中信国安:公司治理自查报告和整改计划

    (一)公司基本情况

    公司成立于1997年10月14日,公司股票于1997年10月31日在深圳证券交易所 上市。目前,公司总股本为779,999,989股,其中控股股东中信国安有限公司持有 324,697,669股,占比41.63%。

公司实际控制法人为中国中信集团公司。公司控 股股东依法行使出资人权利,行为规范。

    (二)公司规范运作情况

    公司股东大会、董事会、监事会分工明确,职责清晰,有明确的议事规则并 得到有效执行。公司历次股东大会、董事会、监事会的召集、召开合法合规,全 体董事切实履行职责,对于投资等重大事项执行严格的审批程序,独立董事勤勉 尽责,对公司的制度完善和日常经营决策等提供专业性建议和独立意见。监事会 认真地履行监督职责,检查公司依法运作情况、财务情况、董事及高级管理人员 的行为规范、募集资金投入情况及关联交易的公允性等,起到了良好的监督作用 。

    公司制定了《总经理工作细则》,规范公司总经理的工作方法及程序。公司 经理层对董事会负责,拥有充分的经营管理权,对日常生产经营能够实施有效控 制。公司经营管理层职责分工明确,能够忠实履行职务,维护公司和全体股东的 最大利益。

    公司按《公司法》、《证券法》及其他法律、法规,并结合公司的实际情况 ,建立了一套内部管理控制制度,在日常运作中有效落实并不断完善。

    (三)公司独立性情况

    公司在资产、机构、业务、财务、人员等方面与在大股东及实际控制人完 全分开,独立运作。公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人不存在在 股东及其关联企业兼职的情况。公司业务不存在对主要交易对象即重大经营伙 伴的依赖。公司内部各项决策独立于控股股东。

    

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