福建非法证券咨询活动抬头

　　本报记者:康淼

　　今年以来，福建新股民人数大量增加，非法证券咨询活动有所抬头。从福建省近期查处的几起案件来看，非法证券咨询机构吸引大量刚毕业大学生参与，利用互联网平台或通过电话非法推荐股票，给监管增加难度，并潜藏很大风险。

福建有关部门已加大打击力度，严防非法证券咨询活动蔓延。

　　现场目击：大学生打电话推荐股票

　　近日，福建证监局联合福建省公安厅、福州市工商局对福州北极光网络科技有限公司(简称“北极光公司”)非法从事证券咨询活动进行查处。记者随执法队伍进入该公司看到，近30名营销人员挤在一个小房间里，一部电话、几张纸就是每个人的工作设备，他们都在打电话向客户推荐股票。记者采访发现，这些营销人员基本上都是刚毕业或即将毕业的大学生。

　　福州大学计算机系一名王姓学生告诉记者：“我马上就要毕业了，在网络上看到公司招聘信息，上面写着营销人员平均每月可以拿到3000元，工资非常诱人，于是就过来应聘。现在是实习阶段，底薪五六百元。我们每天的主要任务是给客户打电话，吸引客户成为会员，并推荐股票。组长每天会给一张纸，上面写着推荐的股票，并把客户的姓名和电话提供给我们。”

　　在另一个办公区域，10多名网络编辑正在埋头工作。北极光公司办了一个叫“第一金融”的网站，这些网络编辑每天盯着国内几个主要的财经网站，挑选部分信息挂在“第一金融”网上。网站还设立了论坛，目前有注册会员7475人。一位网络编辑告诉记者，公司还通过网站发展会员，成为会员后，支付1999元，可享受5次短线个股推荐，支付2999元可享受8次短线个股推荐，支付4999元可享受12次短线个股推荐。

　　高管交待：通过两种渠道发展会员

　　北极光公司副总经理曹飞比在接受调查时说，公司的业务主要有两块：一块是《新发现》，主要由公司聘请的具有证券投资咨询资格的8个分析师针对每天收盘的情况，做出下一交易日行情分析预测，然后公布在网站上供投资者参考。另一块是《我看行》，主要由分析师根据实时行情进行模拟操作，会员可以在网站上看到模拟操作。

　　“我们公司主要通过两种渠道发展会员：一是客户通过网站了解公司的情况后，向公司了解产品，并同意购买我们的产品而成为会员；第二种是由公司的业务员打电话给客户，向客户推荐股票，客户如有购买意向，我们向他们提供产品报价单，而成为会员。”曹飞比说。

　　监管部门：非法证券咨询有所抬头

　　福建证监局稽查处有关负责人告诉记者，北极光公司经营范围是网络服务，并没有从事证券业务的资格，因此从事的证券活动是非法的。近年来，非法证券活动在福建福州、三明、宁德、莆田、泉州等地时有发生。福建非法证券活动前几年主要是以非法买卖未上市公司的股权为主，这些未上市公司主要分布在四川、陕西等地。

　　“现在出现一个新趋势：非法证券咨询业务逐渐抬头。一些没有经过核准的‘证券投资咨询公司’、‘资产管理公司’等，非法向公众推荐股票，从事证券投资咨询业务，并收取一定费用。今年以来，福建省已查获福建聚友投资咨询有限公司、福州中鑫投资管理有限公司、福州市鼓楼区海富通资产管理顾问有限公司、福州北极光网络科技有限公司等4起非法证券咨询活动。”该负责人介绍说。

　　记者调查了解到，福建非法证券咨询活动具有三个新特点：

　　一、 很多刚毕业的大学生参与其中。非法证券咨询机构利用大学生就业难、对社会了解不够的特点，大量招收刚毕业的大学生。

　　二、 利用互联网平台，隐蔽性强。非法证券咨询机构都设立自己的网站，并开通网站论坛来发展会员，推荐股票。由于通过电子信息，证据销毁比较容易，监管部门调查取证难。

　　三、 监管难度大。现在股市行情较好，非法证券咨询机构推荐的股票一般都能有所收益，而且这些机构一般还承诺客户不满意可以退钱，因此股民投诉较少，监管部门获取的线索也比较少。

　　专家建议：严打非法证券咨询活动

　　福州大学金融系有关专家建议，我国证券市场日渐红火，非法证券咨询活动迅速增加，加大对其打击力度已迫在眉睫。证券监管部门、公安部门、工商行政管理部门必须进一步加强协调、互通信息、加大合作，同时应该将互联网信息主管部门纳入协调机构。加强对投资者教育，正面引导其从合法证券咨询机构处获取信息，证券监管部门应该在指定的信息披露媒体上公布合法证券咨询机构。

　　福建证监局也表示，将进一步加大对非法证券活动打击频度和力度，宣传合法证券期货经营机构和投资咨询机构，引导社会公众远离非法机构和非法交易。福建证监局还将开展高校学生风险教育专题活动，联合教育主管部门，制定《风险教育进高校专题工作方案》，同时加强与公安机关网络安全监管部门协作，完善打击非法证券活动联合执法机制。

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