然人)共33,538 人, 其中A 股股东26,306 人,B 股股东7,2326 人。 4 2、 报告期末本公司前10 名股东及其持股情况 股东名称 持股数占总股本比例 股份性质 广州市普力奇通信投资有限公司 164,546,553 54.24% I 法人股 深圳市投资管理公司 23,400,000 7.71% 法人股 招商证券股份有限公司 19,380,532 6.39% 法人股 深圳晶业塑胶有限公司 2,208,772 0.73% 法人股 深圳市东方财富投资股份有限公司1,560,000 0.51% 法人股 泉州市阜康投资顾问有限公司 1,560,000 0.51% 法人股 光大证券有限责任公司 1,484,936 0.49% 法人股 深圳中大投资管理有限公司 936,000 0.31% 法人股 重庆新华信托投资股份有限公司 780,000 0.26% 法人股 南海东部石油经济技术开发总公司780,000 0.26% 法人股 合 计 216,636,793 71.41% 注1:持有本公司5%以上股份的股东深圳市投资管理公司和招商证券股份有 限公司所持股份年度内无增减,广州市普力奇通信投资有限公司所持股份系通过 司法拍卖程序获得深圳石化集团有限公司所持股份,详见本公司于2003 年12 月 17 日在《证券时报》和《大公报》刊登之公告。上述三家股东所持股份未发生质 押、冻结等情况。 注2:上述前十名股东之间是否存在关联关系或属于一致行动人的情况不详。 三、 公司控股股东情况 1、 本公司控股股东为广州市普力奇通信投资有限公司,该公司成立于1998 年12 月30 日,注册地址为广州市东山区淘金路36-38 号25 楼F 房,注册资本为 10000 万元,经营范围为计算机网络、通信设备及终端通信电子技术集成,电子产 品的销售。通信咨询。自有资金投资项目。 2、 本公司控股股东广州市普力奇通信投资有限公司的股东为王国峰(持有 广州市普力奇通信投资有限公司55%的股份)和黄齐文(持有广州市普力奇通信 投资有限公司45%的股份)。上述两人的基本情况如下: 王国峰,性别:女,民族:汉,中国公民,长期居住地:广东省广州市;1999 年至2003 年9 月未在其他单位任职,2003 年10 月任广州市普力奇通信投资有限 公司董事。 黄齐文,性别:女,民族:汉,中国公民,长期居住地:广东省广州市;1999 5 年至2001 年11 月在浙江省第五建筑工程公司从事工程预结算工作,浙江省第五 建筑工程公司注册于浙江省杭州市,主营建筑施工,黄齐文与该公司不存在产权 关系,2001 年11 月退休,2003 年10 月任广州市普力奇通信投资有限公司监事。 四、 报告期末本公司前十名流通股股东及其持股情况 股东名称 持股数股份种类 余金锡 450,300 B 李善明 490,303 A 与B 郭林林 280,000 B 王世学 221,200 B 梁德绍 190,000 A 陈龙 190,000 B 林万蕊 185,400 A 施敏强 168,600 B 李燕铮 150,000 B 胡新海 150,000 B 合 计 2,644,847 上述前十名流通股股东之间是否存在关联关系的情况不详。 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、基本情况 姓名 职务 性 别 年 龄 任职起止日期 期末持 股数 期内 增减 在股东单位任 职情况 厉怒江 董事长 男 45 2004.2~2007 0 0 阮克竖 总经理、董 事 男 39 2004.2~2007 0 0 杜柏钧 副总经理、 董事 男 42 2004.2~2007 0 0 伍贤标 董事 男 52 2005.6~2007 0 0 刘渝敏 董事 女 29 2005.6~2007 0 0 庄岳训 监事会主席 男 51 2004.2~2007 0 0 赵春雨 监事 女 27 2004.7~2007 0 0 于华明 监事 男 25 2004.2~2007 0 0 报告期内,本公司董事、监事、高级管理人员持有本公司股票情况无变动。 6 二、年度报酬情况 报告期内,本公司现任董事、监事和高级管理人员中,有8人在本公司领取薪 酬。 三、董事、监事、高级管理人员新聘或解聘情况 本公司在报告期内没有发生董事、监事、高级管理人员新聘或解聘情况。 第六节 公司治理情况 为建立现代企业制度,切实保护广大投资者的利益,本公司对照《上市公司 治理准则》并结合实际情况与需要,进一步完善了本公司的治理结构。董事会对 公司法人治理结构的实际情况说明如下: 1、关于公司股东与股东大会。本公司的治理结构能够确保所有股东特别是中 小股东的平等地位,确保股东充分行使合法权利;报告期内本公司召开的股东大 会的召集召开程序、出席会议人员的资格和表决程序都符合《公司法》、《上市公 司股东大会规范意见》和本公司章程的规定。 2、关于控股股东与上市公司的关系。本公司控股股东依法行使股东权利,承 担股东义务;本公司与控股股东在业务、资产、机构、人员和财务等方面完全分 开,独立核算并各自独立承担责任和风险。 3、关于董事和董事会。本公司按照章程规定的董事选聘程序选举董事,董事 均能忠实、诚信勤勉地履行职责;董事会会议按照规定的程序进行。 4、关于监事和监事会。本公司监事会的构成和监事的选举符合有关法律、法 规的规定,本公司监事会的人员和结构能确保监事会独立有效地行使对董事、高 级管理人员及公司财务的监督和检查,本公司监事会会议按照规定的程序进行。 5、关于考评与激励机制。因本公司出现巨额亏损,持续经营面临极大困难, 因此,本公司未建立对高级管理人员的考评与激励机制。 2 独立董事履行职责情况 报告期内,本公司未聘任独立董事。 3 存在问题 对照《上市公司治理准则》,董事会认为,本公司在法人治理结构方面与中国 7 证监会的要求尚有一定的距离,需加以改进。存在的主要问题有: 对照中国证监会关于公司治理的有关文件,本公司在公司治理方面仍存在着 一定的距离,一是本公司尚未按照《上市公司治理准则》的要求制定或完善相关 的议事规则等公司治理文件,二是本公司原两名独立董事辞职后,本公司未能再 聘请新的独立董事,这些均对公司的规范运作有一定的影响。本公司将根据实际 情况,尽可能解决上述问题,三是本公司尚未制订董事、监事和经营人员的绩效 评价体系。 第七节 股东大会情况简介 本公司第十五次股东大会于2006年6月5日上午10时在本公司会议室举行,以 书面投票表决方式审议通过了以下议案: 1、审议通过了2005年度经审核财务报表及审计报告 2、审议通过了《关于2005年度利润分配的议案》 本公司2005年度出现亏损,且可供股东分配利润为负数,因此,股东会决议, 本公司2005年度不分配。 第八节 董事会报告 一. 公司经营情况 报告期内,由于本公司以前年度发生的财务危机未能得到解决,原大股东 巨额欠款的清收工作没有取得进展,本公司在大量涉诉案件中败诉导致主要附属 企业的股权均被法院查封,且部分主要企业产权被法院变卖以抵偿债务,严重影 响了本公司的生产经营活动。而且由于本公司因部分对外担保事项形成的或有负 债被确认为预计负债,以及部分资产和企业产权被变卖或拍卖而形成的资产账面 损失,使本公司的财务危机仍未得到任何改观: 1、原控股股东-深圳石化集团有限公司巨额欠款的清收工作没有取得任 何进展,截至2006年12月31日的欠款余额计人民币1,290,245,970.64元,目前并 无实质性还款计划; 8 2、本公司已有大量债务无法归还;对外担保形成的大量涉讼案件败诉, 并承担连带清偿责任; 3、因涉诉案件败诉被法院查封的资产及主要附属企业股权在法院主持下 拍卖用于抵偿债务,导致本公司2006年主营业务收入为零; 4、本公司已严重资不抵债且亏损巨大。 董事会认为:上述问题已导致本公司无法开展正常的生产经营活动。如果对 深圳石化集团有限公司欠款的清收工作无实质性进展,债权人对本公司的债务不 能减免,本公司将丧失持续经营能力。 2、公司所处行业介绍 本公司属化工类企业,主要从事化纤和塑料加工等业务。 3、报告期内本集团主要经营业务: 报告期内,本公司报表合并范围与去年同期相比未发生变化。 二、经营中出现的问题与困难及解决方案 报告期内,本集团在经营中遇到了前所未有的困难,主要是本公司严重资不 抵债,存在数量众多、数额巨大的诉讼事项,原控股股东深圳石化集团有限公司 巨额欠款的清收工作未取得实质性进展,公司在大量涉诉案件中败诉并导致主要 附属企业的股权均被法院查封,主要工业企业产权已被法院强制拍卖以抵偿债务, 影响了企业经营活动的开展。截止报告期末,本公司尚无任何资产重组的方案。 三、公司投资情况 报告期内,本公司无新的对外投资。 四、公司财务状况 1、公司财务状况 单位:元 2005年 2006年 增减 主要原因 总资产: 15,321,020.50 14,864,724.60 -456,295.9 资产折旧 长期负债: 10,347,616.97 10,347,616.97 股东权益: -3,010,495,699.9 -3,059,468,225.30 -48,972,525.4 报告期内亏损 主营业务利润: 0 0 净利润: -51,243,413.51 -48,972,525.42 2,270,888.09 报告期费用减少 9 2、对会计师事务所出具的无法发表意见的审计报告所涉及事项的说明 董事会对华证会计师事务所有限公司出具的无法发表意见的审计报告所涉及 事项说明如下: 1)、关于原控股股东股东欠款及其他应收款 截止2006年12月31日,本公司其他应收款余额为人民币1,424,138,630.08 元,主要是应收原控股股东深圳石化集团有限公司及其关联企业的款项,其中, 应收石化集团的款项为人民币1,290,245,970.64元,该等应收款形成的原因以及 在解决上遇到的困难见本公司2001年年度报告之“重大关联交易事项”,本公司已于 2001年度对上述应收款项全额计提了坏帐准备。 2)、关于诉讼、担保事项 鉴于本公司诉讼、担保事项数量众多,金额巨大,且处于法院诉讼或执行中 的不同阶段,也涉及本公司及担保方资产清偿的众多方式,本公司已对目前掌握 的诉讼及担保情况进行了如实的披露。 3)、关于持续性经营 鉴于本公司目前财务状况存在以下重大问题: a、截止报表日原大股东深圳石化集团有限公司尚欠本公司人民币12.90亿元且 无进一步的实质性还款计划; b、严重资不抵债且亏损巨大; c、难以偿还到期债务本息; d、存在数量众多、金额巨大的诉讼及担保事项; e、所持股权及主要资产均被冻结或抵押,已经或即将被强制拍卖。 上述问题的存在已导致本公司的经营环境十分严峻。 董事会认为,应收原控股股东石化集团巨额款项的解决以及本公司在对外借 款的归还和担保事项中所负巨额连带清偿责任的解除,是本公司资产重组和债务 重组的前提。 2003年12月,深圳市投资管理公司将其持有的石化集团100%股权以人民币10 元的价格整体转让予石化集团及其下属企业负责人,深圳市投资管理公司及石化 集团对石化集团所欠我公司巨额债务均无实质性安排。 本公司在对外借款的归还和担保事项中所负巨额连带清偿责任的解除无实质 10 性进展。 因此,需要寻找适合的资产重组方式和债务重组措施并得到有关部门及债权 人的大力支持和配合,才能维持本公司的持续经营,并使本公司摆脱目前所面临 的困境。 3、公司生产经营环境的重大变化 报告期内,由于影响本公司能否持续经营的若干不利因素依然存在,且本公 司应收原控股股东深圳石化集团有限公司的巨额款项没有取得实质性进展,以及 本公司为其他企业向银行借款提供的担保因该等企业无力还款而使本公司需承担 连带清偿责任等原因,导致本公司持有的主要工业企业的股权均被法院查封,且 面临被法院强制执行的可能,本公司已经丧失持续经营的能力,并有被债权人申 请破产的可能,董事会认为,仅仅依靠本集团自身的力量,已无法改善本公司目 前所面临的恶劣生产经营环境。 五、新年度业务发展计划 由于本公司经营环境已发生了重大的变化且持续经营面临极大困难,因此, 本公司2007年的主要工作为: 1、继续进行应收原控股股东深圳石化集团有限公司巨额款项的清收工作。 2、做好公司股票在代办股份转让系统转让的工作。 六、董事会日常工作情况 1、报告期内董事会的会议情况及决议内容 报告期内,本公司董事会共召开正式会议一次,临时会议一次,具体情况如 下: 1)、2006年4月27日,本公司召开了第五届董事会第五次会议。审议通过对会 计师事务所出具非标意见审计报告的说明;审议通过本公司2005年年度报告;鉴于 本公司2005年亏损,决定不进行利润分配;同意于2006年6月5日召开股东大会的议 案; 11 2)、2006年7月7日,本公司召开了第五届董事会第二次临时会议,审议通过 阮克竖先生关于辞去公司总经理及董事职务的申请; 审议通过伍贤标先生关于辞 去公司财务总监及董事职务的申请; 上述决议,须经本公司股东大会审议通过。 2、董事会对股东大会决议的执行情况 报告期内,本公司董事会认真执行公司股东大会通过的各项决议。 七、本年度利润分配预案 由于本公司本年度亏损,且可供股东分配利润为负数,因此,本公司2006年 度利润不分配,也不进行资本公积金转增股本。 上述2006年度利润分配预案需待本公司股东大会审议通过。 八、其他报告事项 本公司的指定信息披露媒体为www.gfzr.com.cn。 第九节 监事会报告 2006 年本届监事会成员为庄岳训、赵春雨和于华明。监事会根据《中华人民 共和国公司法》、《深圳石化工业集团股份有限公司章程》,根据监事会的议事规则, 开展了如下工作: 一、监事会会议召开情况: 本年度第一次监事会于2006 年4 月27 日召开,审议深圳石化工业集团股份有 限公司(以下简称深圳石化)2005 年度审计报告和2005 年年度报告,审计报告如 实地反映了深圳石化的经营情况和财务状况,符合法律法规和财务制度的要求。 第二次监事会于2006 年6 月4 日召开,审议通过了深圳石化2005 年度股东大会 议程、议题。 二、监事会的对公司依法运作情况的监督: 12 本年度内,监事会成员多次列席董事会会议及总经理办公会议,了解董事会决 策和公司经营情况。一年来,深圳石化董事会和高级管理人员能严格遵守国家法 律法规,执行公司章程和股东大会的决议,能维护深圳石化股东及职工的合法权 益。监事会未发现董事会和经营班子在报告期内对重大事项的决策有违反《公司 法》及公司章程的行为;未发现公司董事、高级管理人员在执行公司职务时,有 违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。 三、公司资产处置情况: 报告期内,本公司未发生任何资产处置事项。 四、检查公司财务情况: 监事会认为,华证会计师事务所有限公司为本公司出具的2006 年审计报告真 实反映了公司财务状况和经营情况。 监事会注意到华证会计师事务所有限公司出具的无法发表意见的审计报告, 上述审计报告所涉及的事项,监事会同意董事会对此所作的说明。 第十节 重要事项 一、重大诉讼、仲裁事项 1、 2006 年以前已披露的未决诉讼事项的进展。 1)、 2004 年农行向深圳市中级法院提起诉讼。深圳市中级法院分别于2004 年6 月4 日和2005 年9 月15 日判决借款计人民币16,709.00 万元,美元269.79 万元,港币4,330.00 万元,折合人民币共计23,538.03 万元,由本公司承担清偿 责任。其中计人民币650.00 万元于04 年计入短期借款;人民币16,059.00 万 元,美元269.79 万元,港币4,330.00 万元,折合人民币共计22,888.03 万元于06 年计入短期借款中。其余借款计美元382.00 万元,折人民币3,161.97 元尚未 判决,计入预计负债中。 13 2、2006 年年发生的诉讼事项 1)、中信银行深圳分行与我司贷款纠纷一案,(【2006】深中法民二初字第225 号),贷款额为美元1,700,000 元,利息额为美元889,708.97 元(利息暂计至 2006 年5 月20 日),在本报告期内,案件处于起诉阶段; 2)、深圳丽星达塑料有限公司与我司债务纠纷一案,(【2006】深中法民二初 字第173 号),债务本金为人民币5,500 万元,债务利息为人民币7,248,175 元(利息截至2006 年4 月30 日),在本报告期内,案件处于起诉阶段。 二、重大收购及出售资产、吸收合并等事项 在报告期内,本公司未发生任何重大收购及出售资产、吸收合并等事项。 三、重大关联交易事项 1、 报告期内,本公司没有发生新的重大关联交易事项。 2、 报告期内,本公司及附属公司未向关联企业提供贷款担保。 四、 2006 年12 月31 日,本公司为其他公司向银行借款及“还本销售”提供 担保,共计折合人民币173,168.78 万元,其中人民币106,788.33 万元,港币16,432.58 万元,美元5,912.90 万元.已计入“预计负债”的金额折合人民币共计126,186.06 万 元。详见附后会计报表。 五、期后事项 1、董事会事项 2006 年4 月26 日上午10:00,本公司召开第五届董事会第六次会议, 第十一节 财务报告 14 深圳石化工业集团股份有限公司 2006年度会计报表 审 计 报 告 目 录 页 次 一、审计报告 1-2 二、已审会计报表 合并资产负债表 3-4 合并利润及利润分配表 5 合并利润及利润分配表附表 6 合并现金流量表 7-8 母公司资产负债表 9-10 母公司利润及利润分配表 11 母公司现金流量表 12-13 资产减值准备明细表 14 股东权益增减变动表 15 三、会计报表附注 16-46 15 审 计 报 告 天健华证中洲审(2007)GF字第030008号 深圳石化工业集团股份有限公司全体股东: 我们接受委托,审计了后附的深圳石化工业集团股份有限公司会计报表,包括2006 年12 月31 日的资产负债表和合并资产负债表、2006 年度的利润及利润分配表和合并利润及利润分 配表、2006 年度的现金流量表和合并现金流量表以及会计报表附注。 一、管理层对会计报表的责任 按照企业会计准则和《企业会计制度》的规定编制会计报表是深圳石化工业集团股份有 限公司管理层的责任。这种责任包括:(1)设计、实施和维护与会计报表编制相关的内部控 制,以使会计报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报;(2)选择和运用恰当的会计政 策;(3)作出合理的会计估计。 二、导致无法表示意见的事项 1、审计范围受到限制 (1)深圳石化工业集团股份有限公司2006 年12 月31 日的诉讼事项及担保事项金额分 别为人民币280,077.47 万元和人民币173,168.78 万元;所持股权账面成本计人民币8,886.35 万元被法院冻结;固定资产净值计人民币1,023.68 万元被法院查封。由于深圳石化工业集团 股份有限公司在诉讼及担保环节的内部控制失效并受限于其他客观原因,其所持股权及固定 资产大部分已进入拍卖程序,我们无法获取充分、适当的审计证据。 (2)深圳石化工业集团股份有限公司2006 年12 月31 日的其他应收款总额为人民币 1,424,138,630.08 元,坏账准备为人民币1,423,044,416.19 元,其中按应收款金额全额计提 的坏账准备为人民币1,422,510,598.53 元。我们对上述应收款项其中的大部分已实施发函询 证的审计程序,但未能获得债务人的回函;由于深圳石化工业集团股份有限公司提供的相关 会计记录和会计资料不完备,我们亦无法实施必要的替代审计程序,以获取充分、适当的审 计证据。 16 2、难以判断持续经营假设是否适当 深圳石化工业集团股份有限公司连续六个会计年度发生巨额亏损,2006 年12 月31 日会 计报表所反映的净资产为人民币-305,946.82 万元,已严重资不抵债;其经营活动陷于停顿状 态,巨额逾期债务无力偿还且未有有效的债务重组计划,财务状况继续恶化。截至本报告日, 深圳石化工业集团股份有限公司亦未能就改善其财务状况和增强其持续经营能力的相关措施 能否奏效提供充分、适当的证据。因此,我们无法判断深圳石化工业集团股份有限公司继续 按照持续经营假设编制2006 年度会计报表是否适当。 三、审计意见 由于上述审计范围受到限制可能产生的影响非常重大和广泛,我们无法对深圳石化工业 集团股份有限公司会计报表发表意见。 天健华证中洲(北京)会计师事务所有限公司 中国 北京 中国注册会计师: 中国注册会计师: 2007 年 4 月26 日 17 编制单位:深圳石化工业集团股份有限公司单位:人民币元 附注2006-12-31 2005-12-31 资产: 流动资产: 货币资金五.1 1,387,816.73 1,363,114.88 应收票据 - - 应收账款 - - 其他应收款五.2、五.3 1,094,213.89 1,236,840.85 预付账款 - - 应收补贴款 - - 存货 - - 待摊费用 - - 流动资产合计 2,482,030.62 2,599,955.73 长期投资: 长期股权投资五.4 65,928,658.07 65,928,658.07 减:长期投资减值准备五.4 59,466,123.63 59,466,123.63 长期投资净值 6,462,534.44 6,462,534.44 其中:股权投资差额 - - 固定资产: 固定资产原价五.5 16,524,224.22 16,524,224.22 减:累计折旧五.5 6,138,536.58 5,800,165.79 固定资产净值 10,385,687.64 10,724,058.43 减:固定资产减值准备五.5 4,465,528.10 4,465,528.10 固定资产净额 5,920,159.54 6,258,530.33 在建工程五.6 - - 固定资产合计 5,920,159.54 6,258,530.33 无形资产及其他资产 无形资产 - - 长期待摊费用 - - 无形及其他资产合计 - - 资产总计 14,864,724.60 15,321,020.50 合并资产负债表 18 编制单位:深圳石化工业集团股份有限公司单位:人民币元 附注2006-12-31 2005-12-31 负债及股东权益 流动负债: 短期借款五.7 730,719,389.99 501,839,089.99 应付票据 - - 应付账款五.8 116,470,165.74 116,470,165.74 预收账款五.9 30,959.50 30,959.50 应付工资 - - 应付福利费 499,991.63 499,991.63 应付股利 61,105.20 61,105.20 应交税金五.10 6,134,158.31 6,136,994.44 其他应交款 - - 其他应付款五.11 638,802,757.56 637,157,741.15 预提费用五.12 309,406,199.71 262,532,150.47 预计负债五.13 1,261,860,605.31 1,490,740,905.31 流动负债合计 3,063,985,332.95 3,015,469,103.43 长期负债: 长期借款五.14 10,347,616.97 10,347,616.97 长期应付款 - - 专项应付款 - - 长期负债合计 10,347,616.97 10,347,616.97 负债合计 3,074,332,949.92 3,025,816,720.40 少数股东权益 - - 股东权益: 股本五.15 303,354,979.00 303,354,979.00 资本公积五.16 234,129,618.26 234,129,618.26 盈余公积 - - 未分配利润(3,596,952,822.58) (3,547,980,297.16) 现金股利 - - 股东权益合计(3,059,468,225.32) (3,010,495,699.90) 负债及股东权益总计 14,864,724.60 15,321,020.50 (所附注释系合并会计报表的组成部分) 合并资产负债表(续) 法定代表人: 财务负责人 : 编制人: 19 编制单位:深圳石化工业集团股份有限公司单位:人民币元 附注2006-12-31 2005-12-31 一、主营业务收入 - - 减:主营业务成本 - - 主营业务税金及附加 - - 二、主营业务利润 - - 加:其他业务利润 - - 减:营业费用 - - 管理费用五.17 2,097,640.04 4,368,280.19 财务费用五.18 46,874,885.38 46,874,222.10 三、营业利润(48,972,525.42) (51,242,502.29) 加:投资收益 - - 补贴收入 - - 营业外收入 - - 减:营业外支出 - 911.22 四、利润总额(48,972,525.42) (51,243,413.51) 减:所得税 - - 少数股东损益 - - 五、净利润(48,972,525.42) (51,243,413.51) 加:年初未分配利润(3,547,980,297.16) (3,496,736,883.65) 六、可供分配的利润(3,596,952,822.58) (3,547,980,297.16) 减:提取法定盈余公积 - - 提取任意盈余公积 - - 七、可供股东分配的利润(3,596,952,822.58) (3,547,980,297.16) 减:应付优先股股利 - - 应付普通股股利 - - 转作股本的普通股股利 - - 八、未分配利润(3,596,952,822.58) (3,547,980,297.16) (所附注释系合并会计报表的组成部分) 合并利润及利润分配表 法定代表人: 财务负责人 : 编制人: 20 单位:人民币元 全面摊薄加权平均全面摊薄加权平均 主营业务利润 - - - - 营业利润 - - - - 净利润 - - (0.16) (0.17) 扣除非经常性损益后的净利润 - - (0.16) (0.17) 编制单位:深圳石化工业集团股份有限公司 合并利润及利润分配表附表 报告期利润 净资产收益率(%) 每股收益(元/股) 上述指标计算公式如下: 1.全面摊薄净资产收益率=报告期利润÷期末净资产 2.全面摊薄每股收益=报告期利润÷期末股份总数 3.加权平均净资产收益= 其中:P 为报告期利润;NP 为报告期净利润; E0 为期初净资产;Ei 为报告期发行新股或 债转股等新增净资产;Ej 为报告期回购或现金分红等减少净资产;M0 为报告期月份数;Mi 为 新增净资产下一月份起至报告期期末的月份数;Mj 为减少净资产下一月份起至报告期期末的 月份数。 4.加权平均每股收益= 其中:P为报告期利润;S0为期初股份总数;S1为报告期因公积金转增股本或股票股利分 配等增加股份数;Si为报告期因发行新股或债转股等增加股份数;Sj为报告期因回购或缩股 等减少股份数;M0为报告期月份数;Mi为增加股份下一月份起至报告期期末的月份数;Mj为 减少股份下一月份起至报告期期末的月份数。 法定代表人: 财务负责人 : 编制人: P E0+NP÷2+EiMi÷M0-EjMj÷M0 P S0+S1+SiMi÷M0-SjMj÷M0 21 编制单位:深圳石化工业集团股份有限公司 单位:人民币元 附注 2006年度 一、经营活动产生的现金流量: 销售商品、提供劳务收到的现金 - 收到的税费返还 - 收到的其他与经营活动有关的现金五.19 1,789,089.93 现金流入小计 1,789,089.93 购买商品、接受劳务支付的现金 - 支付给职工以及为职工支付的现金 676,433.80 支付的各项税费 38,633.80 支付的其他与经营活动有关的现金五.20 1,049,320.48 现金流出小计 1,764,388.08 经营活动产生的现金流量净额24,701.85 二、投资活动产生的现金流量: 收回投资所收到的现金 - 分得股利或利润所收到的现金 - 处理固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额 - 收到的其他与投资活动有关的现金 - 现金流入小计 - 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 - 权益性投资所支付的现金 - 支付的其他与投资活动有关的现金 - 现金流出小计 - 投资活动产生的现金流量净额 - 三、筹资活动产生的现金流量: 吸收权益性投资所收到的现金 - 借款所收到的现金 - 收到的其他与筹资活动有关的现金 - 现金流入小计 - 偿还债务所支付的现金 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 - 支付的其他与筹资活动有关的现金 - 现金流出小计 - 筹资活动产生的现金流量净额 - 四、汇率变动对现金的影响额 五、现金及现金等价物净增加额24,701.85 合并现金流量表 22 编制单位:深圳石化工业集团股份有限公司 单位:人民币元 补充资料(附注): 附注 2006年度 1、不涉及现金收支的投资和筹资活动: 融资租入固定资产 - 2、将净利润调节为经营活动的现金流量: 净利润(48,972,525.42) 加:少数股东损益 - 计提的资产减值准备 118,285.08 固定资产折旧 338,370.79 无形资产、其他长期资产摊销 待摊费用减少(减:增加) 预计负债的增加(减:减少) 预提费用的增加(减:减少) 46,874,049.24 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(减:收益) - 财务费用 投资损失(减:收益) - 存货的减少(减:增加) - 经营性应收项目的减少(减:增加) 24,341.88 经营性应付项目的增加(减:减少) 1,642,180.28 其他 - 经营活动产生的现金流量净额 24,701.85 3、现金及现金等价物净增加情况: 货币资金的期末余额 1,387,816.73 减:货币资金的期初余额 1,363,114.88 现金等价物的期末余额 - 减:现金等价物的期初余额 - 现金及现金等价物净增加额24,701.85 (所附注释系合并会计报表的组成部分) 合并现金流量表(续) 法定代表人: 财务负责人 : 编制人: 23 编制单位:深圳石化工业集团股份有限公司单位:人民币元 附注2006-12-31 2005-12-31 资产: 流动资产: 货币资金 1,380,292.29 1,355,590.44 应收票据 - - 应收账款 - - 其他应收款六.1 1,094,213.89 1,236,840.85 预付账款 - - 应收补贴款 - - 存货 - - 待摊费用 - - 流动资产合计 2,474,506.18 2,592,431.29 长期投资: 长期股权投资六.2 90,850,451.58 90,850,451.58 减:长期投资减值准备 49,514,834.59 49,514,834.59 长期投资净额 41,335,616.99 41,335,616.99 其中:股权投资差额 - - 固定资产: 固定资产原价 16,407,361.22 16,407,361.22 减:累计折旧 6,023,849.13 5,685,478.34 固定资产净值 10,383,512.09 10,721,882.88 减:固定资产减值准备 4,463,352.55 4,463,352.55 固定资产净额 5,920,159.54 6,258,530.33 在建工程 - - 固定资产合计 5,920,159.54 6,258,530.33 无形资产及其他资产 无形资产 - - 长期待摊费用 - - 无形及其他资产合计 - - 资产总计 49,730,282.71 50,186,578.61 母公司资产负债表 24 编制单位:深圳石化工业集团股份有限公司单位:人民币元 附注2006-12-31 2005-12-31 负债及股东权益 流动负债: 短期借款 730,719,389.99 501,839,089.99 应付票据 - - 应付账款 116,470,165.74 116,470,165.74 预收账款 30,959.50 30,959.50 应付工资 - - 应付福利费 499,991.63 499,991.63 应付股利 61,105.20 61,105.20 应交税金5,065,145.92 5,067,982.05 其他应交款 - - 其他应付款 674,737,328.06 673,092,311.65 预提费用 309,406,199.71 262,532,150.47 预计负债 1,261,860,605.31 1,490,740,905.31 流动负债合计 3,098,850,891.06 3,050,334,661.54 长期负债: 长期借款 10,347,616.97 10,347,616.97 长期应付款 - - 专项应付款 - - 长期负债合计 10,347,616.97 10,347,616.97 负债合计 3,109,198,508.03 3,060,682,278.51 少数股东权益 - - 股东权益: 股本 303,354,979.00 303,354,979.00 资本公积 234,129,618.26 234,129,618.26 盈余公积 - - 未分配利润(3,596,952,822.58) (3,547,980,297.16) 现金股利 - - 股东权益合计(3,059,468,225.32) (3,010,495,699.90) 负债及股东权益总计 49,730,282.71 50,186,578.61 (所附注释系会计报表的组成部分) 母公司资产负债表(续) 法定代表人: 财务负责人 : 编制人: 25 编制单位:深圳石化工业集团股份有限公司单位:人民币元 附注2006-12-31 2005-12-31 一、主营业务收入 - - 减:主营业务成本 - - 主营业务税金及附加 - - 二、主营业务利润 - - 加:其他业务利润 - - 减:营业费用 - - 管理费用 2,097,640.04 4,368,280.19 财务费用46,874,885.38 46,874,222.10 三、营业利润(48,972,525.42) (51,242,502.29) 加:投资收益 - - 补贴收入 - - 营业外收入 - - 减:营业外支出 - 911.22 四、利润总额(48,972,525.42) (51,243,413.51) 减:所得税 - - 少数股东损益 - - 五、净利润(48,972,525.42) (51,243,413.51) 加:年初未分配利润(3,547,980,297.16) (3,496,736,883.65) 六、可供分配的利润(3,596,952,822.58) (3,547,980,297.16) 减:提取法定盈余公积 - - 提取任意盈余公积 - - 七、可供股东分配的利润(3,596,952,822.58) (3,547,980,297.16) 减:应付优先股股利 - - 应付普通股股利 - - 转作股本的普通股股利 - - 八、未分配利润(3,596,952,822.58) (3,547,980,297.16) (所附注释系会计报表的组成部分) 母公司利润及利润分配表 法定代表人: 财务负责人 : 编制人: 26 编制单位:深圳石化工业集团股份有限公司 单位:人民币元 附注 2006年度 一、经营活动产生的现金流量: 销售商品、提供劳务收到的现金 - 收到的税费返还 - 收到的其他与经营活动有关的现金 1,789,089.93 现金流入小计 1,789,089.93 购买商品、接受劳务支付的现金 - 支付给职工以及为职工支付的现金 676,433.80 支付的各项税费 38,633.80 支付的其他与经营活动有关的现金 1,049,320.48 现金流出小计 1,764,388.08 经营活动产生的现金流量净额 24,701.85 二、投资活动产生的现金流量: 收回投资所收到的现金 - 分得股利或利润所收到的现金 - 处理固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额 - 收到的其他与投资活动有关的现金 - 现金流入小计 - 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 权益性投资所支付的现金 - 支付的其他与投资活动有关的现金 - 现金流出小计 - 投资活动产生的现金流量净额 - 三、筹资活动产生的现金流量: 吸收权益性投资所收到的现金 - 借款所收到的现金 - 收到的其他与筹资活动有关的现金 - 现金流入小计 - 偿还债务所支付的现金 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 支付的其他与筹资活动有关的现金 - 现金流出小计 - 筹资活动产生的现金流量净额 - 四、汇率变动对现金的影响额 五、现金及现金等价物净增加额24,701.85 母公司现金流量表 27 编制单位:深圳石化工业集团股份有限公司 单位:人民币元 补充资料(附注): 附注 2006年度 1、不涉及现金收支的投资和筹资活动: 融资租入固定资产 2、将净利润调节为经营活动的现金流量: 净利润(48,972,525.42) 加:少数股东损益 - 计提的资产减值准备 118,285.08 固定资产折旧 338,370.79 无形资产、其他长期资产摊销 - 待摊费用减少(减:增加) - 预计负债的增加(减:减少) - 预提费用的增加(减:减少) 46,874,049.24 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(减:收益) - 财务费用 - 投资损失(减:收益) - 存货的减少(减:增加) - 经营性应收项目的减少(减:增加) 24,341.88 经营性应付项目的增加(减:减少) 1,642,180.28 其他 - 经营活动产生的现金流量净额24,701.85 3、现金及现金等价物净增加情况: 货币资金的期末余额 1,380,292.29 减:货币资金的期初余额 1,355,590.44 现金等价物的期末余额 - 减:现金等价物的期初余额 - 现金及现金等价物净增加额24,701.85 (所附注释系会计报表的组成部分) 母公司现金流量表(续) 法定代表人: 财务负责人 : 编制人: 28 编制单位:深圳石化工业集团股份有限公司单位:人民币元 项 目 合并母公司合并母公司合并母公司 一、坏账准备合计 1,422,926,131.11 1,419,126,131.11 118,285.08 118,285.08 - - 1,423,044,416.19 1,419,244,416.19 其中:应收账款 - - - - - - - - 其他应收款 1,422,926,131.11 1,419,126,131.11 118,285.08 118,285.08 1,423,044,416.19 1,419,244,416.19 二、短期投资跌价准备合计 - - - - - - - - 其中:股票投资 - - - - - - - - 债券投资 - - - - - - - - 三、存货跌价准备合计 - - - - - - - - 其中:原材料 - - - - - - - - 库存商品 - - - - - - - - 在产品 - - - - - - - - 四、长期投资减值准备合计 59,491,123.63 49,539,834.59 - - - - 59,491,123.63 49,539,834.59 其中:长期股权投资 59,466,123.63 49,514,834.59 - - - - 59,466,123.63 49,514,834.59 长期债权投资 25,000.00 25,000.00 - - - - 25,000.00 25,000.00 五、固定资产减值准备合计 4,465,528.10 4,463,352.55 - - - - 4,465,528.10 4,463,352.55 其中:房屋建筑物 4,463,352.55 4,463,352.55 - - - - 4,463,352.55 4,463,352.55 机器设备 - - - - - - - - 其他设备 2,175.55 - - - - - 2,175.55 - 运输设备 - - - - - - - - 六、无形资产减值准备合计 - - - - - - - - 其中:专利权 - - - - - - - - 商标权 - - - - - - - - 其他 - - - - - - - - 七、在建工程减值准备 5,710,180.00 5,710,180.00 - - - - 5,710,180.00 5,710,180.00 八、委托贷款减值准备 - - - - - - - - 合并母公司 本年转回 资产减值准备明细表 2006-01-01 本年增加数2006-12-31 法定代表人: 财务负责人 : 编制人: 29 编制单位:深圳石化工业集团股份有限公司单位:人民币元 2006年度 303,354,979.00 - - 303,354,979.00 234,129,618.26 - - 234,129,618.26 - - - - - - - - (3,547,980,297.16) (48,972,525.42) - - (3,596,952,822.58) 年末余额 其中:法定盈余公积 四、未分配利润 年末未分配利润(未弥补亏损以“-”号填列) 年初未分配利润 本年净利润(净亏损以“-”号填列) 其他转入 本年利润分配 其中:从净利润中提取数 其中:法定盈余公积 任意盈余公积 本年减少数 年末余额 三、法定和任意盈余公积: 年初余额 本年增加数 二、资本公积: 年初余额 本年增加数 本年减少数 年初余额 本年增加数 本年减少数 年末余额 股东权益增减变动表 项 目 一、股本: 法定代表人: 财务负责人 : 编制人: 30 会计报表附注 编制单位:深圳石化工业集团股份有限公司 单位:人民币元 一、公司基本情况 1.成立背景 本公司根据国家股份有限公司条例的规定,经深圳市人民政府批准,由原深圳市石油化工 (集团)公司改组为股份有限公司,并经中国人民银行深圳经济特区分行批准,发行普通股票(A 股及B股),于一九九二年五月六日在深圳证券交易所上市. 根据深圳市国有资产管理委员会和深圳市投资管理公司批准的《深圳石化综合商社有限 公司、深圳石化集团股份有限公司战略性重组方案》(以下简称“战略性重组方案”)以及本 公司一九九八年度股东大会的决议,于一九九九年六月二十八日,本公司与本公司控股股东深 圳石化集团有限公司(下称“石化集团”原名“深圳石化综合商社有限公司”)签订了《战略 性重组中的企业转让合同》,本公司将持有的非工业类的企业(包括子公司和联营企业)的股份 或权益转让予石化集团;同时受让石化集团原持有的工业类企业的股份. 实施重组后,本公司于一九九九年十月二十八日更名为“深圳石化工业集团股份有限公 司”,注册资本为人民币303,354,979.00元,领取注册号为4400001008296号企业法人营业执 照。 根据本公司2001年12月22日董事会公告:广东发展银行杭州分行诉被告杭州深石化工贸 有限公司(本公司原控股股东石化集团之全资附属公司)、连带责任担保人本公司和深圳石化 集团有限公司借款合同纠纷案,总标的为人民币750万元。广东发展银行杭州分行已向浙江省 杭州市中级人民法院提出财产保全申请,杭州市中级人民法院依据(2001)杭经初字第611-1 号民事判决书,冻结了深圳石化集团有限公司持有本公司的全部股份,共计164,546,553股。 2003年10月16日,广州市普力奇通信投资有限公司通过竞价,以成交价每股0.131元、总 计21,555,598.44元,买得本公司国有法人股164,546,553股,占总股份的54.24%。 2003年11月21日,浙江省杭州市中级人民法院11月11日签发的《民事裁定书》[(2003) 杭执法字第8-3号]。裁定“被执行人深圳石化集团有限公司持有本公司的国有股164,546,553 股归买受人广州市普力奇通信投资有限公司所有。 2003年12月15日,本次股权转让已于中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了 股权过户手续,广州市普力奇通信投资有限公司遂成为本公司之控股股东。并于2004年2月27 日办理了工商变更手续。 31 2004年9月20日,本公司的股票被深圳证券交易所终止上市交易,2004年11月26日,依照 中国证监会和中国证券业协会的有关规定,本公司的股票开始在代办股份转让系统上进行交 易。 2.经营业务范围 本公司注册的经营业务范围包括: 自营和代理第二第三类商品出口及省内进口业务;进 出口商品的内销;本公司进出口商品的内销;化工新材料、精细化工、生物工程、化纤、塑料 加工及相关产品的开发、销售;高新科技产品的开发;投资兴办实业。 二 、公司主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法 1. 会计制度 本公司执行中华人民共和国财政部颁布的企业会计准则和《企业会计制度》及其补充规 定。 2. 会计年度 会计年度为公历1月1日至12月31日。 3. 记账本位币 以人民币为记账本位币。 4. 记账基础和计价原则 会计核算以权责发生制为记账基础,资产在取得时以历史成本为计价原则。期末,相关资 产若发生减值,按规定计提相应的减值准备。 5. 外币业务核算方法 会计年度内涉及外币的经济业务,按年初市场汇率折合人民币记账。年末各外币货币性 资产和负债项目按年末市场汇率进行调整,汇兑损益计入当期损益;属筹建期间的,计入长 期待摊费用;属于与购建固定资产有关的借款产生的汇兑损益,则将其资本化。 6. 现金等价物的确定标准 指持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 7. 短期投资核算 短期投资系指公司购入能随时变现并且持有时间不准备超过一年(含一年)的投资。 短期投资在取得时,以实际成本计价,即实际支付的全部价款扣除支出的价款中包含的 已宣告或已到期尚未领取的现金股利或利息而确定的。短期投资持有期间收到的现金股利或 利息,冲减投资的账面值,但已记入应收项目的现金股利或利息冲减原应收项目。 期末,短期投资采用成本与市价孰低法计价,以投资总体来计算并确定计提短期投资跌 价损失准备。 32 8. 坏账核算方法 坏账确认标准: a. 债务人破产或死亡,以其破产财产或者遗产清偿后,仍然不能收回; b. 债务人逾期未履行偿债义务超过三年仍然不能收回的应收款项。 坏账准备根据采用账龄分析法提取,坏账准备计提范围包括应收账款和其他应收款并扣 除关联往来,具体提取比例为:账龄在一年以内账款余额的不提取坏账准备,账龄在一至二年 的按余额的5%提取坏账准备;账龄在二至三年的按余额的15%提取坏账准备;账龄在三至五年 的按余额的30%提取坏账准备;账龄在五年以上的按余额的50%提取坏账准备;同时每年年末 在对逾期的应收款项相应的债务单位的实际财务状况和现金流量及相关信息进行综合分析的 基础上,对那些确认为收回的可能性不大的应收款项(包括关联往来),则加大坏账准备计提比 例,直至按全额提取专项坏账准备。 9.存货的核算方法 存货分为库存商品、原材料、在产品、产成品、低值易耗品等五大类。 存货的购入与入库按实际成本计价,发出按加权平均法或先进先出法计价,低值易耗品 和周转使用的包装物在领用时按一次或分期摊销法核算。 年末,在对存货进行全面清查的基础上,对存货遭受毁损、全部或部分陈旧过时或销售 价格低于成本的,以成本与可变现净值孰低法计价,并按单个存货项目的可变现净值低于成 本的差额计提存货跌价准备。 10. 长期股权投资核算方法: ① 长期股权投资 a. 股票投资 以货币资金购买的股票,按实际支付的金额计入成本,实际支付的款项中含有已宣告发 放的股利,则按实际支付的金额扣除已宣告发放的股利后的净额作为投资成本,公司以放弃 非现金资产取得的股票,以放弃非现金资产的账面价值加上应支付的相关税费作为投资成本。 b. 股权投资差额 对采用权益法核算的长期股权投资,若长期股权投资取得时的成本与在被投资单位所有 者权益中所占的份额有差额以及对长期股权投资由成本法改为权益法时,长期股权投资成本 与应享有被投资单位所有者权益中所占份额的差额。其大于应享有被投资单位所有者权益份 额的差额,设置“股权投资差额”明细科目核算,自发生差额年份起分10年平均摊销。对外 投资初始成本小于应享有被投资单位所有者权益份额的差额,将其一次性计入“资本公积-股 权投资准备”账项。 33 c. 其它股权投资 以货币资金投资的,按实际支付的金额计入成本,以放弃非现金资产取得的长期股权, 以所放弃非现金资产的账面价值加上应支付的相关税费作为投资成本。 d. 收益确定方法 对于股票投资和其它股权投资,若母公司持有被投资单位有表决权资本总额20%以下或持 有被投资单位有表决权资本总额20%或以上,但不具有重大影响的,按成本法核算;若母公司 持有被投资单位有表决权资本总额20%或以上,或虽投资不足20%,但有重大影响的,按权益 法核算。 采用成本法核算的,在被投资单位宣告发放现金股利时确认投资收益,采用权益法核算 的,在各会计期末按应分享或应分担的被投资单位实现的净利润或发生的净亏损的份额,确 认投资收益,并调整长期股权投资的账面价值。 ② 长期债权投资 投资按实际支付的价款扣除支付的税金、手续费等各项附加费用,以及支付的自发行日 起至购入债券日止的应计利息后的余额作为实际成本,实际成本与债券票面价值的差额,作 为溢价或折价,债券的溢价或折价在债券存续期间内于确认相关债券利息收入时摊销,摊销方 法为直线法。 收益确认方法:债券投资按期计算应收利息。计算的债券投资利息收入,经调整债券投资 溢价或折价摊销后的金额确认为当期投资收益。其他债权投资按期计算的应收利息,确认为 当期投资收益。 ③ 长期投资减值准备 对长期投资提取长期投资减值准备。年末,对长期投资逐项进行检查,如果长期投资的 市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化等原因导致其可收回金额低于投资的账面价值,则 对可收回金额低于长期投资账面价值的部分计提长期投资减值准备,并确认为当期投资损失。 对已确认损失的长期投资的价值又得以恢复的,则在原已确认的投资损失的数额内转回。 11. 固定资产计价及其折旧方法 固定资产标准为使用期限在一年以上的房屋、建筑物、机器、机械、运输工具以及其他 与生产、经营有关的设备、器具、工具等,以及不属于生产、经营主要设备的,单位价值在人 民币2,000元以上并且使用年限在两年以上的资产。 a. 固定资产按实际成本计价。年末按账面价值与可收回金额孰低计量,对可收回金额 低于账面价值的差额按单项项目计提固定资产减值准备。 34 b. 固定资产折旧采用直线法平均计算,并按各类固定资产的原值和估计的使用年限扣除 残值(原值的5%或剩余价值)确定其折旧率,年分类折旧率如下: 资产类别 使用年限 年折旧率 房屋建筑物—经营性 40年 2.375% 房屋建筑物—非经营性 45年 2.110% 机器设备 14年 6.790% 电子设备 12年 7.917% 运输工具 10年 9.500% 其他设备 8年 11.875% 12. 在建工程 在建工程是指兴建中的厂房与设备及其他固定资产,在发生时按实际成本入账。其中包 括直接建筑及安装成本,以及于兴建、安装及测试期间的有关借款利息支出及外汇汇兑损益, 在建工程在完工并交付使用时,确认固定资产,并截止利息资本化。每年年度终了,对在建 工程进行全面检查,如果有证据表明在建工程已发生了减值,则计提相应的减值准备。 13. 借款费用的会计处理方法: (1) 借款费用包括借款账面发生的利息、折价或溢价的摊销和辅助费用以及因外币借款 而发生的汇兑差额,因专门借款而发生的利息、折价或溢价的摊销和汇兑差额,在同时具备 下列三个条件时,借款费用予以资本化: a. 资产支出已经发生; b. 借款费用已经发生; c. 为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始。 其他的借款利息、折价或溢价的摊销和汇兑差额,在发生当期确认费用。 (2) 资本化金额的确定 至当期末止购建固定资产资本化利息的资本化金额,等于累计支出加权平均数乘以资本 化率,资本化率按以下原则确定: a. 为购建固定资产只借入一笔专门借款,资本化率为该项借款的利率; b. 为购入固定资产借入一笔以上的专门借款,资本化率为这些借款的加权平均利率。 (3) 暂停资本化 若固定资产的购建活动发生非正常中断,并且时间连续超过3个月,则暂停借款费用的资 本化,将其确认为当期费用,直至资产的购建活动重新开始。 (4) 停止资本化 35 当所购建的固定资产达到预定可使用状态时,停止其借款费用的资本化,以后发生的借款 费用于发生当期确认费用。 14.无形资产计价和摊销方法 对购入或按法律程序申请取得的无形资产,按实际支付金额入账;对接受投资转入的无形 资产,按投资各方确认的价值入账。研究开发费直接计入当期损益。 期末按账面价值与可收回金额孰低计量,对可收回金额低于账面价值差额计提无形资产 减值准备。 各种无形资产在其受益期和有效期之较短者内按直线法摊销。无明确受益期和有效期的 按不超过十年摊销,具体如下: a.土地使用权按五十年摊销,实际使用年限少于五十年的,从其使用年限; b.专有技术按十年摊销,实际受益年限少于十年的,从其受益期; c.工业产权按十年摊销,实际受益年限少于十年的,从其受益期。 15. 其他资产核算方法 a. 开办费:在公司开始生产经营的当月起一次计入开始生产经营当月的损益; b. 租入固定资产改良支出:分三至五年平均摊销,但租赁期少于五年的,从其租赁期; c. 长期待摊费用:在受益期内分五年平均摊销,但受益期少于五年的,从其受益期。 16. 预计负债的确认原则 若与或有事项相关的义务同时符合以下条件,则将其确认为负债: (1) 该义务是企业承担的现时义务; (2) 该义务的履行很可能导致经济利益流出企业; (3) 该义务的金额能够可靠地计量。 金额是清偿该负债所需支出的最佳估计数。如果所需支出存在一个金额范围,则最佳估计 数按该范围的上、下限金额的平均数确定;如果所需支出不存在一个金额范围,则最佳估计数 按如下方法确定: (1) 或有事项涉及单个项目时,最佳估计数按最可能发生金额确定; (2) 或有事项涉及多个项目时,最佳估计数按各种可能发生额及其发生概率计算确定。 确认的负债所需支出全部或部分预期由第三方或其他方补偿的,则补偿金额在基本确定 能收到时,作为资产单独确认。确认的补偿金额不超过所确认负债的账面价值。 36 17. 收入确认原则 商品销售:已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给买方,不再对该商品实施继续管理 权和实际控制权,相关的收入和成本能够可靠地计量时,确认营业收入的实现。 18. 所得税的会计处理方法: 本公司的所得税费用系采用应付税款法核算。 19. 合并会计报表的编制方法 合并会计报表原则:对持有被投资单位有表决权资本总额50%以上,或虽不超过50%但具有 实际控制权的子公司合并其会计报表。 合并会计报表编制方法:以母公司及纳入合并范围的各子公司的会计报表为合并依据,合 并时将母公司与各子公司相互间的重要投资、往来、存货购销等内部交易及其未实现利润抵 销后逐项合并,并计算少数股东权益和少数股东损益;对符合比例合并法的合营公司的资产、 负债、收入、费用、利润等亦按所占比例份额予以合并。 三 、 税 项 本公司纳入合并会计报表各单位适用的主要税种和税率 税 种 计税依据 税 率 于深圳市设立 于外地设立 增值税 商品(产品销售收入) 17% 17% 营业税 租赁收入及其他劳务收入 5% 5% 城市维护建设税 应交营业税或已交增值税 1% 7% 教育费附加 应交营业税或已交增值税 3% 3% 企业所得税 应纳税所得额 15% 33% 四 、 控股子公司及联营公司 1. 纳入合并报表范围的子公司情况: 公司名称 注册地 法人代表注册资本 持股比例 主营业务 深圳石化投资发展有限公司 深圳市 周 镇 人民币4000万100% 投资咨询等 本公司所持该等公司之股权已被法院冻结,详见附注九。 2. 未纳入合并报表范围的子公司情况: 37 法人 代表 深圳石化通达包装有限公司 *1 深圳市孙江宁人民币505万100.00% 包装材料之生产销售 深圳石化家电配套有限公司 *1 深圳市帅启斌人民币413万51.00% 家电维修等 深圳石化科益精细化工有限公司 *1 深圳市孙江宁人民币100万100.00% 清洁剂之生产销售 深圳市石化(集团)技术中心 *1 深圳市施光华人民币210万100.00% 化工产品之研制 深圳石化炼油服务有限公司 *1 深圳市付锁对人民币5000万100.00% 炼油配套服务 深圳石化恒业塑料联合有限公司*1 深圳市付锁对人民币823万95% 塑料制品之生产销售 深圳市石化蓝波实业公司 *2 深圳市付锁对人民币983万100.00% 空调产品生产及销售 公司名称注册地 实际持股 比例 注册资本主营业务 *1 该等公司已停止正常经营,本公司对其投资已按预计损失计提投资减值准备或直接冲减 投资成本,对本公司整体之财务状况及经营业绩已无重大影响,故未纳入合并会计报表范围。 *2 该公司已资不抵债且停止正常经营,本公司对其投资余额已调减至零,相关应收款及 担保已列作坏账备抵及预计负债入账。 3.主要联营企业情况: 公司名称 注册地注册资本 实际投资额 (RMB万元) 持股 比例 主营业务 深圳石化金鑫化工电子仪器有限公司*1 深圳市美元200万327.73 30% 化工,电子仪器之生产销售 深圳百士特塑料彩印有限公司*2 深圳市人民币2629万657.36 25% 印刷业务 *1 该公司以前年度已由第三方承包经营,自被承包之日起,不再调整权益.该公司已停止 正常经营或资产负债表日后股权已无偿转让给合资的另一方股东,故对其投资余额全额计提减 值准备。 *2 该公司已停止正常经营,进入清算程序,本公司已按投资余额计提减值准备,同时对其 应收款及担保按预计损失计提坏账备抵及预计负债。 五 、会计报表主要项目注释 1、货币资金 原 币汇率折合本位币原 币汇率折合本位币 现金RMB 64,840.80 64,840.80 44,630.88 44,630.88 HKD 14,022.41 1.0047 14,088.33 14,022.41 1.0422 14,614.17 USD 706.92 7.8087 5,520.11 706.92 8.2800 5,853.30 84,449.24 65,098.35 银行存款 * RMB 1,044,171.15 1,044,171.15 1,038,820.19 1,038,820.19 HKD 16,640.50 1.0600 17,639.56 16,640.50 1.0600 17,639.56 USD 10,604.21 8.2800 87,802.91 10,604.21 8.2800 87,802.91 1,149,613.62 1,144,262.66 其他货币资金* 153,753.87 153,753.87 1,387,816.73 1,363,114.88 2006-12-31 2005-12-31 * 已被法院冻结。 2、其他应收款 38 账 龄金 额比例坏账准备净额金 额比例坏账准备净额 1年以内22,140.70 0.01% - 22,140.70 708,996.76 0.05% 658,714.18 50,282.58 1-2年 658,714.18 0.05% 658,714.18 - 270,013,780.00 18.96% 269,050,000.00 963,780.00 2-3年 270,017,580.00 18.96% 269,152,637.00 864,943.00 68,325,838.15 4.80% 68,237,165.64 88,672.51 3-5年 73,943,628.57 5.19% 73,870,434.15 73,194.42 16,702,567.39 1.17% 16,702,397.39 170.00 5年以上 1,079,496,566.63 75.80% 1,079,362,630.86 133,935.77 1,068,411,789.66 75.02% 1,068,277,853.90 133,935.76 1,424,138,630.08 100% 1,423,044,416.19 1,094,213.89 1,424,162,971.96 100% 1,422,926,131.11 1,236,840.85 2006-12-31 2005-12-31 其他应收款本年末余额中有人民币16,722,053.81 元系应收关联公司款项,详见附注 七.3。 其他应收款本年末余额中前五名欠款单位欠付余额人民币1,383,421,436.30 元,占总余 额的97.14%。 3、坏账准备 全额计提坏账准备的单位欠款列示如下: 企业名称应收款余额计提比例坏帐准备金额 深圳石化集团有限公司1,290,245,970.64 100% 1,290,245,970.64 深圳石化贸易集团有限公司2,591,353.32 100% 2,591,353.32 宇华实业有限公司200,000.00 100% 200,000.00 深圳石化通达包装有限公司6,006,967.52 100% 6,006,967.52 深圳石化金鑫化工有限公司195,191.09 100% 195,191.09 深圳石化科益精细化工有限公司2,364,496.07 100% 2,364,496.07 深圳石化物业管理有限公司1,876,600.97 100% 1,876,600.97 深圳石化大华进出口有限公司5,276,322.14 100% 5,276,322.14 深圳石化(香港)有限公司1,000,000.00 100% 1,000,000.00 深圳石化精细化工有限公司2,890,809.63 100% 2,890,809.63 深圳市金利域石油有限公司11,077.46 100% 11,077.46 深圳市箱包面料有限公司262,681.90 100% 262,681.90 深圳石化家电配套有限公司7,029,606.31 100% 7,029,606.31 招商证券有限责任公司证券部22,813,160.00 100% 22,813,160.00 光大证券有限责任公司证券部7,553,099.00 100% 7,553,099.00 西南方投资发展公司4,716,405.61 100% 4,716,405.61 深圳中浩(集团)股份有限公司41,290,546.16 100% 41,290,546.16 金田实业(集团)股份有限公司21,518,660.50 100% 21,518,660.50 深圳鸿凌投资有限公司1,135,364.76 100% 1,135,364.76 其他3,532,285.45 100% 3,532,285.45 1,422,510,598.53 1,422,510,598.53 4、长期投资 39 项 目2006-01-01 本年增加本年减少2006-12-31 长期股权投资* 65,928,658.07 - - 65,928,658.07 其中: 股票投资1,862,500.00 - - 1,862,500.00 对未合并子公司投资35,260,844.28 - - 35,260,844.28 对联营公司投资13,962,741.93 - - 13,962,741.93 对其他股权投资14,842,571.86 - - 14,842,571.86 长期债权投资** 25,000.00 - - 25,000.00 合 计65,953,658.07 - - 65,953,658.07 减:长期投资减值准备*** 59,491,123.63 59,491,123.63 长期投资净额6,462,534.44 6,462,534.44 * 长期股权投资 A.股票投资 被投资单位名称 股份 类别 股票数量 初始投 资成本 年末余额 减值准备 无锡小天鹅股份有限公司 法人股 756,000.00 1,862,500.00 1,862,500.00 — 上述股票投资系本公司之子公司—深圳石化投资发展有限公司持有的无锡小天鹅股份有 限公司法人股,除180,000 股(投资成本计人民币862,500 元)不存在冻结事项外,其余股票投 资成本计人民币1,000,000 元已被法院冻结,详见附注九、1。 B. 对未纳入合并报表范围的子公司投资 深圳石化通达包装有限公司5,125,000.00 - (3,639,972.85) 1,485,027.15 100 1,485,027.15 深圳石化家电配套有限公司1,555,500.00 - 76,582.68 1,632,082.68 51 1,632,082.68 深圳石化科益精细化工有限公司1,982,302.02 - (1,481,012.98) 501,289.04 100 501,289.04 深圳市石化(集团)技术中心 *1 2,100,000.00 - - 2,100,000.00 100 2,100,000.00 深圳石化炼油服务有限公司 *1 50,000,000.00 - (20,457,555.59) 29,542,444.41 100 29,542,444.41 深圳石化蓝波实业公司70,388,517.83 - (70,388,517.83) - 100 - 深圳石化恒业塑料联合有限公司 1.00 - - 1.00 95 1.00 131,151,320.85 - (95,890,476.57) 35,260,844.28 35,260,844.28 被投资单位名称 投 资 金 额 实际持股 初始投资额年末余额比例% 减值准备 累计权益调整 本年权 益调整 *1 上述公司均已停止正常经营,本公司所持该公司股权投资余额计人民币31,642,444.41 元已被法院 冻结,详见附注九、1。 由于本公司对上述公司无控制权,以及对本公司整体之财务状况及经营业绩无重大影响,故未纳入合并 会计报表范围。 ** 长期债权投资 40 累计应 (已)收利息 国库券25,000.00 12% 25,000.00 89.6.14 - - 25,000.00 25,000.00 债券种类面值 年利率 (%) 到期日期末余额 初始投资 成本 减值准备 本期 利息 *** 长期投资减值准备 项 目2006-01-01 本年增加本年减少2006-12-31 长期股权投资59,466,123.63 - - 59,466,123.63 其中:股票投资 - - - - 对未合并子公司投资35,260,844.28 - - 35,260,844.28 对联营公司投资13,962,741.93 - - 13,962,741.93 对其他股权投资10,242,537.42 - - 10,242,537.42 长期债权投资25,000.00 - - 25,000.00 59,491,123.63 - - 59,491,123.63 5、固定资产及累计折旧 2006-01-01 本期增加本期减少2006-12-31 固定资产原价: 房屋建筑物 15,245,981.22 - - 15,245,981.22 电子设备 36,823.00 - - 36,823.00 运输设备 935,450.00 - - 935,450.00 其他设备 305,970.00 - - 305,970.00 16,524,224.22 - - 16,524,224.22 累计折旧: 房屋建筑物 4,786,543.86 222,673.99 - 5,009,217.85 电子设备 36,823.00 - - 36,823.00 运输设备 759,112.61 88,867.68 - 847,980.29 其他设备 217,686.32 26,829.12 - 244,515.44 5,800,165.79 338,370.79 - 6,138,536.58 固定资产净值 10,724,058.43 10,385,687.64 固定资产减值准备 4,465,528.10 - - 4,465,528.10 固定资产净额 6,258,530.33 5,920,159.54 本公司固定资产净值中计人民币1,023.68 万元被法院查封,详情见附注九、2。 6、在建工程 41 坂田土地费5,710,180.00 - - - 5,710,180.00 金融机构借款 减:在建工程减值准备* 5,710,180.00 - - - 5,710,180.00 净 额 - - 工程名称2006-01-01 本期增加额 本期转入 固定资产 其他减少额2006-12-31 资金来源 该项坂田土地费是坂田厂房公用用地的开发成本,但由于未能合理分配到已使用的厂房成本中,故暂按 预计的损失计提减值准备反映。 7、短期借款 年利率 或罚息率原币折人民币原币折人民币 信用借款: 人民币5.85-7.605% 3,769,113.00 3,769,113.00 3,769,113.00 3,769,113.00 美 元6.00-19.95% 1,636,070.00 13,546,664.55 1,636,070.00 13,546,664.55 港 元4.11-10.80% - - - - 小 计 17,315,777.55 17,315,777.55 抵押借款: 人民币5.85-7.605% 27,752,606.21 27,752,606.21 27,752,606.21 27,752,606.21 美 元6.00-19.95% - - - - 港 元4.11-10.80% 30,000,000.00 31,800,000.00 30,000,000.00 31,800,000.00 小 计 59,552,606.21 59,552,606.21 保证借款: 人民币5.85-7.605% 434,289,797.87 434,289,797.87 273,699,797.87 273,699,797.87 美 元6.00-19.95% 18,496,560.43 153,144,608.36 15,798,660.43 130,812,908.36 港 元4.11-10.80% 62,600,000.00 66,416,600.00 19,300,000.00 20,458,000.00 小 计 653,851,006.23 424,970,706.23 730,719,389.99 501,839,089.99 借款条件 及币种 2006-12-31 2005-12-31 本年新增的短期借款系由预计负债转入,详见附注八2(4)。 上述借款已全部逾期,本公司报表日后均未偿还该等逾期借款,其中已被债权人起诉情况详见附注 八1(1)。 8、应付账款 42 项 目2006-12-31 2005-12-31 应付帐款116,470,165.74 116,470,165.74 应付账款期末余额中无欠付持有本公司5%(含5%)以上股份股东单位欠款。其中已被债权 人起诉金额计人民币4,965.17 万元见附注八1(2)。 9、预收账款 预收账款期末余额中无欠付持有本公司5%(含5%)以上股份股东单位欠款。 10、应交税金 税 种2006-12-31 2005-12-31 增值税(2,174.40) (2,174.40) 营业税1,150,888.49 1,150,888.49 城市维护建设税11,902.02 11,902.02 教育费附加33,780.52 33,780.52 企业所得税1,059,127.39 1,059,127.39 房产税3,826,170.16 3,826,170.16 代扣代缴个人所得税54,464.13 57,300.26 6,134,158.31 6,136,994.44 11、其他应付款 其他应付款2006 年12 月31 日的余额为计人民币638,802,757.56 元,其中应付关联公 司款项计人民币38,155,932.53 元,详情见附注七.3。其中已被债权人起诉金额计人民币 9,244.50 万元见附注八1(2)。 12、预提费用 项目结存原因2006-12-31 2005-12-31 房租水电应计未付 180,000.00 180,000.00 利息应计未付 306,624,904.85 259,750,855.61 审计费应计未付 150,000.00 150,000.00 其他应计未付 1,572,012.38 1,572,012.38 上市费用应计未付 879,282.48 879,282.48 309,406,199.71 262,532,150.47 13、预计负债 43 项 目2006-12-31 2005-12-31 因担保产生的预计负债 —替关联企业向银行借款提供担保可能产生的负债279,258,200.00 279,258,200.00 —替外部企业向银行借款提供担保可能产生的负债 932,138,545.31 932,138,545.31 —替蓝波公司“五年还本”销售提供担保可能产生的负债18,844,160.00 18,844,160.00 —向农行借款对方起诉可能产生的负债31,619,700.00 260,500,000.00 1,261,860,605.31 1,490,740,905.31 预计负债明细见附注八.2。 14、长期借款 项目2006-12-31 2005-12-31 信用借款10,347,616.97 10,347,616.97 上述借款已全部逾期,本公司报表日后均未偿还该等逾期借款。 15、股本 项 目2006-01-01 本年增(减)变动2006-12-31 一.尚未流通股份 1.发起人股份 164,546,553.00 - 164,546,553.00 其中: 境内法人持有股份 * 164,546,553.00 - 164,546,553.00 2.非发起人股份 54,724,424.00 - 54,724,424.00 其中: 境内法人持有股份 54,724,424.00 - 54,724,424.00 未上市个人股份 13,212.00 - 13,212.00 尚未流通股份合计 219,284,189.00 - 219,284,189.00 二.已流通股份 1.境内上市的人民币普通股 51,310,790.00 - 51,310,790.00 2.境内上市的外资股 32,760,000.00 - 32,760,000.00 已流通股份合计 84,070,790.00 - 84,070,790.00 三、股份总数 303,354,979.00 - 303,354,979.00 * 该法人股原由深圳石化集团有限公司持有,2003 年10 月16 日法院进行强制拍卖,由 广州市普力奇通信投资有限公司竞价取得。详见附注一、1。并已于2004 年2 月27 日办理工 商变更手续。 16、资本公积 44 项目2006-01-01 本期增加本期减少2006-12-31 股本溢价233,290,587.09 - - 233,290,587.09 股权投资准备262,891.83 - - 262,891.83 其他资本公积576,139.34 - - 576,139.34 合 计234,129,618.26 - - 234,129,618.26 17、管理费用 项 目2006年度2005年度 管理费用2,097,640.04 4,368,280.19 18、财务费用 项目2006年度2005年度 利息支出46,874,028.69 46,874,049.24 减:利息收入22.34 37.14 加:汇兑损失 859.03 - 减:汇兑收益 - - 加:其他20.00 210.00 46,874,885.38 46,874,222.10 19、收到的其他与经营活动有关的现金 项 目内容2006年度 其他应付款往来款1,789,089.93 20、支付的其他与经营活动有关的现金 45 项 目内容2006年度 管理费用办公费170,564.16 管理费用差旅费20,757.00 管理费用应酬费134,860.20 管理费用汽车费用24,045.90 管理费用保险费91,379.29 管理费用市内交通费191,067.90 管理费用住房公积金59,447.70 管理费用律师费36,860.00 管理费用电话费51,161.09 管理费用其他51,500.00 管理费用租赁费45,332.11 管理费用水电费10,875.02 管理费用审计费20,000.00 往来款141,470.11 1,049,320.48 附注六、母公司财务报表主要项目附注 1、其他应收款 错误!链接无效。2、长期投资 项 目2006-01-01 本年增加本年减少2006-12-31 长期股权投资* 90,850,451.58 - - 90,850,451.58 其中:对子公司投资74,695,137.79 - - 74,695,137.79 对联营公司投资13,562,741.93 - - 13,562,741.93 对其他股权投资2,592,571.86 - - 2,592,571.86 长期债权投资** 25,000.00 - - 25,000.00 合 计90,875,451.58 - - 90,875,451.58 减:长期投资减值准备*** 49,539,834.59 49,539,834.59 长期投资净额41,335,616.99 41,335,616.99 * 长期股权投资 A. 对子公司投资 46 本年权 益调整 深圳石化投资发展有限公司* 40,000,000.00 - (64,417.45) 39,935,582.55 100.00% - 深圳市石化(集团)技术中心* 2,100,000.00 - - 2,100,000.00 100.00% 2,100,000.00 深圳石化通达包装有限公司5,125,000.00 - (3,639,972.85) 1,485,027.15 100.00% 1,485,027.15 深圳石化家电配套有限公司1,555,500.00 - 76,582.68 1,632,082.68 51.00% 1,632,082.68 深圳石化炼油服务有限公司* 50,000,000.00 - (20,457,555.59) 29,542,444.41 100.00% 29,542,444.41 深圳石化科益精细化工有限公司1,482,302.02 - (1,482,302.02) - 100.00% - 深圳市石化蓝波实业公司70,388,517.83 - (70,388,517.83) - 100.00% - 深圳石化恒业塑胶联合有限公司 1.00 - - 1.00 95.00% 1.00 合 计170,651,320.85 - (95,956,183.06) 74,695,137.79 34,759,555.24 减值准备 初始投资额累计权益调整年末余额 被投资单位名称 投 资 金 额 实际持股 比例 * 本公司持该等公司股权已被法院冻结,详见附注九、1。 B. 对联营公司投资 本年权 益调整 深圳百士特塑料彩印有限公司* 6,573,553.17 - 3,711,928.76 10,285,481.93 25.00% 10,285,481.93 深圳石化金鑫化工电子仪器有限公司 3,277,260.00 - - 3,277,260.00 30.00% 3,277,260.00 合 计9,850,813.17 - 3,711,928.76 13,562,741.93 13,562,741.93 被投资单位名称 投 资 金 额 持股 比例 减值准备 初始投资额累计权益调整年末余额 * 本公司所持该等公司股权已被法院冻结,详见附注九、1。此外,该公司已进入清算阶段。 C. 其他股权投资 本年权 益调整 深圳市斯贝克生物药业有限公司4,997,900.00 - (2,697,865.56) 2,300,034.44 9.43% 900,000.00 深圳石化精细化工有限公司140,056.00 - - 140,056.00 4.88% 140,056.00 深圳石化工联管件有限公司158,023.63 - (5,542.21) 152,481.42 5.00% 152,481.42 深圳深塑化工建材有限公司1,838,948.75 - (1,838,948.75) - 5.00% - 7,134,928.38 - (4,542,356.52) 2,592,571.86 1,192,537.42 被投资单位名称 投 资 金 额 实际持股 比例 减值准备 初始投资额累计权益调整年末余额 **长期债权投资 债券投资 47 累计应 (已)收利息 国库券25,000.00 12% 25,000.00 89.6.14 - - 25,000.00 25,000.00 期末余额 初始投资 成本 减值准备 本期 利息 年利率 (%) 债券种类面值到期日 *** 长期投资减值准备 项 目2006-01-01 本年增加本年减少2006-12-31 长期股权投资49,514,834.59 - - 49,514,834.59 其中:对子公司投资 34,759,555.24 - - 34,759,555.24 对联营公司投资13,562,741.93 - - 13,562,741.93 对其他股权投资1,192,537.42 - - 1,192,537.42 长期债权投资25,000.00 - - 25,000.00 49,539,834.59 - - 49,539,834.59 七、关联方关系及其交易 1、关联方关系 <1>、存在控制关系的关联方 关联方名称 经济性质 或类型 法定 代表人 注册 地址 与本公司 关系 主营业务 广州市普力奇通信投资有限公司有限责任公司戴立新广州市控股股东投资管理 <2>、存在控制关系的关联方的注册资本及其变化 关联方名称年初数本年增加数本年减少数年末数 广州市普力奇通信投资有限公司100,000,000.00 - - 100,000,000.00 <3>、存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化 存在控制关系的关联方所持本公司股份为54.24%,本年未发生变化。 <4>、不存在控制关系的关联方关系的性质 48 关联方名称与本企业的关系 深圳石化通达包装有限公司未纳入合并报表范围之子公司 深圳石化家电配套有限公司未纳入合并报表范围之子公司 深圳石化炼油服务有限公司未纳入合并报表范围之子公司 深圳石化(集团)技术中心未纳入合并报表范围之子公司 深圳市斯贝克生物药业有限公司联营公司 深圳石化金鑫化工电子仪器有限公司联营公司 深圳百士特塑料彩印有限公司联营公司 深圳石化科益精细化工有限公司联营公司 宇华实业有限公司子公司之联营公司 深圳石化工联管件有限公司子公司之子公司 2、关联方交易 提供担保 本公司截止2006 年12 月31 日,为关联企业向银行借款提供担保共计折合人民币 30,000.24 万元,详见附注八2.(2)(3)。 3、关联方应收应付款项 2006-12-31 2005-12-31 2006-12-31 2005-12-31 其他应收款 深圳宇华实业股份有限公司200,000.00 200,000.00 0.01% 0.01% 深圳石化精细化工有限公司2,890,809.63 2,890,809.63 0.20% 0.20% 深圳石化科益精细化工有限公司399,479.26 399,479.26 0.03% 0.03% 深圳石化家电配套有限公司7,029,606.31 7,029,606.31 0.49% 0.49% 深圳石化金鑫化工电子仪器有限公司195,191.09 195,191.09 0.01% 0.01% 深圳石化通达包装有限公司6,006,967.52 6,006,967.52 0.42% 0.42% 16,722,053.81 16,722,053.81 其他应付款 深圳石化炼油服务有限公司 36,606,932.53 36,606,932.53 5.43% 5.44% 深圳石化集团技术中心1,220,000.00 1,220,000.00 0.18% 0.18% 深圳石化工联管件有限公司329,000.00 329,000.00 0.05% 0.05% 38,155,932.53 38,155,932.53 关联方名称 期末余额占全部款项余额的比重 八、或有事项 1.诉讼事项 截止2006 年12 月31 日,本公司涉及下列诉讼事项本金折合人民币280,077.47 万元及相 关利息,其中人民币178,669.03 万元,港币33,824.50 万元,美元7,870.93 万元.与此相关,按 照规定需计入“预计负债”共计人民币149,074.09 万元,其明细资料详见附注八.2。 49 (1) 本公司及原控股公司作为主债务人向银行借款,由于逾期未还被债权人起诉而产生 下列诉讼事项, 本金共计折合人民币92,187.72 万元及相关利息,明细如下: 金融机构名称标的金额受理机构名称进展情况 深圳发展银行南头支行HKD1300万利息深圳市中级人民法院判决生效 南洋商业银行深圳分行USD70万及相关利息深圳市中级人民法院判决生效 招商银行HKD5,000万及相关利息深圳市中级人民法院判决生效 招商银行深圳上步支行RMB1,200万及相关利息深圳市中级人民法院判决生效 招商银行深圳上步支行HKD1,200万及相关利息深圳市中级人民法院判决生效 招商银行深圳上步支行USD500万及相关利息深圳市中级人民法院判决生效 中国银行深圳市分行HKD2,200万及相关利息深圳市中级人民法院判决生效 中国银行深圳市分行RMB1,900万及相关利息深圳市中级人民法院判决生效 中国银行深圳市分行RMB2,800万及相关利息深圳市中级人民法院判决生效 中信实业银行广州分行RMB1,600万及相关利息广州市中级人民法院判决生效 中信实业银行总行营业部RMB5,000万及相关利息北京市第一中级人民法院判决生效 中信实业银行深圳分行RMB2,700万及相关利息深圳市中级人民法院判决生效 农业银行深圳上步支行RMB2,100万及相关利息深圳市中级人民法院判决生效 农业银行深圳上步支行USD310.5万及相关利息深圳市中级人民法院判决生效 农业银行深圳上步支行RMB3,400万及相关利息深圳市中级人民法院判决生效 农业银行深圳上步支行RMB1,000万及相关利息深圳市中级人民法院判决生效 农业银行深圳上步支行USD137.9万及相关利息深圳市中级人民法院判决生效 农业银行深圳上步支行RMB2,000万及相关利息深圳市中级人民法院判决生效 农业银行深圳上步支行USD163.6万及相关利息深圳市中级人民法院判决生效 农业银行深圳市分行RMB650万及相关利息深圳市中级人民法院判决生效 农业银行深圳市分行RMB5760万及相关利息深圳市中级人民法院判决生效 农业银行深圳市分行HKD3,330万及相关利息深圳市中级人民法院判决生效 农业银行深圳市分行USD269.79万及相关利息深圳市中级人民法院判决生效 农业银行深圳市分行USD382万及相关利息深圳市中级人民法院接到诉状 农业银行深圳市分行RMB7,999万及相关利息深圳市中级人民法院判决生效 农业银行深圳市分行RMB1,400万及相关利息深圳市中级人民法院判决生效 农业银行深圳市分行HKD1,000万及相关利息深圳市中级人民法院判决生效 农业银行深圳市分行RMB900万及相关利息深圳市中级人民法院判决生效 建设银行深圳分行营业部HKD800万及相关利息深圳市中级人民法院判决生效 建设银行深圳上步支行借款利息RMB352.88万深圳市福田区人民法院判决生效 交通银行深圳红荔支行HKD630万及相关利息深圳市中级人民法院判决生效 交通银行深圳红荔支行USD60.31万及相关利息深圳市福田区人民法院判决生效 交通银行深圳分行上步支行RMB90万及相关利息深圳市福田区人民法院判决生效 比利时联合银行深圳分行USD100万及相关利息深圳市中级人民法院判决生效 50 金融机构名称标的金额受理机构名称进展情况 工商银行深圳上步支行RMB1,000万及相关利息深圳市中级人民法院判决生效 工商银行深圳上步支行RMB720万及相关利息深圳市中级人民法院判决生效 工商银行深圳上步支行RMB2700万及相关利息深圳市中级人民法院判决生效 深圳市商业银行RMB1500万及相关利息深圳市中级人民法院判决生效 深圳市商业银行RMB4000万及相关利息深圳市中级人民法院判决生效 中国银行株洲市北区支行USD28.35万及相关利息株洲市中级人民法院接到诉状 中信银行深圳分行USD170万及相关利息深圳市中级人民法院接到诉状 (2)本公司与相关建筑商签定工程合同、由外单位为本公司提供担保、使用原关联公司资 金,后因产生纠纷将本公司列作被告的诉讼事项,共计人民币69,209.67 万元及相关利息列示 如下: 原告名称标的金额受理机构名称进展情况 深圳市艺丰地产建筑发展公司*1 RMB347.5万深圳市龙岗区人民法院原告胜诉 深圳丽星丰达塑料有限公司*2 RMB250万深圳市福田区人民法院原告胜诉 深圳新达琦投资咨询有限公司*3 RMB350万及相关利息深圳市中级人民法院原告胜诉 中科健股份有限公司*3 RMB540万及相关利息深圳市福田区人民法院原告胜诉 中科健股份有限公司*3 RMB31万及相关利息深圳市福田区人民法院诉讼之中 中国宝安集团股份有限公司*3 RMB4,667万及相关利息深圳市中级人民法院原告胜诉 深圳市高新技术产业投资服务有限公司*3 RMB1,200多万深圳市中级人民法院原告胜诉 深圳海王集团股份有限公司*3 RMB463万及相关利息深圳市福田区人民法院原告胜诉 深圳石化东宏化纤面料有限公司*4 RMB1,967万深圳市中级人民法院原告胜诉 宝狮胶管厂有限公司*5 RMB80多万深圳市罗湖区人民法院原告胜诉 中海(香港)航运公司*6 USD65万元广东省中级法院原告胜诉 三星公司*6 USD26万元深圳市中级人民法院原告胜诉 伊藤忠石油(香港)有限公司*6 USD370万元深圳市中级人民法院原告胜诉 伊藤忠石油(香港)有限公司*6 USD60万元深圳市中级人民法院原告胜诉 深圳丽星丰达塑料有限公司*2 RMB5,500万及相关利息深圳市中级人民法院接到诉状 *1 系本公司原石化坂田新村工程结算后未付工程余款,本公司已作为负债入账。 *2 系本公司被诉占用了丽星丰达公司资金对外投资,本公司已作为负债入账。 *3 系为本公司借款提供担保,并代为偿还借款而引起的主债务人转移。该等借款已转入 其他应付款中列示。 *4 系本公司占用该公司的资金,该等资金在其他应付款中列示。 *5 系本公司将位于深圳水贝工业区一房产转让与该公司,未将产权过户而引起的诉讼。 *6 系货物买卖诉讼。 (3)本公司作为下列公司向银行借款的担保人,被债权人提出起诉而产生下列诉讼事项, 本金共计折合人民币23,259.38 万元及相关利息: 51 被担保人名称 金融机构名称 标的金额 受理机构名称进展情况 深圳市石化金鑫有限公司建设银行福田支行HKD4,179.5万及利息深圳市中级人民法院判决生效 深圳市石化金鑫有限公司建设银行福田支行USD361.97万及利息深圳市中级人民法院判决生效 深圳市石化金鑫有限公司农业银行深圳保安支行HKD1,150万及利息深圳市中级人民法院判决生效 深圳市石化金鑫有限公司农业银行深圳分行RMB2,000万及利息深圳市中级人民法院判决生效 深圳市石化金鑫有限公司农业银行深圳分行RMB1,600万及利息深圳市中级人民法院判决生效 深圳市石化金鑫有限公司工商银行深圳上步分行RMB4,493万及利息深圳市中级人民法院判决生效 深圳市石化金鑫有限公司工商银行深圳上步分行RMB5,000万及利息深圳市中级人民法院判决生效 深圳市石化金鑫有限公司中国长城资产管理公司深圳办事处RMB1,520万及利息深圳市中级人民法院判决生效 (4) 本公司作为下列外部公司向银行等机构借款的担保人,被债权人提出起诉负连带责任 产生下列诉讼事项, 本金共计折合人民币95,420.70 万元及相关利息: 被担保人名称 金融机构名称 标的金额 受理机构名称进展情况 深圳市金利域石油有限公司招商银行深圳宝安支行USD200万及利息深圳市中级人民法院判决生效 深圳市金利域石油有限公司招商银行深圳宝安支行USD42万及利息深圳市福田区人民法院判决生效 深圳市金利域石油有限公司招商银行深圳宝安支行RMB1,000万及利息深圳市中级人民法院判决生效 深圳市金利域石油有限公司广东发展银行深圳罗湖支行RMB750万及利息深圳市中级人民法院判决生效 深圳石化化工有限公司农业银行布吉支行RMB400万及利息深圳市龙岗区人民法院判决生效 深圳石化化工有限公司农业银行布吉支行RMB500万及利息深圳市龙岗区人民法院判决生效 深圳石化化工有限公司农业银行布吉支行USD43.6万及利息深圳市龙岗区人民法院判决生效 深圳石化化工有限公司农业银行布吉支行USD7.9万及利息深圳市龙岗区人民法院判决生效 深圳石化化工有限公司农业银行布吉支行USD20万及利息深圳市龙岗区人民法院判决生效 深圳石化化工有限公司农业银行布吉支行USD43.9万及利息深圳市龙岗区人民法院判决生效 深圳石化化工有限公司农业银行布吉支行USD8万及利息深圳市龙岗区人民法院判决生效 深圳石化化工有限公司农业银行布吉支行USD8万及利息深圳市龙岗区人民法院判决生效 深圳石化化工有限公司农业银行布吉支行USD44万及利息深圳市龙岗区人民法院判决生效 深圳石化化工有限公司农业银行布吉支行USD7.7万及利息深圳市龙岗区人民法院判决生效 深圳石化化工有限公司农业银行布吉支行USD10.3万及利息深圳市龙岗区人民法院判决生效 深圳石化化工有限公司农业银行布吉支行USD0.9万及利息深圳市龙岗区人民法院判决生效 深圳石化化工有限公司农业银行布吉支行USD58万及利息深圳市龙岗区人民法院判决生效 深圳石化化工有限公司农业银行布吉支行USD49.3万及利息深圳市龙岗区人民法院判决生效 深圳石化化工有限公司农业银行布吉支行USD1.3万及利息深圳市龙岗区人民法院判决生效 深圳石化化工有限公司广东发展银行深圳振华支行RMB475万及利息深圳市福田区人民法院判决生效 USD67万及利息 HKD370万及利息 深圳石化油库有限公司南洋商业银行深圳分行USD395万及利息深圳市中级人民法院判决生效 深圳市海鹏进出口贸易公司中国长城资产管理公司深圳办事处RMB400万及利息深圳市罗湖区人民法院判决生效 深圳市海鹏进出口贸易公司中国长城资产管理公司深圳办事处RMB639万及利息深圳市中级人民法院判决生效 深圳石化石油有限公司建设银行深圳分行USD98万及利息深圳市福田区人民法院判决生效 深圳石化油库有限公司南洋商业银行深圳分行深圳市中级人民法院判决生效 52 错误!链接无效。 被担保人名称 金融机构名称 标的金额 受理机构名称进展情况 广东盛润集团股份有限公司建行深圳城市建设支行RMB2100万及利息深圳市中级人民法院判决生效 广东盛润集团股份有限公司深发展银行沙头角支行RMB800万及利息深圳市盐田区人民法院判决生效 广东盛润集团股份有限公司农业银行人民北支行RMB267.8万及利息深圳市罗湖区人民法院判决生效 广东盛润集团股份有限公司深圳发展银行南头支行RMB363万及利息深圳市南山区人民法院判决生效 广东盛润集团股份有限公司深圳发展银行福田支行USD170万及利息深圳市中级人民法院判决生效 广东盛润集团股份有限公司交通银行深圳红荔支行RMB2500万及利息深圳市中级人民法院判决生效 广东盛润集团股份有限公司建设银行深圳分行USD625.4万及利息深圳市中级人民法院判决生效 广东盛润集团股份有限公司建设银行深圳分行HKD596万及利息深圳市中级人民法院判决生效 广东盛润集团股份有限公司工商银行深圳福田支行RMB600万及利息深圳市中级人民法院判决生效 广东盛润集团股份有限公司工商银行深圳福田支行RMB800万及利息深圳市中级人民法院判决生效 广东盛润集团股份有限公司工商银行深圳福田支行RMB800万及利息深圳市中级人民法院判决生效 HKD1280万及利息 USD100万及利息 广东盛润集团股份有限公司中国银行上步支行HKD2400万及利息深圳市中级人民法院判决生效 深圳市深港工贸进出口公司农行深圳分行国贸支行RMB600万及利息深圳市罗湖区人民法院判决生效 深圳市深港工贸进出口公司农行深圳分行国贸支行RMB300万及利息深圳市罗湖区人民法院判决生效 深圳市深港工贸进出口公司农行深圳分行国贸支行HKD150万及利息深圳市罗湖区人民法院判决生效 深圳市深港工贸进出口公司农行深圳人民北支行RMB350万及利息深圳市罗湖区人民法院判决生效 深圳市深港工贸进出口公司深圳发展银行中电支行RMB1000万及利息深圳市中级人民法院判决生效 深圳中浩(集团)股份有限公司建设银行深圳城东支行RMB1500万及利息深圳市中级人民法院民事调解 深圳中浩(集团)股份有限公司中国光大银行深圳分行HKD1000万及利息深圳市中级人民法院民事调解 金田实业(集团)股份有限公司工商银行深圳罗湖支行RMB547.85万及利息深圳市中级人民法院判决生效 金田实业(集团)股份有限公司建设银行深圳黄贝岭支行RMB1800万及利息深圳市中级人民法院判决生效 金田实业(集团)股份有限公司建设银行深圳上步支行RMB1500万及利息深圳市中级人民法院判决生效 金田实业(集团)股份有限公司深圳市商业银行RMB300万及利息深圳市福田区人民法院判决生效 金田实业(集团)股份有限公司中国银行深圳分行RMB2250万及利息深圳市福田区人民法院判决生效 金田实业(集团)股份有限公司中国银行深圳分行RMB66万及利息深圳市罗湖区人民法院判决生效 金田实业(集团)股份有限公司农行罗湖支行USD150万及利息深圳市中级人民法院判决生效 金田实业(集团)股份有限公司农行罗湖支行RMB1100万及利息深圳市中级人民法院判决生效 金田实业(集团)股份有限公司农行罗湖支行HKD1940万及利息深圳市中级人民法院判决生效 金田实业(集团)股份有限公司农行罗湖支行HKD300万及利息深圳市罗湖区人民法院判决生效 金田实业(集团)股份有限公司工行罗湖支行RMB2690万及利息深圳市罗湖区人民法院判决生效 中国宝安集团股份有限公司深圳农村信用联社宝安支社RMB1050万及利息深圳市中级人民法院民事调解 中国宝安集团股份有限公司招行福田支行HKD1350万及利息深圳市中级人民法院判决生效 深圳市鸿凌投资发展有限公司交通银行深圳上步支行RMB200万及利息深圳市中级人民法院判决生效 深圳石化健坤(控股)有限公司新华银行香港分行本利HKD1769万深圳市中级人民法院判决生效 中国爱地集团有限公司建设深南中支行RMB800万及利息深圳市中级人民法院判决生效 株洲环球皮革股份有限公司工商银行株洲市车站路支行RMB345万及利息株洲市中级人民法院判决生效 深圳石化液体化工有限公司中国农行深圳市分行RMB300万及利息深圳市中级人民法院判决生效 广东盛润集团股份有限公司农行深圳分行深圳市中级人民法院接到诉讼状 53 2.担保事项及预计负债 截止2006 年12 月31 日,本公司为其他公司向银行借款及“还本销售”提供担保,共计折 合人民币173,168.78 万元,其中人民币106,788.33 万元,港币16,432.58 万元,美元5,912.90 万元.已计入“预计负债”的金额折合人民币共计126,186.06 万元。 (1) 本公司为下列公司向银行借款提供担保,计人民币85,889.91 万元,美元5,113.93 万 元,港币11,103.04 万元,折合人民币共计140,005.99 万元,其中因涉及诉讼而计入“预计负 债”共计折合人民币93,213.86 万元。 RMB USD HKD 折人民币 深圳海王集团股份有限公司 900.00 - - 900.00 02.6.5-03.6.4 - 深圳海王集团股份有限公司 8,000.00 - - 8,000.00 02.8.8-03.8.7 - 深圳海王集团股份有限公司 1,000.00 - - 1,000.00 02.6.5-03.6.4 - 深圳海王集团股份有限公司 1,400.00 - - 1,400.00 02.6.5-03.6.4 - 深圳海王集团股份有限公司 5,000.00 - - 5,000.00 02.6.5-03.6.4 - 金田实业集团股份有限公司 300.00 - - 300.00 00.3.31-01.1.30 300.00 金田实业集团股份有限公司 2,227.39 - - 2,227.39 98.12.16-99.10.15 2,227.39 金田实业集团股份有限公司 80.28 - - 80.28 99.7.2-99.10.2 80.28 金田实业集团股份有限公司 2,250.00 - - 2,250.00 99.12.25-00.10.25 2,250.00 金田实业集团股份有限公司 547.85 - - 547.85 99.12.6-00.7.5 547.85 金田实业集团股份有限公司 1,902.84 - - 1,902.84 98.12.31-99.7.31 1,902.84 金田实业集团股份有限公司 1,100.00 - - 1,100.00 98.9.22-99.7.22 1,100.00 金田实业集团股份有限公司 - - 1,940.00 2,056.40 99.5.20-00.5.10 2,056.40 金田实业集团股份有限公司 - 150.00 - 1,242.00 99.5.22-00.5.10 1,242.00 金田实业集团股份有限公司 - 57.30 - 474.47 99.5.20-00.5.10 474.44 金田实业集团股份有限公司 2,690.00 - - 2,690.00 99.12.6-00.7.5 2,690.00 中国爱地集团有限公司 800.00 - - 800.00 01.12.31-02.12.31 800.00 中国爱地集团有限公司 1,770.00 - - 1,770.00 02.6.17-03.6.16 - 中国爱地集团有限公司 780.00 - - 780.00 02.5.31-03.5.30 - 深圳市深港工贸进出口公司 350.00 - - 350.00 00.8.28-01.3.28 350.00 深圳市深港工贸进出口公司 1,000.00 - - 1,000.00 00.6.30-01.6.30 1,000.00 深圳市深港工贸进出口公司 900.00 - - 900.00 99.7.29-00.2.28 900.00 深圳市深港工贸进出口公司 - - 150.00 159.00 99.8.31-00.7.31 159.00 中国宝安集团股份有限公司 1,050.00 - - 1,050.00 01.5.21-02.3.20 1,050.00 中国宝安集团股份有限公司 2,500.00 - - 2,500.00 02.12.31-03.10.30 - 中国宝安集团股份有限公司 - 100.00 - 828.00 02.6.28-03.4.28 - 中国宝安集团股份有限公司 - 36.00 - 298.08 98.12.9-99.9.9 - 中国宝安集团股份有限公司 - - 1,350.00 1,431.00 00.3.30-01.3.30 1,431.00 上海宝安企业有限公司 5,000.00 - - 5,000.00 02.12.29-05.12.18 - 深圳新曙光实业股份有限公司 838.00 - - 838.00 00.11.15-01.11.15 838.00 被担保企业名称贷款期限 担保借款金额(万元) 计入预计 负债万元 54 55 RMB USD HKD 折人民币 深圳新曙光实业股份有限公司 600.00 - - 600.00 00.3.21-01.3.21 600.00 深圳新曙光实业股份有限公司 200.00 - - 200.00 96.11.25-97.5.24 200.00 深圳新曙光实业股份有限公司 - 180.00 190.80 96.12.19-97.7.19 190.80 深圳新曙光实业股份有限公司 300.00 - - 300.00 96.12.27-97.8.26 300.00 深圳新曙光实业股份有限公司 300.00 - - 300.00 96.12.11-97.7.12 300.00 深圳新曙光实业股份有限公司 951.50 - - 951.50 00.6.30-01.1.31 951.50 深圳新曙光实业股份有限公司 200.00 - - 200.00 97.3.31-97.12.31 200.00 深圳新曙光实业股份有限公司 520.00 - - 520.00 99.2.1-99.9.1 520.00 深圳新曙光实业股份有限公司 295.00 - - 295.00 00.3.27-01.3.27 295.00 深圳新曙光实业股份有限公司 150.00 - - 150.00 96.10.23-97.8.23 150.00 深圳新曙光实业股份有限公司 150.00 - - 150.00 96.9.13-97.9.13 150.00 广东盛润集团股份有限公司 2,061.00 - - 2,061.00 98.9.24-99.7.24 2,061.00 广东盛润集团股份有限公司 915.00 - - 915.00 98.12.31-99.6.30 915.00 广东盛润集团股份有限公司 246.80 - - 246.80 99.3.1-00.3.1 246.80 广东盛润集团股份有限公司 3,850.00 - - 3,850.00 不详 - 广东盛润集团股份有限公司 2,142.50 - - 2,142.50 97.12.25-98.8.25 2,142.50 广东盛润集团股份有限公司 4,000.00 - - 4,000.00 不详 - 广东盛润集团股份有限公司 800.00 - - 800.00 98.12.30-99.6.30 800.00 广东盛润集团股份有限公司 600.00 - - 600.00 98.12.30-99.6.30 600.00 广东盛润集团股份有限公司 800.00 - - 800.00 98.12.30-99.6.30 800.00 广东盛润集团股份有限公司 376.78 - - 376.78 99.3.12-99.10.12 376.78 广东盛润集团股份有限公司 3,103.14 - - 3,103.14 98.1.1-98.11.11 3,103.14 广东盛润集团股份有限公司 - 170.00 - 1,407.60 01.11.6-02.5.6 1,407.60 广东盛润集团股份有限公司 - - 2,400.00 2,544.00 98.12.31-99.10.31 2,544.00 广东盛润集团股份有限公司 - 450.40 385.00 4,137.41 98.3.2-99.8.1 4,137.41 广东盛润集团股份有限公司 - 255.26 - 2,113.55 98.5.27-99.5.27 - 广东盛润集团股份有限公司 - 98.92 819.10 98.5.27-99.5.27 819.10 广东盛润集团股份有限公司 - 1,210.97 1,283.63 98.5.27-99.5.27 1,283.63 深圳中浩(集团)股份有限公司 - - 47.17 50.00 95.3.10-95.10.10 50.00 深圳中浩(集团)股份有限公司 1,500.00 - - 1,500.00 95.12.31-96.4.30 1,365.50 深圳中浩(集团)股份有限公司 100.00 - - 100.00 95.6.23-96.1.22 100.00 深圳中浩(集团)股份有限公司 1,500.00 - - 1,500.00 93.2.4-94.11.5 - 深圳特力集团股份有限公司 - 600.00 - 4,968.00 不详 - 深圳市鸿凌投资发展有限公司 175.85 - - 175.85 96.12.23-98.8.23 175.85 深圳石化健坤(控股)有限公司 - - 1,769.00 1,875.14 98.7.29-99.7.29 1,875.14 株洲环球皮革股份有限公司 345.00 - - 345.00 91.12.30-94.10.30 345.00 深圳石化油库有限公司*1 - 198.19 - 1,636.54 00.8.18-01.8.18 1,636.54 深圳石化油库有限公司*1 - 70.80 - 586.22 00.8.29-01.8.29 586.22 深圳石化油库有限公司*1 - - 370.90 392.20 00.8.29-01.8.29 392.20 被担保企业名称 担保借款金额(万元) 贷款期限 计入预计 负债万元 56 RMB USD HKD 折人民币 深圳石化石油有限公司 - 58.67 - 485.79 98.7.4-98.10.4 485.79 深圳石化石油有限公司 120.00 - - 120.00 97.10.27-98.5.26 120.00 深圳石化石油有限公司 195.37 - - 195.37 99.12.13-00.9.13 195.37 深圳石化石油有限公司 - 98.00 - 811.44 98.2.26-98.5.26 811.44 深圳石化石油有限公司 100.00 - - 100.00 97.10.27-01.12.5 100.00 深圳石化石油有限公司 - 83.00 - 687.24 不详 687.24 深圳石化房地产有限公司 730.00 - - 730.00 94.2.8-94.10.8 - 深圳石化房地产有限公司 550.00 - - 550.00 01.5.13-02.5.13 550.00 深圳石化房地产有限公司 285.00 - - 285.00 99.8.10-00.8.10 285.00 深圳石化房地产有限公司 380.00 - - 380.00 00.1.24-01.1.24 380.00 深圳石化房地产有限公司 1,100.00 - - 1,100.00 00.9.29-01.9.28 - 深圳石化化工有限公司 - 500.00 - 4,140.00 98.8.13-99.8.13 4,140.00 深圳石化化工有限公司 200.00 - - 200.00 96.9.27-98.9.27 200.00 深圳石化化工有限公司 400.00 - - 400.00 98.8.13-99.8.13 400.00 深圳石化化工有限公司 500.00 - - 500.00 98.8.13-99.8.13 500.00 深圳石化化工有限公司 505.95 - - 505.92 01.3.28-02.3.27 505.95 深圳石化化工有限公司 - 43.60 - 361.01 00.12.5-01.12.5 361.01 深圳石化化工有限公司 - 7.90 - 65.41 00.12.5-01.12.5 65.41 深圳石化化工有限公司 - 20.00 - 165.60 00.12.5-01.12.5 165.60 深圳石化化工有限公司 - 43.90 - 363.49 00.12.5-01.12.5 363.49 深圳石化化工有限公司 - 8.00 - 66.24 00.12.5-01.12.5 66.24 深圳石化化工有限公司 - 8.00 - 66.24 00.12.5-01.12.5 66.24 深圳石化化工有限公司 - 44.00 - 364.32 00.12.5-01.12.5 364.32 深圳石化化工有限公司 - 7.70 - 63.76 00.12.5-01.12.5 63.76 深圳石化化工有限公司 - 10.30 - 85.29 00.12.5-01.12.5 85.29 深圳石化化工有限公司 - 0.90 - 7.45 00.12.5-01.12.5 7.45 深圳石化化工有限公司 - 58.00 - 480.24 00.12.5-01.12.5 480.24 深圳石化化工有限公司 - 49.30 - 408.20 00.12.5-01.12.5 408.20 深圳石化化工有限公司 - 1.30 - 10.76 00.12.5-01.12.5 10.76 深圳石化大华化工有限公司 462.00 - - 462.00 99.4.27-00.4.27 462.00 深圳市金利域石油有限公司 - 200.00 - 1,656.00 99.3.31-99.10.31 1,656.00 深圳市金利域石油有限公司 632.93 - - 632.93 98.12.11-99.8.11 632.93 深圳市金利域石油有限公司 750.00 - - 750.00 99.6.30-00.6.10 750.00 深圳市金利域石油有限公司 - 42.00 - 347.76 98.4.13-99.4.13 347.76 深圳市海鹏进出口贸易公司 639.00 - - 639.00 99.7.29-00.4.30 639.00 深圳市海鹏进出口贸易公司 422.00 - - 422.00 99.7.29-00.1.15 422.00 深圳石化蓝波实业公司 750.00 - - 750.00 99.9.21-00.9.20 750.00 大亚湾深诚石油化工有限公司 1,569.00 - - 1,569.00 00.4.1-01.2.29 1,569.00 被担保企业名称 担保借款金额(万元) 贷款期限 计入预计 负债万元 57 RMB USD HKD 折人民币 深圳石化有机硅材料有限公司*2 600.00 - - 600.00 00.7.10-01.7.10 - 深圳石化丽星丰达塑料有限公司 120.00 - - 120.00 00.8.2-01.2.2 - 深圳石化集团有限公司 - 343.10 - 2,840.87 99.12.30-00.9.30 2,840.87 深圳石化集团有限公司 53.45 - - 53.45 99.12.30-00.9.30 53.45 深圳石化集团有限公司 556.28 - - 556.28 00.4.2-02.4.1 556.28 深圳石化集团有限公司 200.00 - - 200.00 00.6.5-01.6.4 - 深圳石化集团有限公司 1,300.00 - - 1,300.00 不详 1,300.00 深圳石化化纤有限公司 2,500.00 - - 2,500.00 01.10.30-02.8.31 2,500.00 深圳石化化纤有限公司 - 265.00 - 2,199.00 99.9.21-00.9.21 2,199.00 深圳石化化纤有限公司 - 157.50 - 1,304.10 97.10.7-98.10.7 1,304.10 深圳石化化纤有限公司 - 50.00 - 414.00 98.4.8-98.10.8 414.00 深圳石化化纤有限公司 - 200.00 - 1,656.00 98.3.19-99.3.19 1,656.00 深圳石化化纤有限公司 - 188.00 - 1,560.47 97.9.3-98.9.4 1,560.47 深圳石化化纤有限公司 - - 1,000.00 1,060.00 97.9.15-98.9.15 1,060.00 深圳石化塑胶集团股份有限公司 - - 300.00 318.00 00.7.26-02.7.26 318.00 深圳石化塑胶集团股份有限公司 600.00 - - 600.00 01.12.14-02.10.14 600.00 深圳石化塑胶集团股份有限公司 - 95.00 - 786.60 01.4.29-02.4.29 786.60 深圳石化塑胶集团股份有限公司 800.00 - - 800.00 99.5.23-01.5.23 800.00 深圳石化塑胶集团股份有限公司 - 330.00 - 2,732.40 00.4.12-01.2.11 2,732.40 深圳石化塑胶集团股份有限公司 - 13.89 - 115.29 不详 115.29 深圳石化液体化工有限公司 300.00 - - 300.00 99.11.30-00.6.30 300.00 85,889.91 5,113.93 11,103.04 140,005.99 93,213.86 被担保企业名称 担保借款金额(万元) 贷款期限 计入预计 负债万元 *1 由于本公司为深圳石化油库向南洋商业银行深圳分行的借款提供担保,根据广东省汕 尾市中级人民法院(2005)汕中法执三裁字第10 号民事裁定书裁定,汕尾市中级人民法院已 将本公司位于深圳市龙岗区布吉镇坂田新村136 套房产拍卖抵债,拍卖款为人民币 27,000,000.00 元,本公司尚未取得该款项划拨的执行通知。 *2 该等借款系深圳市政府专项借款。 (2) 本公司为下列关联企业向银行借款提供担保,计人民币19,014.00 万元,美元416.97 万元,港币5,329.54 万元,折合人民币共计28,115.82 万元,其中涉及诉讼而计入预计负债为人 民币27,925.82 万元。 58 RMB USD HKD 折人民币 深圳石化金鑫化工电子有限公司 - - 1,150.00 1,219.00 99.5.31-00.5.30 1,219.00 深圳石化金鑫化工电子有限公司 - 55.00 - 455.40 97.9.5-98.3.5 455.40 深圳石化金鑫化工电子有限公司 - 361.97 4,179.54 7,427.42 98.2.16-99.2.15 7,427.42 深圳石化金鑫化工电子有限公司 2,000.00 - - 2,000.00 99.10.27-00.10.27 2,000.00 深圳石化金鑫化工电子有限公司 588.00 - - 588.00 98.10.27-99.2.27 588.00 深圳石化金鑫化工电子有限公司 650.00 - - 650.00 98.11.24-99.3.24 650.00 深圳石化金鑫化工电子有限公司 1,600.00 - - 1,600.00 99.4.28-00.4.18 1,600.00 深圳石化金鑫化工电子有限公司 5,000.00 - - 5,000.00 00.7.14-01.7.13 5,000.00 深圳石化金鑫化工电子有限公司 2,000.00 - - 2,000.00 00.7.14-01.7.13 2,000.00 深圳石化金鑫化工电子有限公司 1,920.00 - - 1,920.00 00.7.14-01.7.13 1,920.00 深圳石化金鑫化工电子有限公司 573.00 - - 573.00 00.7.14-01.7.13 573.00 深圳石化金鑫化工电子有限公司 4,493.00 - - 4,493.00 01.6.20-02.6.19 4,493.00 深圳石化科益精细化工有限公司* 190.00 - - 190.00 96.10.8-97.10.8 - 19,014.00 416.97 5,329.54 28,115.82 27,925.82 计入预计 负债万元 被担保企业名称 担保借款金额(万元) 贷款期限 * 该等借款系深圳市政府专项借款。 (3) 替深圳石化蓝波实业公司“五年还本销售”提供担保 深圳石化蓝波实业公司自1995 年9 月至1995 年12 月实施还本销售,共计销售空调器 16,161 台,应还本共计人民币6,518.00 万元,截止2002 年12 月31 日,未兑付本金1,885.00 万元.本公司对该还本销售事项承担担保责任.因深圳石化蓝波实业公司财务状况恶化,已无能 力支付未兑付本金,本公司在2002 年已将该款项列入“预计负债”,金额计1,884.42 万元。 (4) 本公司于2000 年12 月与中国农业银行深圳市分行(下称“农行”)、中国长城资产管 理公司深圳办事处(下称“长城公司”)签订《贷款转投资及股权转让三方协议》,农行同意将 本公司所欠的借款折合人民币27,000 万元(包括以深圳石化液体化工有限公司名义借款人民 币300 万元)划转予长城公司,从划转之日起,农行不再行使债权人的权利并已实际解除相关银 行借款。 与此同时,本公司与深圳石化集团有限公司(下称“石化集团“)、长城公司签订了《协议 书》,石化集团与长城公司签订了《股权转让合同》.根据有关合同、协议规定,长城公司对本 公司的银行借款债权转为对石化集团的同等金额债权,本公司于2000 年已相应抵冲本公司应 收石化集团账款26,700 万元的债权.石化集团将与长城公司成立新公司,使长城公司的债权转 为对新公司27,000 万元的股权.本公司承担在石化集团组建目标公司(新公司)过程中的相应 责任。 由于新公司未成立,该等协议、合同未实际履行。2004 年农行向深圳市中级法院提起诉 讼。深圳市中级法院分别于2004 年6 月4 日和2005 年9 月15 日判决借款计人民币16,709.00 万元,美元269.79 万元,港币4,330.00 万元,折合人民币共计23,538.03 万元,由本公司承担 清偿责任。其中计人民币650.00 万元于04 年计入短期借款;人民币16,059.00 万元,美元 269.79 万元,港币4,330.00 万元,折合人民币共计22,888.03 万元于06 年计入短期借款中。 其余借款计美元382.00 万元,折人民币3,161.97 万元尚未判决,计入预计负债中。 59 九、被冻结资产情况 1、被冻结法定股权及收益权情况如下 企业名称股权比例最近查封时间 涉及诉讼 诉讼标的 深圳石化投资发展有限公司95.00% 2001年12月 深圳百士特塑料彩印有限公司25.00% 2001年12月 深圳石化(集团)技术中心100.00% 2002年7月 深圳石化第二加油站有限公司45.00% 2002年7月 无锡小天鹅股份有限公司* 57.6万股法人股1999年-2000年 替新曙光、金田向工商银 行借款的抵押担保案 合计约人民币4858万 深圳市粤银实业股份有限公司20% 2002年深圳市商业银行人民币4000万 深圳宇华实业公司10% 2002年 深圳石化炼油服务有限公司95% 2005年8月 深圳丽星丰达塑料有限公司 1999年至2001年应分红利 2005年9月 由深圳海王集团股份有限 公司担保的贷款 人民币8954万 深圳市商业银行贷款担保人民币5075万 招商银行贷款港币5000万 与新港澳公司纠纷案件 美元170万,其中本 公司承担三分之一 *根据2006 年1 月18 日广东省深圳市中级人民法院的(2005)深中法执字第800 号通知书, 深圳市中级人民法院将对该部分法人股进行拍卖。 2、被查封有形资产情况如下: 资产内容查封时间涉及诉讼诉讼标的 8辆车(粤B46214、粤B79553、粤BR8533、粤BS3367、 粤BR8410、粤B97723、粤B86755、粤B86756) 1999年 华融资产管理公司 (本公司替新曙光担保) 共三宗约人民币700万 水贝厂房及水贝1号厂房一层及二层西2002年 替石化集团向工商银行 借款的担保案 合计约人民币2300万 上步工业区102栋房产及水贝石化工业区2栋二层东的房产*1 2002年 艺丰建筑公司坂田新村 工程诉讼赔款案 合计约人民币347.5万 赛格苑、活力宝商住楼、嘉梅住宅、富莲大厦、吉莲大厦、 景田西、石化坂田新村、下步庙北区、松坪山住宅、桃源 村等多处房产证没有转到职工名下的房产*2 2001年9月南洋商业银行借款 共计约美元840多万、 港币390多万 *1 其中由于上步工业区102 栋房屋产权纠纷,本公司现已被提起诉讼。 *2 其中嘉梅住宅已由汕头仲裁委员会通过仲裁,但尚未办理完成房产过户手续。 60 十、持续经营情况 截至2006 年12 月31 日,本公司的财务危机仍未得到明显改观:A、原控股股东-深圳石 化集团有限公司巨额欠款的清收工作没有取得任何进展,截至2006 年12 月31 日的欠款余额 计人民币129,024.60 万元,目前并无实质性还款计划;B、本公司已有大量债务无法归还; 对外担保形成的大量涉讼案件败诉,并承担连带清偿责任; C、因涉诉案件败诉被法院查封 的资产及主要附属企业股权在法院主持下拍卖用于抵偿债务,导致本公司2006 年主营业务收 入为零;D、本公司已严重资不抵债且亏损巨大。 董事会认为:上述问题已导致本公司正常的生产经营活动停顿。如果对深圳石化集团有 限公司欠款的清收工作无实质性进展,债权人对本公司的债务不能减免,本公司将丧失持续 经营能力。 十一、资产负债表日后事项 根据本公司2007 年4 月26 日召开的第五届董事会第六次会议决议,本公司2006 年度不 进行利润分配。 十二、财务报告的批准报出 本财务报告业经本公司2007 年4 月26 日召开的第五届董事会第六次会议批准报出。 深圳石化工业集团股份有限公司 二○○七年四月二十六日
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